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內容簡介: |
当前,证券等金融犯罪的有效治理得到了国家前所未有的高度重视。2021年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中明确提出,坚持零容忍要求,依法严厉查处证券违法犯罪案件。党的二十大报告中也明确提出:“依法将各类金融活动全部纳入监管,守住不发生系统性风险底线。”然而在当下中国,多层次资本市场发展迅速,证券制度改革方兴未艾,国家逐步完善证券领域行政执法和刑事司法制度,进入刑事程序的案件逐年增加。相关证券犯罪刑法规范的科学适用直接关系到证券市场的治理效果。本书基于刑法规范的适用,对相关罪名的构成进行了系统和深入的分析,具有较大的理论价值和实践意义。本书采用实证分析等方法,对证券犯罪司法适用问题进行梳理归纳,提炼出司法实践中规范适用的裁判规则;从理论构建的角度,对证券犯罪的刑法治理问题提出完善方案。
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目錄:
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第一章证券犯罪的刑法规范发展
第一节《刑法修正案(十一)》之前的证券犯罪刑法规范
第二节《刑法修正案(十一)》关于证券犯罪的立法修正
第二章证券犯罪认定中前置法的考量路径
第一节证券犯罪的法定犯特性
第二节证券犯罪认定中前置法适用问题检视
第三节证券犯罪认定中前置法适用路径考量
第三章欺诈发行证券罪的司法适用
第一节欺诈发行证券罪的法益构造
第二节欺诈发行证券罪的客观要素
第三节欺诈发行证券罪的主体要素
第四章违规披露、不披露重要信息罪的司法适用
第一节证券注册制改革对信息披露的从严要求
第二节信息披露义务主体的范围界定
第三节信息披露“重大性”的认定标准
第五章内幕交易犯罪的司法适用
第一节关于内幕信息的认定
第二节关于内幕交易犯罪主体的认定
第三节关于内幕交易违法所得的认定
第六章利用未公开信息交易罪的司法适用
第一节未公开信息的类型化认定
第二节利用未公开信息交易的行为方式认定
第三节交易活动与未公开信息关联性的刑事推定
第四节利用未公开信息交易罪的刑罚配置与司法适用的优化
第七章证券操纵犯罪定量标准的司法适用:基于法益侵害视角
第一节新型证券操纵行为入刑对法益侵害界定引发的冲击
第二节证券操纵犯罪的法益界定
第三节证券操纵犯罪定量标准的审视
第八章虚假申报操纵犯罪的司法适用
第一节虚假申报操纵犯罪的新态势及司法认定问题的引出
第二节虚假申报操纵刑事司法认定的法律挑战
第三节虚假申报操纵刑事制裁的域外概览
第四节虚假申报操纵刑事司法认定的路径优化
第九章信息型操纵证券市场犯罪的司法适用
第一节信息型操纵证券市场犯罪的司法适用争论
第二节信息型操纵证券犯罪刑法条款的选择适用
第三节信息型操纵证券市场犯罪之“利用信息优势”判断规则
第四节信息型操纵中主观故意的认定及证明路径
第十章控股股东、实际控制人刑事责任的司法认定
第一节控股股东、实际控制人刑法规制的现实意义
第二节控股股东、实际控制人刑事责任之立法扩张
第三节控股股东、实际控制人刑事责任之司法限缩
第十一章证券领域行政执法与刑事司法的衔接
第一节证券领域行政处罚与刑事处罚的规范文本分析
第二节证券领域刑事处罚与行政处罚衔接的实践分析
第三节证券领域行政处罚与刑事处罚衔接之问题分析
第四节证券违法犯罪行政执法与刑事司法衔接机制完善
后记
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