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在教学之余，法恩思沃斯教授作为顾问参与了美国法律研究院（ALI）《保证法第三次重述》、《返还法第三次重述》和《软件合同法原则》等文件的编纂与修订工作，是国际统一私法协会（UNIDROIT）的理事会成员，也是该协会起草《国际商事合同通则》的工作组成员与编委会主席。此外，法恩思沃斯教授还担任过联合国国际贸易法委员会美国方面的代表（1970-1980），曾是美国国际私法国家咨询委员会的成员，还代表美国参见过各种外交会议。艾伦法恩思沃斯教授，1928年6月30日出生于美国罗得岛州首府普罗维登斯，2005年1月31日，因癌症不治，在新泽西的家中辞世，享年76岁。 法恩思沃斯教授于1948年获得密西根大学数学学士学位，于1949年获得耶鲁大学物理学硕士学位，于1952年获得哥伦比亚大学法学学位。1954年，时年26岁的法恩思沃斯成为当时哥伦比亚法学院最为年轻的教员。1970年开始作为该校阿尔弗雷德麦考马克法学教授（Alfred McCormack Professor of Law），直至去世。 在教学之余，法恩思沃斯教授作为顾问参与了美国法律研究院（ALI）《保证法第三次重述》、《返还法第三次重述》和《软件合同法原则》等文件的编纂与修订工作，是国际统一私法协会（UNIDROIT）的理事会成员，也是该协会起草《国际商事合同通则》的工作组成员与编委会主席。此外，法恩思沃斯教授还担任过联合国国际贸易法委员会美国方面的代表（1970-1980），曾是美国国际私法国家咨询委员会的成员，还代表美国参见过各种外交会议。 1960 年法恩斯沃斯首次在国外讲座，他在伊斯坦布尔大学的授课奠定了本书的基础框架，讲稿在帕克外国法和比较法学院的资助下于1963 年首次出版。接下来的40年里，他以客座教授和访问学者的身份前往多地阿根廷、奥地利、澳大利亚、比利时、巴西、加拿大、中国、英国、法国、德国、匈牙利、意大利、日本、荷兰、波兰、罗马尼亚、俄罗斯（苏联）、卢旺达、塞内加尔、新加坡、瑞士以及土耳其。他的《合同法》一书，被法学学术界和实务部门一直公认最权威、最有影响力的合同法论著之一，本书也先后被翻译成包括葡萄牙语、阿拉伯语在内的多国文字出版，广受欢迎，是外国人了解美国基本法律制度的经典导读性著作。 李明倩，华东政法大学法学博士，复旦大学政治学博士后（在站），华东政法大学外语学院讲师，主持、参与多项国家级、省部级课题，曾在《中国法学》（英文版）、《华东政法大学学报》、《法制史研究》发表多篇论文、译文，译著有《因为性别》、《牛津国际法史手册》。 目錄： 编者引言 ／1 一、 研习合众国法律 ／1 二、 艾伦法恩思沃斯、美国法和本书 ／1 三、 关于如何使用此书的建议 ／3 四、 致谢 ／4 五、 推荐阅读 ／4 第3版序言 ／1 术语注解 ／1 推荐阅读 ／1 上编渊源和技术 第一章 历史背景 ／3 一、 联邦的建立 ／3 二、 美国法的起源 ／7 三、 推荐阅读 ／12 第二章 法律教育 ／14 一、 多元化 ／14 二、 学士学位和职业教育目标 ／15 三、 案例教学法 ／17 四、 推荐阅读 ／19 第三章 法律职业 ／21 一、 法律行业 ／21 二、 私人执业律师 ／23 三、 企业法律顾问 ／24 四、 政府律师 ／25 五、 法官 ／26 六、 法学教师 ／27 七、 职业组织 ／28 八、 提供法律服务 ／29 九、 继续法律教育 ／30 十、 推荐阅读 ／31 目录美国法律体系第四章 司法体系 ／32 一、 双轨制法院体系 ／32 二、 州法院 ／32 三、 联邦法院 ／33 四、 联邦司法管辖权 ／35 五、 联邦法院的法律适用 ／37 六、 推荐阅读 ／39 第五章 判例法 ／40 一、 判例汇编的形式 ／40 二、 查找判例法 ／41 三、 司法的功能 ／44 四、 适用先例的方法技巧 ／45 五、 关于遵循先例的两个困惑 ／50 六、 推荐阅读 ／52 第六章 立法体系 ／53 一、 立法层级 ／53 二、 合众国国会 ／55 三、 州议会 ／57 四、 特殊的立法来源 ／58 五、 推荐阅读 ／61 第七章 制定法 ／62 一、 制定法的形式 ／62 二、 解释方法 ／64 三、 先前解释的重要性 ／66 四、 司法对立法的态度 ／67 五、 推荐阅读 ／69 第八章 次级法律渊源 ／70 一、 次级法律渊源的意义 ／70 二、 次级法律渊源的种类 ／72 三、 法律重述 ／74 四、 推荐阅读 ／76 下编结构和内容 第九章 分类 ／79 一、 分类的问题 ／79 二、 普通法与衡平法 ／80 三、 实体法和程序法 ／82 四、 公法和私法 ／83 五、 推荐阅读 ／84 第十章 程序 ／85 一、 民事诉讼程序 ／85 二、 刑事诉讼程序 ／95 三、 证据 ／98 四、 冲突法 ／101 第十一章 私法 ／104 一、 合同 ／104 二、 侵权 ／108 三、 财产 ／111 四、 家庭法 ／117 五、 商法 ／119 六、 商事企业 ／123 第十二章 公法 ／128 一、 宪法 ／128 二、 行政法 ／132 三、 贸易法规 ／135 四、 雇佣与劳动法 ／139 五、 税法 ／142 六、 刑法 ／144 七、 环境法 ／147 附录 附录一阅读判例法与制定法 ／151 附录二法恩思沃斯推荐阅读书目 ／166 索引 ／171 译后记 ／183 內容試閱： 编者引言 ■ 一、 研习合众国法律 欢迎研习美国法。近半个世纪以来，《美国法律体系》一直是学习美国法的权威性基础读物，不仅被美国学生广为研读，也受到世界各地的学生和法学教师的欢迎。本书的早期版本已被翻译成20种语言，成为世界各地百余所大学和法学院的教材。 本书受欢迎的原因在于它清晰地阐明了美国法律的内容，便于没有法律专业背景的读者理解。本书简洁凝练却不简单粗糙，恰恰相反，它含有丰富的历史文献，从多个角度展现了美国法律制度与世界上其他法律制度的不同之处，而且便于读者理解美国法独有的历史背景和逻辑架构。本书如此受欢迎还有一个原因，即作者著名合同法学家艾伦法恩思沃斯独特的个人魅力和影响力。 ■ 二、 艾伦法恩思沃斯、美国法和本书 艾伦法恩思沃斯于1928年出生在罗得岛州的普罗维登斯。其父哈里森法恩思沃斯曾在布朗大学物理学院任职，因对原子面（atomic surfaces）的研究而尤为知名。艾伦早年追随父业，于1948年在密歇根大学获得应用数学学士学位，1949年获得耶鲁大学物理学硕士学位。他原本打算继续攻读物理学博士学位，却转而研习法律，后来他将学习计划的改变归因于父亲的建议，因为这位年轻的法恩思沃斯想要做一些有人文因素的事情而非面对死气沉沉之物。 法恩思沃斯来到纽约，就读于哥伦比亚法学院，他没有选择哈佛大学和耶鲁大学是因为哥伦比亚大学法学院的期中考试成绩可以让他知道自己能否成功地学习法律课程。他确实顺利地完成了学业，取得了被冠名为肯特学者所需要的超乎寻常的优异成绩（或许也是学院有史以来唯一的A成绩），并获得了学院的John Ordonaux奖，该奖学金每次只设一个名额，用来奖励在法律学习中综合素质非常突出的法律专业毕业生。艾伦于1952年毕业后加入美国空军，成为军法部队（JAG Corps）的一名上尉，担任长岛米切尔军事基地的军法官。除空军中的工作外，艾伦同时也在中央情报局全职工作过六个月，并结交了许多有趣的朋友。1954年入职哥伦比亚大学法学院前，他还曾在旧金山一家私人律师事务所小试牛刀。是年，法恩思沃斯26岁，是学校最年轻的教师，虽然初任时职位不高，但他却坚守这份神圣的职业并于1970年成为阿尔弗雷德麦考马克讲席教授。 法恩思沃斯与其导师合同法大家埃德温帕特森一起教授商事交易、海事法、对外贸易中的法律问题以及合同法，很快出版了大量非常重要的研究成果，而且他还编写许多广受欢迎的教科书（包括案例集）：《流通票据》（1959年）、《合同法》（1965年）和《商法》（1965年），如今这些教科书还在不断再版。 编者引言美国法律体系法恩思沃斯才华横溢、幽默风趣又热情洋溢，虽然他的课堂气氛严肃，令人生畏，但学生们都十分敬爱他。在第一堂课上，学生们发现这位承诺记住每个学生名字和家乡的老师，果真在见到一位学生时就能唤出xiii该同学的名字，整个学年里，一旦课堂案例讨论时涉及某个学生的家乡，他就会点名让该同学回答问题。法恩思沃斯的教学课件、文化修养、课堂内外似乎总也用不完的精力，他对学生研究工作的指导和对学生生活的关心，对于壁球比赛的热衷无不是法学院津津乐道的传奇故事。 学生时代的艾伦认识了一位名叫帕特丽夏的生物专业同学，他通过打网球开始积极追求帕特丽夏，并成功抱得美人归。两人同样优秀，帕特丽夏顺利获得生理学博士学位，曾执教于巴纳德学院（Barnard）、哈佛大学、新泽西医科和牙科大学等，为菲尔莱狄更斯大学在圣克罗伊岛创立了海洋生物研究中心。艾伦十分关心子女们的生活：他们都很聪明，有着运动员般的体魄，琪琪是篮球运动员，帕姆是职业网球选手；儿子泰迪是网球高手和海军飞行员（于1993年不幸逝世）；女儿凯伦是几个孩子中唯一后来成为律师的，她在环曼哈顿岛练习长距离游泳时（凯伦曾在1987年游泳横渡英吉利海峡），艾伦曾驾船在后保护。 1960年法恩思沃斯首次在国外作讲座，他在伊斯坦布尔大学的授课奠定了本书的基础框架，讲稿在帕克外国法和比较法学院的资助下于1963年首次出版。接下来的40年里，他以客座教授和访问学者的身份前往多地阿根廷、奥地利、澳大利亚、比利时、巴西、加拿大、中国、英国、法国、德国、匈牙利、意大利、日本、荷兰、波兰、罗马尼亚、俄罗斯（当时还是苏联）、卢旺达、塞内加尔、新加坡、瑞士以及土耳其。讲课时，法恩思沃斯能够在英语和流利的法语间任意切换。 本书在法恩思沃斯担任联合国国际贸易法委员会美国代表（于1970年任职）以及国际统一私法协会（UNIDROIT）理事会理事时有所完善。他就任这些职位时颇具影响力，特别是担任国际统一私法协会国际商事合同通则工作组成员期间。 除了对国际性事务的重要贡献，法恩思沃斯最突出的建树依旧体现在美国合同法领域。他的专著是该领域的模范教科书。他曾为美国法学会出版《合同法第二次重述》担任报告人十年之久，帮助将重述中的原则确立为美国合同法的主要渊源。他的讲座遍及美国各地，多篇文章释明xiv并进一步推动美国五十个州的商法实现更大程度的统一。 患病期间他依旧坚持任教，于2005年1月因癌症不幸离世。他被安葬在阿灵顿国家公墓，与儿子泰迪的墓地相距不远。法恩思沃斯的影响力经久不衰，2008年以来，他的《合同法》著作已被2000余篇判决意见书和2500余篇美国学术文章所援引，每部著作平均每年被引用约100次。 ■ 三、 关于如何使用此书的建议 《美国法律体系》一书旨在使读者对美国法基本原理及其法律制度形成一个基本认识，并以独特的视角对必要的历史背景加以解读。法恩思沃斯教授在教学中注重事实知识，本书也有着大量的事实例证；法恩思沃斯教授也重视在已有事实的基础上进一步拓展，从中发掘出更多知识，同时培养能够有效运用事实以适用法律的必要技能。在法恩思沃斯教授看来，每章结尾部分的推荐阅读也很重要，随着本书不断再版，他对推荐阅读也进行了更新，删减增加了一些内容，此番做法的用意很明显，他希望借此帮助读者理解他所探究的每一个主题。附录部分从第1版到第2版都有所更新，目的在于以人们可能遭遇过的法律问题的相关观点，为读者呈现与学习案例阅读本质息息相关的美国案例。（第1版收入了Greenberg v. Lorenz， 9 N.Y. 2d 195（1961）。） 学习和实践对于深入理解本书所载之基本内容至关重要。本书的主题和目标如其本身所述，它不仅仅是一本入门读物，更旨在鼓励读者进一步研究理解美国法律、培养研究美国法的兴趣。 为此，法恩思沃斯教授的同事乔治P.弗莱彻与我参照本书，出版了一本关于美国法案例的著作，并在某些方面刻意以本书为原型。我们精选了有助于研究本书所强调领域的重要案例，再版时常常会增加法恩思沃斯教授曾讨论案例的背景、问题及分析。我在一些章节的下方还注明了这些书之间的特别联系。xv读者以哪本书为参考并不重要，重要的是能明白此处的浅尝是为了鼓励读者品味藏身于案例和法规中的饕餮大餐。在本书中你将会了解到美国法律的优点、劣势，这绝对是一场不容错过的法律盛宴。 ■ 四、 致谢 本版的出版准备工作离不开帕特丽夏法恩思沃斯和凯伦法恩思沃斯艾斯特宝贵的帮助。我非常感谢她们帮我检索资料并向我分享她们的故事。我也非常感谢哥伦比亚大学法学院法律图书馆的肯特麦基弗先生、中央情报局的一位匿名的公共信息官以及内森贝里先生，感谢他们为本书的改进提供了其他信息和来源。 ■ 五、 推荐阅读 关于艾伦法恩思沃斯的生平与成就，参见：Jennifer Bayot， Obituary： Allan Farnsworth， Law Professor， Dies at 76， New York Times， Feb.6， 2005， at http：query.nytimes.comgstfullpage.html?res=； 9D01EED F1E3BF935A35751C0A9639C8B63. Michael Joachim Bonell， Remembering Allan Farnsworth on the International Scene， 105 Colum. L. Rev.1417（2005）. Jean Braucher， E.Allan Farnsworth and the Restatement（Second） of Contracts， 105 Colum. L. Rev.1417（2005）. Rayner M.Hamilton， Memorial for Professor E.Allan Farnsworth， 105 Colum. L. Rev.1427（2005）. Lance Liebman， Allan Farnsworth， ALI Reporter， 105 Colum. L. Rev.1429（2005）. Carol Sanger， Remarks for Allan Farnsworth Memorial， 105 Colum. L. Rev.1432（2005）. Megan Manni， The Ace： Remembering the Englewood Resident and Columbia Professor of Law（201） Magazine 95（2005）。也许在所有纪念法恩思沃斯教授的文章中，最好的一篇是Karen Einsidler， Gedenkschrift in Honor of E.Allan Farnsworth（19282005）， 19 Pace Intl L. Rev.1（2007）。 史蒂夫谢泼德 费耶特维尔，阿拉斯加 2010年 第3版序言 本书源于我在伊斯坦布尔大学比较法课堂上一系列以美国法为主题的讲座，后来我突然意识到有必要编著一本简述美国法律制度的教科书。这个想法随着前两版著作以十几种语言相继问世更加得到肯定。本次出版第3版的目的与前两版一致，既服务于美国读者，也面向外国读者。 本书不会刻意去解释美国法形成的政治或经济制度背景，也不打算将美国法与任何其他国家的法律进行对比。其目的在于阐明美国法律制度中最为重要的一些基本原理，它们是读者在今后进行深入研究的基础，也是最容易令没有法律背景的读者感到新奇或困惑之处。 为了在有限的篇幅内展现出这个复杂的主题，我决定不采取一种更为详尽的方式阐述。因此我要负责任地提醒读者，下文是以概述的方式呈现，而非面面俱到的分析和解释。介绍争议问题的主流观点时，不再叙述其相反观点，一些重大问题也可能会xviii有所省略。基础较好的读者可在每章的推荐阅读资料里找到更多的信息。 我格外感激阅读过本书原稿并提出很多批评、建议和鼓励的同事们，也很感激图书馆员对我各种请求的耐心帮助。感谢法律基础出版社（Foundation Press）允许我从N.道林& G.冈瑟的《宪法判例》第21页至第31页（1965年第7版）处改编了部分内容，用于第一章。若还有其他问题，一切由我个人承担。 E.艾伦法恩思沃斯 纽约 1996年5月

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