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| 編輯推薦： |
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在中国公司治理指数连续发布二十年之际，李维安等作者对二十年来的中国公司治理指数成果进行归纳和总结，以“梳理成果、明确原理、揭示趋势、引领研究”为目标，倾力编写本著作。
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| 內容簡介： |
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在中国公司治理指数连续发布二十年之际，李维安教授团队对二十年来的中国公司治理指数成果进行了归纳和总结，以“梳理成果、明确原理、揭示趋势、引领研究”为目标，编著了这本《中国上市公司治理指数》。
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| 關於作者： |
李维安，南开大学讲席教授，中国公司治理研究院院长，高等学校工商管理类专业教学指导委员会副主任委员，《中国大百科全书·工商管理卷》主编，兼任中国管理现代化研究会联职理事长、中国企业管理研究会常务副会长、中国上市公司协会专家顾问委员会副主任委员等。曾任国务院学位委员会学科评议组（工商管理）召集人、东北财经大学校长、天津财经大学校长、中国管理科学与工程学会副会长、南开大学商学院院长、《南开管理评论》主编等。
李维安教授是中国公司治理领域的开拓者，在国内较早并长期从事公司治理、绿色治理等研究，于2001年带领团队率先组织制定《中国公司治理原则》。首次研制出被称为上市公司治理状况“晴雨表”的中国公司治理评价指标体系，至今连续20余年发布中国公司治理指数及评价报告，衍生和支撑了央视50指数、央视治理领先指数、深圳市上市公司治理指数等的开发与研制；带领团队发布了首份《绿色治理准则》，并研制中国上市公司绿色治理评价指标体系，于2018年9月发布中国上市公司绿色治理指数。在此基础上，2020年9月又在深交所发布了全国首个绿色治理股价指数，被称为ESG的升级版。曾获第十届孙冶方经济科学著作奖、第二届蒋一苇企业改革与发展基金优秀著作奖、第六届中国管理科学奖、人文社会科学优秀成果一等奖、国家级优秀教学成果奖等，并获得全国教学名师、全国五一劳动奖章等荣誉称号，入选复旦管理学杰出贡献奖。
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| 目錄：
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目录
前言
第一章 公司治理评价的提出 1
第一节 国内外治理研究动态 1
一、内部治理研究 2
（一）股东治理 2
（二）董事会治理 4
（三）高管治理 5
二、外部治理研究 6
（一）投资者保护 6
（二）债权人治理 8
（三）媒体治理 8
（四）外部监管 9
三、我国公司治理研究进展 10
（一）公司治理探索研究阶段（1978—2000 年） 10
（二）公司治理基础研究阶段（2001—2008 年） 10
（三）公司治理深入研究阶段（2009 年至今） 10
第二节 我国公司治理发展阶段与脉络 11
一、我国公司治理的发展阶段 11
（一）公司治理观念导入（1978—1992 年） 11
（二）公司治理结构构建（1993—1998 年） 11
（三）公司治理机制建立（1999—2012 年） 12
（四）公司治理有效性提升（2013 年至今） 12
二、我国公司治理的发展脉络 12VII
（一）从治理结构到治理机制 12
（二）从单法人治理到集团治理 13
（三）从国内治理到跨国治理 13
（四）从行政型治理到经济型治理 13
（五）从公司治理到一般治理 13
（六）从治理原则到治理评价 14
第三节 国内外主要公司治理评价系统 14
一、国内外主要的公司治理评价系统 14
（一）国外主要的公司治理评价系统 14
（二）国内主要的公司治理评价系统 15
二、已有公司治理评价系统共性与差异 17
第四节 基于公司治理评价开展的研究 18
一、国内基于公司治理指数开展的相关研究 19
（一）基于公司治理总体评价指数的相关研究 19
（二）基于公司治理不同维度评价指数的相关研究 20
二、国外基于公司治理指数开展的相关研究 22
（一）基于学者构建的公司治理评价指数的相关研究 22
（二）基于评价机构构建的公司治理评价指数的相关研究 24
三、基于公司治理指数研究小结 25
第二章 中国上市公司治理指数研发 26
第一节 南开指数的传统 26
一、传统南开指数 26
二、新时期南开指数 27
（一）公司治理指数 27
（二）经济指数 28
（三）绿色治理指数 28
（四）政府治理指数 28
（五）保险机构治理指数 29
第二节 中国上市公司治理指数发展阶段 29
一、中国上市公司治理指数发展阶段总体说明 29VIII
二、中国上市公司治理指数发展阶段具体说明 30
（一）研究并组织制定《中国公司治理原则》 30
（二）构建并推出中国上市公司治理评价指标体系 31
（三）发布公司治理指数与公司治理评价报告 32
（四）中国上市公司治理指数应用 36
第三节 中国上市公司治理评价指标体系 38
一、中国上市公司治理评价指标体系总体说明 38
二、中国上市公司股东治理评价指标体系说明 38
（一）股东治理评价相关研究 38
（二）中国上市公司股东治理评价指标体系设计思路 39
三、中国上市公司董事会治理评价指标体系说明 41
（一）董事会治理评价相关研究 41
（二）中国上市公司董事会治理评价指标体系设计思路 41
四、中国上市公司监事会治理评价指标体系说明 43
（一）监事会治理评价相关研究 44
（二）中国上市公司监事会治理评价指标体系的设计思路 45
五、中国上市公司经理层治理评价指标体系说明 46
（一）经理层治理评价相关研究 46
（二）中国上市公司经理层治理评价指标体系设计思路 47
六、中国上市公司信息披露评价指标体系说明 48
（一）信息披露相关研究 48
（二）中国上市公司信息披露治理评价指标体系设计思路 48
七、中国上市公司利益相关者治理评价指标体系说明 50
（一）利益相关者治理评价相关研究 50
（二）中国上市公司利益相关者治理评价指标体系设计思路 51
第三章 中国上市公司治理总体分析 54
第一节 中国上市公司治理评价样本介绍 54
一、中国上市公司治理评价样本总体说明 54
二、中国上市公司治理评价样本分控股股东性质说明 55
三、中国上市公司治理评价样本分行业说明 55
四、中国上市公司治理评价样本分区域和地区说明 59IX
（一）七大地理区域上市公司治理评价样本说明 59
（二）四大经济区域上市公司治理评价样本说明 67
五、中国上市公司治理评价样本分市场板块说明 69
第二节 中国上市公司治理趋势分析 70
一、中国上市公司治理指数统计分析 70
二、中国上市公司治理指数等级分析 72
三、中国上市公司治理分指数趋势分析 75
第三节 中国上市公司治理分控股股东性质分析 76
一、中国上市公司治理指数分控股股东性质比较分析 76
二、各控股股东性质中国上市公司治理指数具体分析 78
第四节 中国上市公司治理分区域和地区分析 85
一、中国上市公司治理指数分区域和地区比较分析 85
（一）七大地理区域治理指数比较分析 85
（二）四大经济
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| 內容試閱：
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公司治理是国家治理体系和治理能力现代化的先行者，是实现中国式现代化的微观基础，
在完善现代企业制度中具有先导性和基础性的地位。21 世纪初，公司治理改革作为一个全球
性的焦点问题，其关注主体逐渐从美国转变为英美日德等主要发达国家，并进一步扩展至转轨
和新兴市场国家。中国的公司治理制度建设也开始了由破到立的过程，《中国公司治理原则》
（2000 年 11 月）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（2001 年 8 月）与《上市公
司治理准则》（2002 年 1 月）等相继出台，公司治理实践逐步深入，投资者、监管部门以及上
市公司自身对公司治理质量的关注不断提升，迫切呼唤着公司治理评价的诞生。
为了引领中国公司治理理论与实践发展，中国公司治理研究院公司治理评价课题组制定了
中国公司治理评价的“三步走战略”。第一步，在遵循国际规范做法并结合中国具体国情的基
础上，率先研究并组织制定《中国公司治理原则》。先于 1999 年开展公司治理原则的国际比较
研究，于 2000 年在《光明日报》发表《应制定适合国情的〈中国公司治理原则〉》的倡议，进
而于 2001 年推出《中国公司治理原则（草案）》。该成果被中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）与原国家经济贸易委员会联合推出的《上市公司治理准则》以及太平洋经
济合作理事会（PECC）制定的《东亚地区治理原则》吸收借鉴，为建立公司治理评价指标体系
提供了参考性标准。第二步，以国际标准为指导，以中国实际为基础，于 2003 年 4 月构建并
推出了我国第一个公司治理评价系统——中国公司治理评价指标体系，包含股东治理、董事会
治理、监事会治理、经理层治理、信息披露、利益相关者治理六大维度。第三步，基于评价指
标体系与评价标准，构建中国公司治理指数模型，形成中国上市公司治理指数（CCGI
NK
），也
称南开治理指数，建立了中国第一个公司治理专业数据库。2004 年 2 月，首份《中国公司治
理评价报告》在人民大会堂正式推出，首次对中国上市公司进行了大样本（931 家）全面量化
评价分析。
自推出至 2023 年，《中国公司治理评价报告》已经连续发布二十年，中国上市公司治理指
数在推动中国公司治理发展、助力学术研究与学科建设、为政府监管政策制定建言、为企业开
展咨询培训等方面产生了积极的影响。
二十年来，中国上市公司治理指数坚持每年持续发布，刻画了二十年间中国公司治理的发
展与变化趋势，推动中国上市公司治理水平持续提升。中国上市公司治理指数对历年中国上市
公司治理水平进行了深入分析与评价，为治理能力提升提供方向与对策，见证并推动了中国上
市公司治理从治理结构建立到治理机制引入，再到治理有效性提升的过程，被誉为中国上市公
司治理状况“晴雨表”。
二十年来，中国上市公司治理指数评价系统持续完善，不断探索适合中国的公司治理模
式。例如：从 2008 年开始将金融机构治理作为单独板块进行分析，形成了以治理风险为核心
的金融机构治理评价系统，推动了金融机构治理从“治理者”向“被治理者”的转变；从 2018
年开始，在全球首份《绿色治理准则》的基础上连续五年推出中国上市公司绿色治理（ESG）
指数（CGGI），被称为 ESG 的升级版，为实现上市公司的绿色、包容性发展做出了有力的
倡导。
二十年来，公司治理评价推动公司治理从一个研究问题成为一个交叉学科领域，并成为公
司治理研究中的重要组成部分。自 2003 年中国上市公司治理指数发布以来，公司治理研究蓬
勃发展，成为备受关注的新兴学科领域。2020 年 6 月，公司治理正式获得国家自然科学基金
委员会工商管理的二级学科代码（G0212），而公司治理评价是其中一个重要的研究方向。
二十年来，基于中国上市公司治理指数，中国公司治理研究院团队持续为中国公司治理改
革制定标准，为政府部门提出改革对策，为地区治理完善提供助力，为企业实践进行诊断。中
国公司治理研究院陆续与国务院国有资产监督管理委员会、国家发展和改革委员会、中国证
券监督管理委员会、原中国银行保险监督管理委员会、上海证券交易所、深圳证券交易所，广
东、上海等多个省市的国有资产监督管理委员会，以及国家能源集团、中国航空工业集团、中
国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行等百余家政府部门和大型企业开展合作
并提供咨询，中国上市公司治理指数得到了广泛的应用，产生了积极的社会影响。公司治理评
价还被应用在股价指数中，基于中国上市公司治理指数开发的央视财经 50 指数、央视治理领
先指数，以及基于中国上市公司绿色治理指数开发的公司治理研究院绿色治理指数（980058），
均在同期跑赢大盘，超出沪深 300 和深证成指等指数，展现出较高的治理溢价，证明搞好公司
治理也能创造价值，为上市公司治理完善创造内生动力。
在中国公司治理指数连续发布二十年之际，我们对二十年来的中国公司治理指数成果进行
归纳和总结，以“梳理成果、明确原理、揭示趋势、引领研究”为目标，编著了这本《中国上
市公司治理指数》。本著作具有以下几个方面的特点：
首先，这是我国公司治理领域系统性、长周期、全面评价中国上市公司治理状况的学
术著作。本著作重在分析中国上市公司治理的时间变化而非单一年度情况，所使用的评价数据
周期跨度达二十年，这在中国公司治理评价领域是前所未有的。
其次，这是一部弘扬与传承百年“南开指数”精神的著作。“南开指数”是南开大学延续
近百年的传统，在建校初期由何廉先生编制，在国内外产生了重要影响。中国上市公司治理指
数又称“南开治理指数”，是南开指数在公司治理领域的标志性成果，也是南开指数在新时期
的重要延续。本著作的相关成果和出版也得到了南开大学校领导及师生的鼓励支持，对于传承
和发扬南开指数传统意义重大。
再次，这是一部涉及内容众多、应用场景广泛的著作。本著作是公司治理领域的学术著
作、工具书、专业数据报告，而非纯粹的学术著作，其适用对象更广，从政府部门、监管机
构、上市公司到高校学者，均可参考引用。在今后的历次治理指数发布会、全国公司治理师资
培训会中，本著作都可作为重要成果加以应用。
最后，这是一部在对中国公司治理研究院团队二十年科研成果精华总结提炼的基础上，力
图引领未来二十年中国公司治理实践与研究发展的著作。本著作前期成果先后获人文社
科优秀成果奖、天津社科优秀成果奖等奖项，并作为南开百年成果展的重要内容被国家领导人阅览。本著作不仅对相关前期成果进行了梳理总结，还为公司治理理念的转变与制度建设的优
化指明了方向，力图继续为未来二十年中国公司治理的改革提供借鉴。
在过去的二十年中，中国上市公司治理指数有力地推动了中国公司治理从诞生到蓬勃发
展。展望未来，我相信中国上市公司治理指数的持续推出，能够为上市公司高质量发展提供持
续的助力，在服务中国式现代化中贡献出治理的力量。
李维安
2024 年 1 月 18 日
于南开园
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