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| 內容簡介： |
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法律法规及相关政策在科技成果转化过程中的角色至关重要，但现有法律法规体系与实际应用之间存在不匹配的情况，亟待更好地协调与衔接。本书以法律视角查悉、挖掘科技成果转化全过程，以良性回应科技成果转化过程中法律法规与实践不适配等问题为目标，聚焦科技成果转化法律体系梳理与实务解析。本书亦从法律角度出发，围绕科技成果转化的全生命周期开展讨论，面向科研工作者、高效科技成果转化机构、服务技术转移的第三方等，提供基本的理论导览，勾勒科技成果转化的基本法律问题；同时，择选突出、热点的法律问题，结合经典司法案例或实践案例提供实务指引。
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| 關於作者： |
张平，1991年北京大学法学院任教至今。2004年被聘为北京大学法学院雅虎—方正讲席教授及北京大学互联网法律中心主任；2009—2022年任北京大学知识产权学院常务副院长；2018年至今担任北京大学粤港澳大湾区知识产权发展研究院执行院长；2018年应聘深圳鹏城实验室人工智能中心双聘专家；2020年应聘北京大学人工智能研究院双聘教授；2023年应聘北京大学人工智能研究院AI安全与治理中心主任，2023年应聘北京大学武汉人工智能研究院副院长。
曹涵，执业律师，深耕企业税务合规、高校成果转化、股权投资融资、股权激励以及公司股权架构设计等业务 ，主导并参与了大量股权重组与公司并购类案件、重大民商事诉讼及再审案件。具备横跨律师事务所、外企、上市公司、民企集团的思维视角，擅长运用专业知识为创业公司、高校成果转化、企业资本运作及股权管理等提供全方位、多视角的整体解决方案。
曹鹏，稼轩律师事务所高级合伙人、硬科技法律服务中心主任、私募基金与风险投资中心主任，“硬科技合规官”品牌主理人，具有上市公司独立董事资格，入选《商法》“RisingStars律师新星”“三秦青年科技之星”，钱伯斯公司商事潜质律师；长期专注于科技创新领域合规服务工作，致力于为科研院所、硬科技企业创新主体等提供法律服务。受聘担任中国科学院联想学院特聘讲师、中国科技企业孵化器联盟专家委员、陕西省科技创业导师、西安市科技专家、中国科学院大学MBA讲师等；多次受邀为科研院所、央企及高校讲授课程。
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| 目錄：
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第一章 科技成果转化的基本问题
一、科技成果转化的概念
（一）科技成果
（二）科技成果转化的内涵
（三）转化过程中涉及的主体
（四）转化目的演进
二、科技成果转化的主要模式概述
（一）一对一模式
（二）中介（平台）模式
（三）产学研——政产学研模式
（四）公共实验室模式
（五）园区模式
（六）联盟模式
（七）开放模式
第二章 科技成果转化的法律与政策保障体系
一、科技成果转化的权益归属
（一）以增加知识价值为分配导向
（二）基本归属规则
（三）知识产权的利益平衡
二、科技成果转化资产管理
（一）国有资产的使用与处置
（二）资产评估备案
三、科技成果转化实施机构建设
（一）高等院校专业化技术转移机构建设
（二）社会化技术转移机构建设
四、科技成果转化考核评价制度
（一）总体原则
（二）针对高校、科研机构的科技成果转化评价政策
（三）针对科技人员的科技成果转化考核评价政策
五、科技成果转化奖励保障制度
（一）税收减免制度
（二）财政资金保障
（三）科技金融发展完善
六、其他保障制度
第三章 科技成果转化全生命周期管理
一、研发阶段
（一）研发项目立项
（二）研发全过程动态管理
（三）研发阶段的影响因素
二、保护阶段（确权和维护阶段）
（一）权利取得
（二）权利维护
三、应用阶段（转移转化阶段）
（一）许可与转让
（二）评估定价
（三）谈判诉讼策略
（四）联营联盟运营
（五）合资合作入股
四、中介机构推广机制
（一）事前介入
（二）事中介入
（三）事后介入
五、转化收入分配机制
（一）转化净收入的计算
（二）奖励和报酬
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| 內容試閱：
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科技成果转化是科技创新的价值实现方式，也是促进科技与经济紧密结合的关键环节。我国经济处于高质量发展与新阶段适应的历史交汇点，科技成果转化工作在优化产业结构、促成经济转型和推进国家战略中的地位越发凸显。长期以来，我国高度重视建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，促进科技成果转化。党的二十大报告在“实施科教兴国战略，强化现代化建设人才支撑”部分中强调企业主导的产学研深度融合，侧重目标导向，提升科技成果转化及产业化水平。近年来，国家加大以政策引导、资金支持等方式促进科技成果转化与治理，更多社会资本注入该领域，理论与实务研究趋向科技成果转化质效探索，推动以科技创新为主导的新质生产力发展。
然而，科技成果转化的过程既复杂又充满挑战，除了技术本身，还涉及法律、政策、管理等学科领域，要求各方协调合作，确保创新的成果最终能够实现产业价值。在过去的研究中，科技成果转化通常从管理学的角度进行探讨。虽然这些研究为科技成果转化的管理和组织提供了有用的理论和经验，但却存在一些问题。一方面，关于科技成果转化的基本概念和理论观点并不统一，这导致了在实践中的不确定性。另一方面，法律法规及相关政策在科技成果转化过程中的角色至关重要，现有法律法规体系与实际应用之间亟待更好地协调与衔接。
在此背景下，本书以法律视角查悉、挖掘科技成果转化全过程，以良性回应科技成果转化过程中法律适用等问题为目标，聚焦科技成果转化法律体系梳理与实务解析。本书亦从法律角度出发，围绕科技成果转化的全生命周期开展讨论，面向科研工作者、高效科技成果转化机构、服务技术转移的第三方等，提供基本的理论导览，勾勒科技成果转化的基本法律问题；同时，选择突出、热点的法律问题，结合经典司法案例或实践案例提供实务指引。
全书内容涵括了科技成果转化的基本问题、法律与政策保障体系、全生命周期管理流程、知识产权问题、税收问题、国有资产管理、典型案例分析，共七个章节。
其中，前三个章节对科技成果转化的法律与实践作了宏观描述。首先，对科技成果涉及的主体、转化目的演进等层层分析，概述科技成果转化的主要模式及其优劣势，并从法律层面归纳了科技成果转化考核评价制度、奖励保障制度等保障机制。同时，依循生命周期的主要阶段和发展逻辑，依次剖析研发、保护、应用、中介机构推广、收入分配等阶段的任务和作用，全链条呈现科技成果转化的“四阶段”和“两机制”。
第四章至第六章选取了科技成果转化工作中三个重要的法律问题进行深入解读，并辅以案例解析。第四章“科技成果转化与知识产权”以典型案例结合律师点评的形式，系统性梳理了科技成果的权利归属、职务技术成果完成人奖酬设置、技术出资入股、知识产权尽职调查等法律问题的思考，并对科技成果如何高质量转化、如何释放科技成果转化的潜力与活力提出独到见解。第五章围绕“科技成果转化中的税收问题”展开讨论，针对出资方式、股权结构、收益分配的税收问题，以案例为切入点，系统性整理各个层级的税务政策，也体现出了税收安排促科技成果转化的导向作用。第六章“科技成果转化国资管理”以国企实施科技成果转化为视角，梳理了相关国资管理政策规定，对决策审批、定价依据、遴选受让方机制、国有产权登记四个方面展开深层解析，并提出对职务科技成果单列管理的思考。
第七章聚焦实践，介绍了典型案例。第七章“科技成果转化典型案例”选取了八个代表性案例，以评析与总结的方式，解读了直接转化和间接转化相结合的成果转化体系等重要内容，同时辅以经验总结，为各种主体在不同条件下实施科技成果转化方案提出有益指引。
本书立于当下，望向未来，扎根理论研究的同时深耕法律实务，兼纳国内外所长，摈弃其短，全文以促进产业发展和优化权利配置为基本价值，总结了当前在科技成果转化中的现状及核心法律问题，全范围、全方位、全角度、全要素地剖析科技成果转化的典型案例，助力科技成果转化各参与主体的协同，保障各方资源有效集成与利用，各自优势充分发挥，不断提升科技成果转化效率。期望在此研究基础上，能激发更多建设性科技成果转化思路和合作模式，为我国科技进步和产业发展添柴加薪。
张平 曹涵 曹鹏
2024年8月于北京
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