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| 編輯推薦： |
深耕实务一线研究型法官与资深学者通力合作
股权激励法律疑难问题理论与实践深度融合
聚焦疑难争议问题|围绕涉股权激励案件的管辖、诉讼主体、行权相关争议等展开讨论
梳理真实司法案例|精选具有代表性的股权激励劳动争议案例，以案释法，揭示审理思路
归纳司法裁判规则|总结现有司法实践经验，为未来类似案件裁判提供可预测性的指引
探索争议解决路径|立足本土法律框架展开涉股权激励民事案件审理路径研究
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| 內容簡介： |
股权激励作为企业吸引和留住人才的重要手段，能够将优秀人才与企业有机结合在一起，实现企业与激励对象的双赢，日益受到企业的青睐。然而，随着股权激励的广泛应用，与之相关联的法律问题和案件也日渐增多，类型多样且非常复杂。
本书以劳动争议案件作为切入点，以裁判者的视角对案件中涉股权激励的相关问题和争议展开调查研究，探索纠纷的司法处理路径和争议解决的裁判规则。选取目前实践中案件较为集中且争议较大的若干问题分章探讨，围绕股权激励制度、涉股权激励民事案件审理路径、涉股权激励案件的管辖、涉股权激励劳动争议诉讼主体、股权赠与协议的法律性质、股权激励能否用来支付工资及经济补偿、行权相关争议及劳动者违约责任条款的效力等，在理论结合实践的基础上，选取大量真实司法案例及笔者亲自承办的案件，帮助读者深入浅出地阅读和理解。
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| 關於作者： |
李军。北京市第一中级人民法院民六庭庭长，三级高级法官，先后三次荣立个人三等功。在《法学杂志》《人民司法》《中国审判》《人民法院报》《审判前沿》等刊物发表学术文章30余篇。参与撰写著作四部：《物业纠纷新型典型案例与专题指导》《房地产法制问题研究》《医疗损害责任纠纷裁判精要与案例解读》《劳动争议案件裁判规则与法律适用》。多篇案例入选《中国审判案例要览》《人民法院案例选》。负责和执笔的调研报告多次获《人民司法》年度应用征文比赛一等奖和三等奖，两次获北京市法院年度刊物稿件类一等奖。
范围。首都经济贸易大学劳动经济学院教授、博士生导师。北京市青年教学名师。主要从事劳动法和社会保障法学、劳动关系的研究教学工作。2009年毕业于中国人民大学法学院获民商法博士学位；2012年至2013年在美国密歇根州立大学进行访学。出版《工作环境权》等著作近10部，在《中国人民大学学报》等期刊发表论文近50篇，主持国家社科基金重点项目等国家级和省部级项目7项。
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| 目錄：
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第一章 股权激励制度概述
第一节 股权激励制度在我国的发展
第二节 涉股权激励民事案件的总体情况
第三节 股权激励模式梳理
第二章 涉股权激励民事案件审理路径研究
第一节 涉股权激励案件的审理现状
第二节 按照劳动争议处理的司法逻辑
第三节 劳动争议与股权激励纠纷交错的审理路径
第三章 涉股权激励案件的管辖
第一节 管辖的一般规定
第二节 涉股权激励案件的管辖
第四章 涉股权激励劳动争议诉讼主体
第一节 民事诉讼当事人概述
第二节 股权激励参与者
第三节 涉股权激励劳动争议案件中的身份识别
第五章 股权赠与协议的法律性质
第一节 赠与合同的几个基础法律问题
第二节 股权激励视角下的股权赠与协议
第六章 股权激励能否用来支付工资及经济补偿
第一节 股权激励标的物不能用来完全替代货币进行工资发放
第二节 股权激励标的物能否用来支付终结劳动关系的经济补偿
第三节 股权激励标的物能否作为竞业限制经济补偿
第七章 行权相关争议
第一节 行权价格、售出价格争议
第二节 行权期争议
第三节 行权条件难以成就引发的争议
第四节 代缴税款争议
第五节 竞业限制争议
第六节 义务主体的选择
第七节 无法行权的救济
第八章 劳动者违约责任条款的效力
第一节 服务期条款的效力
第二节 违约金条款的效力
第三节 其他违约责任条款的效力
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| 內容試閱：
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股权激励制度，在国外具有较为悠久的历史，实践中的运行也非常成熟。我国对于现代意义上的股权激励模式的探索和应用则起步较晚，主要开始于改革开放之后。习近平总书记多次强调，要坚持人才是第一资源的理念。股权激励，是市场经济主体落实习近平总书记重要指示精神的重要途径和形式之一。用好股权激励，能够将优秀人才与企业有机结合在一起，实现企业与激励对象的双赢，因此，越来越多的企业开始实施股权激励机制。
随着股权激励制度在国内的快速发展和应用范围的不断扩大，不可避免地导致相关民事纠纷大量增加。该类案件，往往涉及公司法、证券法、合同法、劳动法等诸多民商事法律领域甚至交叉领域，还可能涉及法学和经济学等学科知识的交织。而且，涉股权激励纠纷作为较为前沿的新类型案件，虽然案件数量逐年攀升，但其绝对数量在浩如烟海的民商事案件中占比并不高，作为名副其实的“小众”案件，很难说能引起司法实务界的充分重视。同时，国内理论界对该类问题的关注程度并不高，研究成果寥寥，研究也不够充分。在立法层面情况也是如此，缺乏较高位阶的法律法规对此进行比较完善的规定。这就导致涉股权激励纠纷成为法院审判中最为疑难复杂的案件类型之一。在不少具体问题上，司法审判中的认识存在诸多分歧，裁判尺度不统一现象也较为常见。比如，个案中，案由的确定这一基本问题就常常存在着很大的争议。涉股权激励纠纷是属于劳动争议？还是属于合同类纠纷？或是属于公司类纠纷？抑或属于证券类纠纷？案由如何确定，很可能会导致审判程序的大相径庭，例如，劳动争议案件依法要适用一裁两审程序，与普通民商事案件的审理程序差别很大。在进行实体审理时，如何准确选择所应适用的法律及确定当事人的请求权基础，也常常给当事人、律师乃至承办法官带来困惑。
该类案件虽然只是众多民商事案件中的极少一部分，但和其他民商事案件一样，都事关当事人的切身利益，事关“努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义”的目标能否真正实现。而且该类案件的标的相较于一般劳动者的收入来说常常颇为可观，甚至有的案涉金额还非常大。同时，该类案件的公正审理，对于落实习近平总书记关于人才的重要指示精神，维护企业的合法权利，积极构建法治化的营商环境均具有重要意义。
北京市第一中级人民法院民事审判第六庭，作为劳动争议专业审判庭，在审判实践中对于涉及股权激励等新类型案件一直非常关注。
2022年，该庭组成课题组通过调查研究，形成了题为《涉股权激励民事案件调查研究——以劳动争议为视角》的调研报告。后以该调研报告为基础，整理的两篇调研文章，分别在《人民司法》杂志2023年第4期和第13期刊发。中国法制出版社的编辑关注到上述两篇文章后，与我们课题组进行了沟通，认为涉及股权激励的相关问题和争议以及相关研究成果较为匮乏，如果在课题组已有的研究成果基础上进一步加大研究的深度和广度，最终形成一本兼具学术性和实践性的专业书籍，将会更加提升已有成果的价值。对于出版社同志的肯定和期许，我们欣然应允。这既是对他人给予信任的回馈，更是以此为契机，督促我们对该问题进行更加深入研究的动力。为增强本书的理论水平，在该庭五位原课题组成员参与撰写的基础上，我们还有幸邀请了范围教授加入。范围教授作为知名社会法和劳动法学者，为本书稿的完成，作出了积极贡献。
如前所述，与股权激励相关联的法律问题和案件，类型多样且非常复杂。本书主要以劳动争议案件作为切入点，以裁判者的视角对案件中涉股权激励的相关问题和争议展开调查研究，探索纠纷的司法处理路径和争议解决的裁判规则。书中选取目前实践中案件较为集中且争议较大的若干问题进行分章探讨，在理论结合实践的基础上，选取大量真实司法案例及笔者亲自承办的案件，帮助读者深入浅出地阅读和理解。
当然，本书作者主要从事劳动法领域的研究和审判，自然更多地秉持劳动法思维，加之水平有限，对相关问题的观点，不可避免地存在不当和失之偏颇之处。我们真诚欢迎各位读者提出宝贵的批评意见，这不但是鞭策我们不断前进的不竭动力，更是推动股权激励制度不断完善、发挥出更大价值的强大推动力。如果本书能为相关领域的理论研究提供一些启发，为相关案件的裁判尺度统一提供一定的参考，为劳动者权益保护、企业合规管理和律师等法律实务人士及企业人力资源管理人士开展业务工作等提供一些有益的借鉴和指引，那将是对我们努力的莫大褒奖和肯定！
第一章 股权激励制度概述
股权激励是指企业以股权、期权等作为对价，对董事、监事、高级管理人员或者其他重要员工实施长期或者短期的激励。作为企业为激励和留住核心人才而推行的一种长期激励机制，股权激励是完善公司分配管理制度、解决委托代理关系，以及提升公司绩效的重要方式。
党的二十大报告指出：“中国式现代化是全体人民共同富裕的现代化。”“分配制度是促进共同富裕的基础性制度。”股权激励能够完善分配制度，对提高居民收入水平、促进人民共同富裕具有重要意义。党的二十大报告还指出：“完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，加快建设世界一流企业。”股权激励使得企业经营管理者与企业所有者的目标一致，解决了委托代理的问题，帮助企业吸引人才、留住人才、激励人才，有助于改善企业治理结构，增强团队凝聚力和战斗力，促使激励对象为企业经营目标勤勉尽责，推动世界一流企业的建设。股权激励有效践行了“共建共享、做大蛋糕”的原则，是企业完善内部分配、缩小企业内部收入差距的有效抓手，有利于实现股东利益与员工利益的平衡。可以说，好的股权激励能够实现社会、企业和激励对象的“三赢”。正因为股权激励有着上述积极效应，其受到越来越多企业的青睐，实施股权激励的企业数量大幅增长，在国内，数百家上市公司和成千上万家非上市公司相继推出了股权激励计划。
当然，凡事都具有两面性，股权激励的迅速发展也导致相关民事纠纷增多。但是由于股权激励纠纷背后的法律关系往往既涉及劳动关系，又涉及一般民商事法律关系，处于劳动法与一般民商法的学科交叉地带，导致学术界对该类问题研究不够充分，立法层面亦缺乏完善的规定，反映在司法实践中，就是对类案纠纷的裁判尺度不统一，影响司法裁判的公信力。这主要体现在两个方面：一是对相关案件应当归为劳动争议还是合同纠纷、公司类纠纷抑或是证券纠纷进行审理的分类标准不统一；二是以不同类别的案由对案件进行审理时，对于如何准确把握劳动法律与一般民商事法律的适用关系认识不统一。
本书在实地走访相关企业、深度研究相关裁判的基础之上，以劳动争议为视角，对案件中涉股权激励的相关问题和争议展开调查研究，旨在探索纠纷的司法处理路径和争议解决的裁判规则，以期进一步统一司法裁判尺度，为全面实现共同富裕以及现代企业制度的实施添砖加瓦。
第一节 股权激励制度在我国的发展
从历史来看，股权激励制度在华夏大地的最初形态，可以追溯到晋商的“顶身股”制度。清代晋商票号大多采用股份制，股份分为身股和银股两类。出资人享受银股，劳动者享受身股，即管理人员出具人力资本占有的份额，也享有与“银股”同等的分红权。学者将晋商“顶身股”作为现代股权激励制度的萌芽。
……
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