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| 內容簡介： |
本书从跨学科和国际视角对企业合规进行了创新和批判性分析。它定义了企业合规的历史框架及其在当今背景下所扮演的各种角色。本书质疑不同的文化如何影响经济行为，以及在何种情况下的个人选择可能会趋向守法行为。
本书旨在通过公私伙伴关系的维度和范围，探讨作为不同国家和部门刑事和监管政策战略工具的企业合规，重点是预防和侦查公司犯罪。分析了企业合规在成本效益评估方面对内部组织的影响，以及在技术创新中检测和控制风险的机会。
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| 關於作者： |
斯特凡诺?马纳科达（Stefano Manacorda），坎帕尼亚大学“路易吉?万维泰利”学院刑法教授，也是联合国教科文组织“艺术品和古董市场的商业诚信和犯罪预防”教授，曾任巴黎第一大学、日内瓦大学、伦敦玛丽女王大学和柏林洪堡大学的客座教授。发表学术著作多篇（包括20多卷意大利语、英语和法语著作），涉及意大利、欧洲和国际刑法相关的广泛主题，重点关注腐败、集体责任和刑事经济法。
弗朗切斯科?森通泽（Francesco Centonze），圣心天主教大学刑法教授，“Centonze联合律师事务所”创始人，圣心天主教大学刑法硕士学位委员会成员，意大利法律医学和健康法杂志联合主编。拥有商业、环境、税务和金融刑法方面的专业知识。曾为参与刑事诉讼的跨国公司、银行和公共实体的高管和经理以及许多根据意大利第 1号立法令涉及企业刑事责任的公司的高管和经理进行辩护。
译者简介：
林竹静，法学博士，上海市人民检察院三级高级检察官，先后主持完成中国博士后科学基金资助项目、上海市哲学社会科学规划项目、最高人民检察院检察应用理论研究课题等多项课题，出版专著及在法学知名、核心期刊发表论文多篇。
詹可，法学硕士，浙江清华长三角研究院助理研究员，参与全国人大法工委、中央网信办、最高人民检察院、上海市人大、湖州市司法局等课题多项，公开发表论文多篇。
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| 目錄：
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前言／1
致谢／1
贡献者／1
第一部分企业合规的概念和演变
第1章历史背景下的合规性／3
1. 现代的合规／3
2. 从审判到行政／5
3. 合规回应／9
4. 未决问题和最佳实践／17
5. 结语／24
第2章当我们谈论合规时我们在谈论什么／26
1. 带有两个警告的合规性的初始定义／26
2. 风险与合规之间的联系／28
3. 合规性分类／33
4. 合规是大型复杂企业的一个具体问题／35
5. 董事的关键作用／36
6. 对董事的激励措施／39
7. 结语／41
第3章不完美的科学：企业合规和共同监管的结构性限制／45
1. 合规失败：晴天霹雳还是可预测的意外？／45
2. 企业合规是一个复杂的规则制定过程：通往有效性的艰难路径／48
3. 合规对有决定权的行为者预防犯罪行为的无效性／55
4. 中小型企业无法预防犯罪／60
5. 结语／62第二部分企业合规的全球维度
第4章碎片化法律世界中跨国企业的刑事合规“困境”／69
1. 跨国公司的刑事责任和合规：关于缺乏超国家执法的初步说明／69
2. 合规在评估企业责任中的作用日益增加，跨国公司面临新的
“困境”／71
3. 跨国公司刑事合规的碎片化：不合规和过度合规的风险／74
4. 刑事合规的母国和东道国标准／77
5. 刑事合规的第三国标准和扩展的管辖范围／81
6. 刑事合规的公私国际标准／84
7. 结语／86
第5章跨境提供投资服务：识别不断变化的监管风险和合规
策略／93
1. 引言／93
2. 跨境投资服务的监管框架／95
3. 合规职能在跨境监管风险管理中的作用／100
4. 其他职能的作用，特别是法律和内部审计，及其与合规职能的
相互作用／108
5. 结语／109
第6章在拉丁美洲接受“企业合规”／115
1. 引言／115
2. 拉丁美洲企业责任与合规的主要特点／116
3. 新范式提出的商业和法律辩论／122
4. 通过高层腐败案件检验范式／131
5. 结语／134
第三部分利益相关者和企业合规
第7章利益相关者的权益和合规遵从／1411. 从股东至上到利益相关者价值：企业社会责任（CSR），环境、
社会和公司治理（ESG），可持续发展和企业福利／141
2. 遵守CSR、ESG和可持续发展：尊重法律——人权保护的
案例／145
3. CSR、ESG和可持续性：非财务报告、利益相关者利益和
合规性——欧洲经验：欧盟2014/95/指令／149
4. 美国与欧盟的经验对比：非财务信息和风险管理／153
5. ESG投资者、ESG共享价值、拉里·芬克规则和怀疑论／155
6. 合规与责任：是否存在以及如何判断？开放标准和标准的作用／159
7. 结语／166
第8章健康、安全和环境（HSE）管理系统下的合规管理与
危害处置／169
1. 企业暴力及其危害后果发生的不同背景／169
2. 适用健康、安全和环境管理系统的目的／174
3. HSE管理系统与被害预防／182
第9章企业合规的直接和间接影响／196
1. 概述／196
2. 直接利益／197
3. 间接利益／202
4. 合规成本／206
5. 新冠疫情时代的一些结论性证据／209
第四部分行为和数字合规
第10章全球行为合规／217
1. 概述／217
2. 合规预防／218
3. 行为合规：教育培训、宏观战略与具体方案／223
4. 基于信任与性善论的合规：行为合规的困境／2315. 全球视野中的行为合规／231
6. 结语：对行为合规的部分采纳／235
第11章合规的认知动力学与自律监管框架：关于犯罪预防策略
有效性的探索／240
1. 合规困境／240
2. 基于尊重（信任？）的合规／243
3. 企业合规的两个规范层面／246
4. 自律监管的四种模式／247
5. 内部法规／252
6. 结语／259
第12章数字合规：算法透明度的案例／263
1. 数字创新与合规／263
2. 数字创新和新兴风险：人工智能和“黑匣子”算法／266
3. 解释算法：实际趋势线／270
4. 合规职能面临的新挑战／278
5. 结语／281
第五部分企业合规和法律实施
第13章利益相关者的合规计划：从合法性管理到合法性／287
1. 法人的合法性和刑事责任／287
2. 作为去合法化手段的刑罚／289
3. 作为企业社会责任目标的合法性管理／292
4. 利益相关者利益的制度化与合规计划的意义／294
5. 制裁制度和合法性／303
6. 结语／306
第14章探索反腐败领域的自愿和强制性合规计划／311
1. 自愿和强制性反腐败合规计划／311
2. 反腐败法如何影响合规计划的通过和实施：激励抑或义务？／3133. 强制、准自愿与自愿反腐败合规计划／322
4. 激励自愿合规模式与强制合规模型之比较／324
5. 强制合规能否更好地预防腐败？／327
6. 结语／331
第15章从自愿到“强制”：刑事法视野下的合规补救功能／339
1. 加强补救挽损措施在确定“个人”企业刑事责任中的作用／339
2. 企业合规的演变：从自愿到“强制”／342
3. 和解作为企业犯罪案件解决方式推广应用的新近趋势／345
4. 监管机构在监督企业补救挽损中的作用／349
5. 补救性合规与企业重整：刑法视角下的若干结论性意见／355
索引／363
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