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| 編輯推薦： |
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作者在多年股市实操基础上帮助交易者打造自己专属的交易系统，可称为一本金融初学者建立交易系统的实用工具书，有一定的理论与实际操作价值。
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| 內容簡介： |
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本书针对投资者面对量化交易的冲击所产生的困惑，系统地阐述了人为金融交易系统的建立原理和方法，内容包括交易者个性如何与股性相应，如何根据自己的性格选择适合的市场、产品和交易频率，如何建立人为的分析、判断、决断系统，交易者在金融交易全过程中的九种心态及纠偏与升华路径等。本书重在帮助交易者打造自己专属的交易系统，可称为一本金融初学者建立交易系统的实用工具书。
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| 關於作者： |
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单中谦，在外汇、期货、股票等领域从业20余年，有丰富的职业操盘经验。曾为人民网财经频道特约撰稿人、北京大学国际投资管理协会荣誉顾问，现为阳光私募基金投资人，研发了一套有效的金融交易人才培训方案。
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| 目錄：
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第一章?交易者的十二层境界
一、交易者的十二层境界概述 001
（一）十二层境界总论 002
（二）交易者应明确自身在十二层境界中的位置 005
二、交易者的十二层境界详解 010
（一）“至诚区”（“做人”位，从“入门”到“完人”） 010
（二）“至美区”（技术完美位，从“贤人”到“神人”） 028
（三）
哲学区（“神遇”位、“入圣”位，从“宗师”到
“圣人”） 043
三、交易者的十二层境界对于建立适合自己的交易系统的意义 057
（一）
交易者的十二层境界包含了交易者可能经历的所有
境界 057
（二）交易者十二层境界是人性的升华和超越 059
第二章?初始交易系统建立
一、交易者从初入门到最高境界的心路历程 063
（一）金融交易的表象 063
（二）金融人生的意义 068
二、交易系统简介 077
（一）建立交易系统的作用 077
（二）交易系统分类标准常识 079
三、建立交易系统前的准备工作 080
（一）通过建前问答了解交易者自己 080
（二）建立交易系统前的心理准备 082
四、初始交易系统模板（以中谦交易系统框架模板为例） 086
（一）交易理念 086
（二）黄金七条 087
（三）二十一条交易原则 089
（四）交易性格分析与改变计划 090
（五）交易学习计划 091
（六）独立思考能力的锻炼以及混沌与理智的使用 093
（七）技术分析（技术分析系统雏形） 094
（八）焦虑期总结 094
（九）各种波幅统计 095
（十）交易流程和交易计划单 095
（十一）“灾难日”总结 095
（十二）交易谚语与提示 095
五、初始交易系统模板解读 097
（一）概述 097
（二）交易理念是交易系统中的“宪法” 098
（三）黄金七条是交易系统中的“刑法” 103
（四）二十一条交易原则是实战经验总结 104
（五）制订交易性格分析与改变计划 106
（六）制订交易学习计划 108
（七）独立思考能力的锻炼以及混沌与理智的使用 109
（八）技术分析（技术分析系统雏形） 112
（九）焦虑期的总结 113
（十）各种波幅统计 115
（十一）交易流程和交易计划单 115
（十二）“灾难日”总结 118
（十三）交易谚语与提示 120
第三章?《给客户的一封信》是交易系统建立第一章
一、《给客户的一封信》的意义与作用 125
（一）《给客户的一封信》的作用 125
（二）交易者对自己和客户的承诺 128
（三）让交易者说服自己和客户 133
（四）让客户与自己有绝对的知足与信心 140
二、《给客户的一封信》中的四种模式 142
（一）模式1：个人自我介绍信 144
（二）模式2：团队招股书 161
（三）模式3：个人年终总结 164
（四）模式4：团队年终总结 169
三、《给客户的一封信》个人初期通用模板 192
第四章?通过写《给客户的一封信》完善初始交易系统
一、交易系统可公开展示的一面就是《给客户的一封信》 193
（一）
了解自己的性格缺点，再去建立交易系统，写作《给
客户的一封信》 193
（二）模拟客户关心的问题，从自己的交易理念出发回答 196
（三）建立交易系统的重要基本数据 198
（四）
介绍交易理念，分析客户，碰撞出绝对值得信任的
特点 198
（五）
阐述自己技术分析的原则，找到交易的“简单的事情
重复做” 200
（六）展现自己交易系统的优势，每年更新 200
（七）提出盈利分红方案 202
（八）“高贵”起来 202
二、
交易系统的特点全面影响着《给客户的一封信》的核心
内容 204
三、《给客户的一封信》与交易者的成长 214
（一）十二年是交易者在操盘界的门槛 214
（二）《给客户的一封信》的日后维护 215
（三）《给客户的一封信》的截止 216
四、什么是适合自己的交易系统 217
（一）交易系统建立的过程就是认识自己的过程 217
（二）适合自己的交易系统标准 229
后记 236
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| 內容試閱：
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前 言 为什么要建立交易系统 金融交易者为什么要建立交易系统呢？原因很简单：金融交易的唯一目的是盈利！建立交易系统的目的也是为了盈利。这和资金大小、交易目标没关系，而跟性格有关系——交易者必须要有那种盈利的欲望！还有那种交易做对了的快乐，就是“我不能输”。但绝大多数交易者处理自己不能输的方式都是错误的……交易者必须彻底理解不能输的方式是什么？是学习。谦卑且永不停止地学习……因此，初学者首先必须得理解透金融交易是个什么行业，交易系统到底是个什么东西，为什么需要建立，它建立的内在逻辑是什么……很多交易者并没有完全理解交易系统的本质。因交易系统最终表现为……仅是一个交易文案。不论交易者的境界多高或多低，一个交易过程都是由三大部分组成的。第一部分是交易者产生一个交易计划单或交易文案。第二部分是根据已知的交易计划文案进场出场。大道至简，交易无非买进卖出，就是这么两个简单的动作。第三部分就是交易结束之后的复盘和总结。这样交易者就完成了一个交易过程。从分析市场到最接近实战的最后阶段，即准备进出场，这是交易系统的前半部分。因此，交易者建立交易系统的初始目标，无非就是建立一个交易文案，初期也叫交易计划单。它是最接近实战的文书和策略。这是最关键的东西。而交易者要想产生一个适合自己的合格的交易文案，就必须找到一个适合自己的交易系统。在金融交易中，想盈利、不想输的欲望会轻易唤起交易者内心很多的贪心，人性的种种弱点与不足会被极度放大，如贪婪、恐惧、焦虑、冷漠、控制欲……而与之相对应的就是交易亏损。这就是金融交易的“原罪性”。然而，没有贪婪不会进场，没有恐惧不会出场。交易者不可能没有贪婪和恐惧。这本是人性的表现。解决这个悖论的最佳方式就是：为自己的贪婪、恐惧找到一个绝美的标准。而这个绝美的标准就是适合交易者自己的交易系统。人们也许会得出一个结论，交易系统是为了让想法有章可循才建立的。但真正理解了金融交易这个行业的交易者会知道：交易系统的建立和升华实际上体现了一个交易者对这个行业的至诚。有没有人不需要做交易系统？确实见过有好多人不做交易系统，而且一上手就赚好多钱。也有好多人在盈利很多以后才总结出自己的交易系统……但是这个行业确实80%—90%的人都在亏损。有没有交易者在2014年，买了A股后等市场狂涨到6000多点才卖出？有。人生还有没有这种机会？也许有。但是市场总是那么变化着，个体事件本身没有什么参考意义。交易者若想一生投身此行业，只要还有一天在做交易，就不知道未来会发生什么……因为这是个“盖棺定论”的行业，我们应该以一种盖棺才能定论的思维来去理解做金融交易这件事。这就是为什么要做交易系统——实际上就是让交易者尊重这个行业。这是个一生的行业，是个孤独的行业，每天要不停地揣着自己的交易系统跟自己探讨、跟自己讲话。如果不理解或者错误理解这个行业，都有可能倾家荡产。而且一个人的倾家荡产，对于市场来说没有什么意义……很多人恍恍惚惚无所谓，一生也就过去了，但有一件事情是有所谓的，就是我们人生的价值是什么。 如何找到最适合自己的交易系统 交易者在学习金融交易的过程中，最关键的是建立交易系统。在建立交易系统的过程中，主要方向只有一个——去找到最适合自己的交易系统！每个交易者的性格不一样、交易风格不一样，其适合的“兵种”、产品、资金都不一样……最重要的是找到适合自己的交易系统。它并不需要有多复杂，也不可能照抄别人的东西，没人比你更了解你自己，这件事情只能亲力亲为。这时候交易者才能去拿一个交易系统的模板。但是，这个模板是不是就是自己的呢？不是。这个模板是交易者刚开始入门，到自己最终能够走出来的依仗，交易者需要不停地复盘、总结、沉淀、修改，让它成为适合自己的交易系统。在这个过程中，交易者要坚决与之对立的是什么？是追涨杀跌。交易者会发现自己对立的这些东西全都是个人的性格缺陷。如果日常已经养成了特别放逸的习惯，这些性格缺陷在交易中也会延续，最终只会导致交易失败。因此，面对个人性格缺陷，交易者要把自己培养成一个最接近实战的战士——只是在这金融人生中最终需要战胜的只有自己。交易者为什么要战胜自己的性格缺陷？因为如果不这样做，在如战场一样的交易中会被“打死”，就是亏损离场。这是很简单的道理。从某个意义说，能真正走下去的金融交易者都是像战士一样的存在。很多交易者甚至职业的交易者已经建立了交易系统，但他们并不爱自己的交易系统，一直希望交易系统给自己提供赌博的快感，他们与交易系统不是一体的。但做交易不是寻求快感，也不是为了战胜市场，更多的时候就是战胜自己。可以说，选择了金融交易这个行业，就选择了最困难的事情——战胜自己。这时候交易者才能理解，为什么交易系统最终就表现为一张交易文案。实质上交易文案就是一张交易计划单——它涵尽了交易者的交易系统所有的特点，形成一个整体的感受。人与交易系统相合了……如果交易经验在十年以上，交易者会发现，在其所有交易记录中，十年来的亏损都是因为相信了不该相信的言论和错误知识，也就是，这些错误实际上都是来自错误的“信”。但这些错误经验可以利用，交易者必须把它们与交易系统模板合起来，才能找到适合自己的交易系统。建立交易系统的目的是盈利，在这个过程中交易者德行渐增……产生交易信仰……走到最后，却是把交易系统“忘了”——因为它已内化为交易中的一种习惯，甚至成为生命的一部分。当交易者找到自己内心绝对相信的点，进入一种哲学境界，产生“一即一切”的不混乱，以信心力去获取财富——就开始长久地盈利了。本书所介绍的初始交易系统模板，实际上只是一个粗略的入门模板。随着交易者十二层境界的提升，模板需要不停地被改正和升华。与交易者十二层境界的每一层境界对应，交易系统都有由初始模板相应提升优化的部分，但本书因篇幅所限，以后第二本、第三本书中会详细解读。 找回金融交易中人的价值 曾有朋友问我：你认为金融交易界应该相信什么？我就告诉他们，不是某种未来可期性，也不是交易者明天给你带来什么东西，而是他为什么会值得你相信。而这个值得你相信的并不是他本人，而是他和他的交易系统。走到今天，量化交易系统已经非常普遍了。即使在A股，某些股票、某个段位的交易，量化交易系统的下单占了很大的比例。有些投资公司里的交易员都是大厂出身的程序员，很少有人还会手工画K线图，许多人都在编程。现在上交所和深交所对程序化交易单日最高申报笔数达到2万笔以上、最高申报速率达到每秒300笔以上的交易行为予以重点监控，确实起到了约束和制约作用。但对人而言，即使每秒交易2单，也是难以做到的。这种情况还会飞速发展。利益驱动技术发展，技术推动了金融交易。越来越多初入金融交易的新手不知道为什么要建立交易系统，不知道怎么建立适合自己的交易系统，不知道做交易与自我修正有什么关系，不知道要相信什么……如果通过编程、网络和电力供应就可以轻松获得财富，那谁还会如我前文所说的去努力“战胜自己”？但这不是事实，量化交易系统并没有横扫一切。过度拟合、数据高度依赖、策略效果边际性收益递减、黑天鹅事件、数据模型和算法的有限有效性、大量同频量化交易系统共振造成市场崩盘……这些都是量化交易系统的缺陷。最为致命的是：量化交易系统虽然可以高速计算、高频下单，但它只能提供数字分辨的计算结果，即使它将人的思维模仿到极致，甚至将一些交易者的思维束缚其中，它也无法自己创造出这种不停变化背后的和谐，也不可能自我升华……只有交易者可以通过金融交易不断自我修正和升华，在内心产生对美、对爱、对生活、对人生的真实感受……最终找到适合自己的交易系统，认识到金融交易的本质，理解空间与金钱流动的秘密，直至长久地盈利……这是人性的证明。因此，量化交易系统不可能超越生命。量化交易系统的存在挤压了金融交易中人的价值，找回人的价值是本书的目的之一。 单中谦2024年1月
初始交易系统建立
一、交易者从初入门到最高境界的心路历程
（一）金融交易的表象
当一个普通人刚开始做金融交易时，实际上99.9%的都是“赌徒”。因为交易行业给大家一个很“低端”的感觉——很简单，500元开个账户，开好了就可以买卖股票了。刚开始交易时，还是“小赌怡情”，买了后过两天涨了卖出。哪怕只挣了50块钱，这个钱确实拿到了，确实可以到街上消费——一般人就会产生这样一种错觉：金融交易的钱好赚。
这几乎是操盘界最可悲的一件事情。这个错觉实质上就是我们所认为的金融交易的“原罪性”。
在操盘圈里做了这么长时间，发现这个错觉简直能害死99.9%的交易初学者。几乎所有交易者初做金融时的第一大感觉就是交易太简单了、门槛太低了。好像买入卖出是很简单的动作，很简单地就进场出场了。
当交易者做了一段时间的交易之后，会发现有很多的金融书籍，介绍各种各样的金融交易方式。但把这些书籍全部学完了以后，一件可怕的事情出现了——好像不赚钱。
现在，市面上已经有很多的金融书籍了。但在数十年前要买一本前沿的金融书籍，要从国外寄英文版过来，再将英文翻译为中文。国内书店很难买到权威的介绍金融的书籍，只能买到《道氏理论》或者《期货市场技术分析》那几本书。
初学者学习各种各样金融书籍的目的是什么？——想战胜市场。
什么叫作战胜市场？交易者会简单地认为K线的变化很好掌握，觉得在图形的高点卖出，在图形的低点买进而已。实质上这个动作就是想战胜市场。但事实是：即使把很多的技术书籍全买下来学习，绝大多数交易者仍然战胜不了市场。
世界上也有战胜市场的人，他们的共同特点是能做到提前预判。这种人在做交易的人中属于千万分之一。他们有独特的提前预判方式，在普通人还没有反应过来之前，他们早已把一切都算计明白：在什么时间市场会做什么，什么时候会做什么，已经把市场掌握到这个程度了。当能做到这样时，他们也可以认为：我学习这种方式就是为了战胜市场，我已经把市场战胜了。至于其余的事情，他已认为无所谓了。
如江恩就属于这种人，他能提前预判且预判得非常好。但是，江恩到后期却没有真正赚到钱……
交易者这时会发现，原来金融这件事情不是战胜市场，只要研究好头顶部就行了：就是研究这个头部是怎么出来的，这个底部是怎么建立的，比如三重底可以进场，上下三角形可以出场。现在有一些量化交易系统，自我学习的主要方法就是头底部分析。
但是当交易者再花一年到两年的时间，把所有头底部的技术书籍全部看完以后，又突然发现不对：金融不是研究头底部。因为有这种可能性——底部图形已经形成了，分析认为很快要上涨了，结果市场却跌破底部，一猛子扎下来了……
如果交易者在10年内一直做金融，一直带有偏执性、神经质般地研究K线，有一种不把K线研究明白就不罢休的态度，那么对这个说法的体悟和感受将是非常深的。
但玩着做金融的人是体悟不了的。
这个时候交易者就会觉得，原来西方交易理论说的才是对的：市场一旦形成，它就要跑一段时间，从此开始研究趋势。此时交易者已不追求底部进场了，而是只做有趋势这一段；察觉到市场在做头部了，就提前出场，美其名曰叫“做趋势”。西方的所有技术指标几乎都是这么做的。
交易者此时又会改变思维方式：只做看得懂的市场，不再用技术分析和量化交易系统去预测市场，而是集中精力去研究如何顺从
K线。
这时候不是去战胜K线，也不是去控制K线，而是市场怎么变化就人怎么变化。交易者集中精力去研究顺势而为的市场，以及时空运转与一切顺势而为的道理，然后他会发现时间、空间都是顺势而为的借口。他的目的只有一个：控制住市场。
确实有人能把顺势而为做好，或者专门研究头底部，也都能够盈利。但是长期来看，只有大约8%—10%人会盈利，剩下90%的人会莫名其妙地进场，莫名其妙地出场，莫名其妙地亏损。即使交易者看明白这个趋势了，还是管不住自己。
于是交易者又发现金融好像不是研究K线，好像是研究怎么管住自己。
不知道大家有没有这种感觉，任何一个亏钱的动作背后，其实很简单，就是管不住自己。
当一名交易者花费10年的时间（部分人或许只需3—5年）去研究K线，发现不怎么起作用，还是很难稳定盈利——此时赚钱的人只有10%。而后，交易者又发觉情况不对，原来钱不是这么赚的。如果资金一次性进场，又一次性出场，总有一天会在金融市场上死掉。这时候就发现应做资金管理：100万元资金，先一次性进场20万元，手中还有80万元。即使做错了，就在某个位置再进80万元，这样反弹一点就盈利了。通过把资金分好几份的方式来管理，以防止自己管不住自己的缺点。这就是投资圈里的另一个流行名词——资金管理。
从初学到这个阶段，交易者发现自己的心路历程一直在转变。
但走到资金管理这一步，仍然有一个致命问题——还是不赚钱。
金融市场的参与者中，有很多人手握顶级交易系统，然而继续赚不到钱。书上说的都对，轮到自己做就是无法盈利。也做资金管理，也画各种图了，也孝敬父母了，也锻炼身体了……还是没赚到钱。这种人在金融交易者人群中约占85%，只有剩下约5%—10%的交易者能在研究资金管理后盈利。其实巴菲特使用的就是一个资金管理模式。这是西方技术分析的最高境界。
如果这个时候交易者还没有被现实所打败，还能坚持学习，那么就会俯下身，集中精力了解一切资金管理方式，包括阵法、战法、止损、配合，也就是再一次放下身段去研究资金管理、研究止损。这期间交易者会经历多次的重仓、爆仓，无数夜不能寐的煎熬，尤其会常常懊悔：为什么就这样进场了？
交易者此时会发现，全仓之后心态不行了。进场资金20万元时无所谓，但是当进场资金到100万元时全身会紧张到打哆嗦，因为交易者已经养成了每次只能进20万元的习惯。当他突然间进全仓时，因承受不了巨大的压力，大脑立刻空白了。
交易者会发现即使头发都研究白了，由于控制不住自己的情绪，在众多的选项面前，还是会因恐惧、焦虑而亏损。交易中耐不住寂寞，真正的问题就是控制不住自己内心的想法。
这时候发现原来金融是一个卖想法的行业，心情才是交易者的。唯一可控的就是自己的心情和想法。管不住心情，即使把K线、资金、资金管理弄明白了，仍然赚不了钱，因为控制不住自己。
我们把普通人做交易的过程从头到尾梳理一下，大家就知道目前自己处于哪个状态了。作者通常把这个过程中对金融交易行业的认知，叫作金融交易的表象。
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