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『簡體書』美国反垄断法与对美出口贸易

書城自編碼: 4016276
分類: 簡體書→大陸圖書→經濟貿易政策
作者: 曾凡宇、徐翔、吴晛
國際書號(ISBN): 9787302664963
出版社: 清华大学出版社
出版日期: 2024-07-01

頁數/字數: /
書度/開本: 16开 釘裝: 平装

售價:NT$ 653

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編輯推薦:
本书写作风格严谨而不失生动,通过丰富的实例和多角度的分析,将复杂的法律问题阐述得清晰明了。
內容簡介:
本书详尽地阐述了美国反垄断法从起始到现今的演化历程,并对每一次重大变革背后的经济背景和政策因素进行深入剖析。通过这些历史的镜像,读者可以更深刻地理解美国反垄断法的形成与演变。紧接着,本书深入探讨了美国反垄断法的域外管辖问题,并基于具体垄断行为,详细介绍了美国反垄断法的各类纠纷解决机制,使读者得以窥见各项制度的内部运作方式。最后,结合企业在对美出口贸易中可能面临的法律困境,本书就企业如何进行合规制度建设提出建议。
本书内容严谨而不失生动,通过丰富的实例和多角度的分析,将复杂的法律问题阐述得清晰明了。这本书不仅适用于法律专业人士,也为广大读者提供了深入了解美国反垄断法的机会。
關於作者:
曾凡宇,湖北襄阳人,毕业于美国美利坚大学,获职业法律博士学位(J.D.),浙江万里学院电子商务及法律专业负责人,浙江共业律师事务所兼职律师,入选宁波市青年法学法律人才、宁波市鄞州区“泛创业鄞州?精英引领计划”专业服务创新人才。已主持各项课题6项,其中省级课题1项、市级课题2项。已发表论文6篇,其中CSSCI期刊2篇。
徐翔,浙江温州人,毕业于美国加利福尼亚大学戴维斯分校,获法学硕士(LL.M.)学位,浙江浙经律师事务所专职律师,从事涉外、破产、商事争议等领域法律服务,曾获2021年度杭州市滨江区律师业务新秀奖。
吴晛,福建福州人,毕业于美国圣地亚哥大学,获职业法律博士 (J.D.)学位,从事商业合规法律服务,现就职于世界500强企业业务部门风险合规团队。
目錄
第一章 美国反垄断法的演变历史 001
本章提示 002
第一节 美国反垄断法的萌芽期(19世纪60年代至20世纪初) 004
一、《谢尔曼法》诞生前后的历史回溯 004
二、《谢尔曼法》的初期实施情况:从碌碌无为到逐渐奋起 026
第二节 立法的完善阶段与美国反垄断执法的休眠期
(1912年至1936年) 031
一、《联邦贸易委员会法》的出台与美国联邦贸易委员会的成立 031
二、《克莱顿法》对企业并购的反垄断规制 032
三、经济危机与《国家产业复兴法》及“休眠”的反垄断法 033
第三节 美国反垄断法的强监管时代(20世纪30年代末至70年代) 035
一、罗斯福第二次新政与美国反垄断执法的复兴 035
二、哈佛学派的盛行与结构主义反垄断模式的崛起 037
三、美国反垄断法域外管辖权的全面拓展 040
四、企业并购反垄断规则的发展 042
五、本身违法原则的广泛适用 044
第四节 美国反垄断法的轻监管时代(20世纪70年代至90年代) 044
一、芝加哥学派的兴起 045
二、合理原则适用范围的大拓展 047
三、徘徊于礼让他国与扩张适用之间的反垄断法域外管辖权 048
四、放松对企业并购的反垄断监管 057
五、平衡知识产权保护与反垄断之间的冲突 057
第五节 互联网垄断问题与美国反垄断监管的自我革新时代
(20世纪末至今) 059
一、对芝加哥学派所倡导的“消费者福利中心主义”予以批判 060
二、加强规制互联网垄断的反垄断立法 063
第六节 美国反垄断法发展历史的小结与启示 064
一、钟摆式的反垄断监管态势 064
二、长期存在的目标之争 067
第二章 美国反垄断法的规则体系 069
本章提示 070
一、美国反垄断法的规则体系概述 070
二、美国联邦政府的反垄断成文法规则 071
三、美国州政府制定的反垄断法 080
四、小结 082
第三章 对美国出口与美国反垄断法域外管辖权 083
本章提示 084
第一节 域外管辖权与相关概念 085
一、域外管辖权与域外适用 085
二、域外管辖权与长臂管辖权 087
第二节 美国反垄断法域外管辖权的规则体系 089
一、美国反垄断域外管辖规则体系中的判例法 089
二、美国反垄断域外管辖规则体系中的成文法 093
三、小结与启示 095
第三节 美国的对外政策与美国反垄断法域外管辖权规则 096
一、美国“孤立为表,干预为里”的对外政策概述 096
二、“干预主义”视阈下的美国反垄断法域外管辖权规则 099
三、“门罗主义”视阈下的美国反垄断法域外管辖权规则 105
第四章 对美出口中的垄断行为 108
本章提示 109
第一节 横向垄断协议 109
一、横向垄断协议概述 109
二、横向垄断协议的构成要件 110
三、横向垄断协议的常见类型 112
第二节 纵向垄断协议 115
一、纵向垄断协议概述 115
二、纵向垄断协议的构成要件 116
三、常见的纵向垄断协议 117
第三节 非法垄断市场行为 123
一、非法垄断市场行为概述 123
二、垄断化行为 124
三、企图垄断化行为 132
四、共谋垄断化行为 135
五、垄断价格行为与非法垄断市场行为 135
第四节 经营者集中行为 138
一、经营者集中的定义 138
二、经营者集中的类型 138
三、美国反垄断法中的经营者集中事前申报制度 141
四、美国反垄断执法机构审查经营者集中的指导原则 141
第五章 对美出口中的垄断纠纷解决机制 143
本章提示 144
第一节 美国联邦政府发起的反垄断刑事诉讼 144
一、反垄断刑事诉讼的公诉方 144
二、反垄断刑事诉讼中的被告 145
三、刑事责任制度在美国反垄断法中的适用范围 145
四、垄断犯罪的刑事责任 147
五、反垄断刑事宽大项目 148
六、对垄断犯罪受害人的附带民事赔偿 152
七、反垄断刑事判决在民事诉讼中的效力 152
第二节 美国联邦政府发起的反垄断民事诉讼 153
一、美国司法部发起的反垄断民事诉讼 153
二、美国联邦贸易委员会发起的反垄断民事诉讼 154
第三节 私人主体发起的反垄断民事诉讼 154
一、反垄断民事诉讼的原告资格 154
二、美国联邦法院对反垄断民事诉讼案件的管辖权 171
三、美国反垄断法对私人原告的民事救济 175
第四节 反垄断仲裁 179
一、反垄断仲裁在美国的发展概况 179
二、反垄断仲裁的适用例外 180
第五节 针对垄断行为的“337调查” 181
一、“337调查”的定义与法律依据 181
二、“337调查”的参与主体 182
三、“337调查”的启动模式 186
四、“337调查”的主要步骤 186
五、对垄断行为发起“337调查”的条件 192
六、实施垄断行为违反“337条款”的法律责任 195
七、“337调查”与司法诉讼的衔接 197
第六章 美国反垄断法中的抗辩事由 199
本章提示 200
第一节 国际礼让抗辩 200
一、国际礼让抗辩概述 200
二、国际礼让抗辩的适用条件 202
第二节 外国主权强制抗辩 209
一、外国主权强制抗辩的概述 209
二、外国主权强制抗辩的适用条件 209
三、外国主权强制抗辩与真实冲突规则的异同分析 211
第三节 国家行为抗辩 212
一、国家行为抗辩的概述 212
二、国家行为原则的法理基础 213
三、国家行为抗辩的适用条件 216
四、国家行为抗辩的适用例外 218
第四节 政府请愿抗辩 222
一、政府请愿抗辩的概述 222
二、政府请愿抗辩的法理依据与现实需求 224
三、政府请愿抗辩的例外 224
第五节 国家豁免抗辩 225
一、国家豁免抗辩的概述 225
二、国家豁免抗辩在美国法中的法律依据 226
三、享有国家豁免的主体范围 227
四、国家豁免抗辩的适用例外 228
第六节 犯罪故意缺失抗辩 230
一、犯罪意图缺失抗辩的概述 230
二、犯罪故意缺失抗辩在司法实践中的适用 231
第七节 善意单位抗辩 232
一、善意单位抗辩的概述 232
二、善意单位抗辩的适用条件 232
三、合规项目对单位善意抗辩的影响 233
第八节 经济学证据抗辩 233
一、经济学证据抗辩的概述 233
二、经济学证据抗辩的适用例外 234
第九节 退出垄断共谋抗辩 234
一、退出垄断共谋抗辩的概述 234
二、退出垄断共谋的方式 235
第十节 禁止双重危险抗辩 235
一、禁止双重危险抗辩的概述 235
二、禁止双重危险抗辩在反垄断刑事诉讼中的适用 236
第十一节 公共利益抗辩 237
第七章 美国反垄断合规制度 238
本章提示 239
第一节 美国反垄断合规制度概述 239
一、企业合规在多重语境中的定义 239
二、企业建立、落实有效的反垄断合规制度的作用 241
第二节 美国的反垄断合规制度的构建与实施 243
一、企业的反垄断合规文本 244
二、反垄断合规培训 247
三、首席合规官的任命与赋能 249
四、违规行为的报告及对检举人的保护 250
五、反垄断违规行为的调查与分析 251
六、反垄断合规奖惩 253
七、反垄断合规文化的营造 255
八、反垄断合规制度的审查与更新 256
参考文献 258
內容試閱
在湖北警官学院攻读学士学位期间,我第一次与反垄断法“触电”,自此,我便对反垄断法产生了浓厚的兴趣。之后,我继续前往对外经济贸易大学、加利福尼亚大学戴维斯分校、美利坚大学深造学习,这三段学习经历进一步增强了我对反垄断法的研究兴趣。在求学之路上,我先后受到了刘琼娥副教授、江山教授、戴宾律师、威廉·道奇(William S. Dodge)教授和邓志松律师的悉心指导,他们严谨的治学态度、丰富的实务经验以及对待学生的耐心与热忱让我受益匪浅。
在美利坚大学获得J.D.学位之后,我前往位于浙江省宁波市的浙江万里学院任教,同时也在浙江共业律师事务所担任兼职律师。在浙工作期间,通过走访调研,我发现宁波市乃至浙江省拥有大量的对美出口贸易业务。在繁荣的对美出口贸易背后,美国反垄断法成为一柄悬在我国企业头顶上的“达摩克利斯之剑”。进入21世纪后,我国已有多家企业在对美出口贸易中卷入涉及美国反垄断法的跨国争端。
近年来,随着中美博弈的长期化,在国际贸易领域,美国政府的总体贸易观逐渐从自由贸易政策向价值贸易政策转变。美国政府将“小多边主义”策略与单边主义工具相结合,意图削弱乃至切断我国与全球经贸体系的联系。“小多边主义”策略(或者说“伪多边主义”策略)主要体现为,美国通过构建印太经济框架等区域经济组织意图将我国排除在全球供应链体系之外。而单边主义工具的一大表现是,美国政府利用极具单边主义色彩的国内法工具对我国企业参与的跨国贸易予以干涉。例如,美国政府采取了“337调查”这一种有别于反垄断诉讼的国际贸易争端解决机制对我国企业展开调查。针对国际贸易中的垄断纠纷发起“337调查”,这在过去并不常见。因此,这些新的法律实践表明,美国反垄断法在对美出口贸易中对中国企业造成了前所未有的挑战。也因此,我便萌生了在对美出口贸易背景下探讨美国反垄断法的研究计划,这一设想为本书的创作提供了契机。
在本书中,我探讨了多个美国反垄断司法判例,并在脚注中引用了这些判例的英文名称。部分案件经历了美国联邦地区法院的一审、美国联邦上诉法院的二审,甚至美国联邦最高法院的终审。当需要比较不同层级法院判决的异同点并探讨当事人原告、被告身份时,我采用“原告诉被告”的格式标注案件的中文名称,并配以终审判决的英文名称,以帮助读者更好地理解案件详情。例如,在本书第166页所载的“佩珀诉苹果公司案”中,一审的原告是佩珀,被告是苹果公司。由于该案被苹果公司上诉至美国联邦最高法院,我在本书中引用了美国联邦最高法院对此案的裁判观点。因此,对于该案在正文和脚注中的英文名称,我使用了“Apple Inc. v. Pepper”,以说明该案上诉人和被上诉人的身份。为便于读者阅读与理解,特此统一说明。
本书除了对《谢尔曼法》《克莱顿法》等美国反垄断成文法规则及相关司法判例进行研究,美国反垄断法的演变历史也是其研究重点之一。法国作家雨果曾经说过:“历史是什么?是过去传到将来的回声,是将来对过去的反映。”研究美国反垄断法的发展脉络,不仅能够帮助我们更好地理解美国的反垄断规则,更有助于厘清政治、经济、对外政策等多重因素如何影响美国反垄断法的发展轨迹,以期为我国应对美国反垄断法在国际贸易中带来的挑战提供参考。除此之外,我们还将研究目光投向美国反垄断法的争端解决机制、抗辩事由、域外管辖权规则和合规制度这四个颇有实务色彩的研究议题,希望能够帮助我国企业在对美出口贸易中提高对美国反垄断法的风险应对能力。
我的法学研究之路离不开我的母亲余光慧女士和我的父亲曾庆军先生的理解、支持和鼓励。在本书的创作过程中,我还得到了许多亲朋好友的帮助和建议。我要特别感谢我的好友杨勇先生、尚婧博士、王申博士、邹犀砾博士、张建博士、薛琛博士、丁妍博士,他们在本书的创作过程中提供了必不可少的建议和支持。
同时,我要感谢我的两位同学徐翔律师和吴晛博士,她们分别与我合作撰写了本书的第七章和第四章第四节。我还要感谢我的两位学生马陈龙和方栎渭,他们为本书的校对工作付出了辛勤的劳动。作为一个学术新人,这是我第一次进行如此大规模的学术创作,我从清华大学出版社的刘晶编辑那里得到了详细又耐心的解答,我对她表示衷心的感谢。最后,我要特别感谢浙江省哲学社会科学工作办公室和浙江万里学院法学院对我和本书的大力支持。
曾凡宇
2024年1月于襄阳

 

 

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