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| 內容簡介： |
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中证资本市场法律服务中心是证监会批准设立的中国唯一跨区域、跨市场的全国性证券期货纠纷专业调解组织。本书选取了近年来在中证法律服务中心调解及诉调对接实务工作中比较典型的案例进行剖析研究，并介绍了与调解相关的理论研究内容。旨在通过案例分析来阐明法律适用，剖析交易规则，交流调解技巧，提示投资风险及完善顶层制度建设等。案例类型涵盖证券纠纷、基金纠纷、期货纠纷、上市公司纠纷等各领域。本书适合相关专业人士以及投资者阅读。
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| 關於作者： |
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夏建亭，中证中小投资者服务中心有限责任公司党委书记、董事长。研究生学历，法学和公共管理硕士。历任上海证券交易所总经理助理，中证金融研究院党委委员、副院长，中国证监会非公部副主任，中国证监会稽查总队党委书记、总队长等职务。
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| 目錄：
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第一篇 证券专题
案例1 融资融券业务通知告知机制案例——两融强平引纠纷合约条款莫轻视
案例2 三方引流新渠道合规界限要划清
案例3 证券公司单方变更格式合同条款纠纷调解评析
案例4 投资者与证券公司之间的金融产品纠纷案例分析
案例5 投资咨询纠纷典型案例分析
第二篇 基金专题
案例投资者与金融机构之间的资管产品纠纷案例分析
第三篇 上市公司专题
案例科创板证券虚假陈述责任纠纷首案诉前调解案例分析
第四篇 期货专题
案例1 期货居问人诱导交易引发交易者损失调解案例分析
案例2 杨某与证券公司、期货公司期货交易纠纷案件评析
案例3 期货交易纠纷调解：案例深度解析与风险防控策略——以闵某与某期货公司强行平仓纠纷案为例
第五篇 理论研究
证券交易领域机会利益损失纠纷实证研究
调解前置争议解决条款在金融纠纷中的适用和展望
金融资管纠纷存在的问题及对策——基于S市P区法院近五年涉金融资产管理纠纷实证研究
浅论进一步发挥证券投资民事纠纷调解机制功能的建议
互联网金融多元纠纷解决机制问题研究——以金融风险行政处置与司法审判衔接为视角
证券公司自媒体直播展业风险防范路径研究
从司法判例探寻证券投顾业务纠纷调解思路
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| 內容試閱：
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投资者是市场之本，保 护投资者特别是中小投资者 合法权益，是资本市场践行 习近平总书记关于以人民为 中心的发展思想的具体体现 。中国资本市场经过三十多 年的高速发展，在市场规模 、体系结构、发展质量和开 放水平等方面取得了长足进 步，而这一切都离不开投资 者的积极参与。切实维护投 资者合法权益，既是关系亿 万百姓利益的民生工程，也 是确保资本市场长期稳定发 展的基础性工程。党的二十 大也明确提出要“健全共建 共治共享的社会治理制度， 提升社会治理效能”，畅通 和规范群众诉求表达、利益 协调、权益保障通道，及时 将矛盾化解在基层、化解在 萌芽状态。 我国资本市场投资者数 量已逾2亿，是全球规模最 大、交易最活跃的投资者群 体，他们始终与中国资本市 场共担风雨、共同成长。其 中，中小投资者居多，他们 的风险识别和自我保护能力 较弱，加之多层次资本市场 快速发展、规模不断扩大、 新业务大量增加，投资者与 市场主体之间的纠纷持续增 多。一方面，投资者的纠纷 解决路径囿于向监管部门提 起投诉，希望以行政力量介 入来解决民事纠纷，然而这 一方式不仅面临监管资源有 限的问题，更受制于监管部 门无法律依据直接处理民事 纠纷的事实；另一方面，投 资者如通过诉讼、仲裁解决 纠纷的，则存在门槛高、成 本高、耗时长、维权难的问 题。可见，以调解方式化解 证券期货市场纠纷既促进了 监管转型也节约了司法资源 、提高了解纷效率，能有效 保护投资者特别是广大中小 投资者的合法权益。 中证资本市场法律服务 中心有限公司（下称法律服 务中心）作为经中国证监会 批准设立的、我国唯一跨区 域跨市场的全国性证券期货 纠纷公益调解机构，秉承“ 为民、勤廉、协同、高效” 服务投资者理念，深入贯彻 中央金融工作会议精神，全 面落实新“国九条”，以实际 行动落实落细习近平总书记 “把非诉讼纠纷解决机制挺 在前面”指示和“坚持和发展 新时代‘枫桥经验’精神要求” ，扎实做好证券期货纠纷调 解业务，推动形成资本市场 司法救济之外的纠纷多元化 解新路径，为维护投资者合 法权益作出有益探索。成立 以来，法律服务中心不忘初 心，资本市场纠纷化解主渠 道地位进一步巩固：一是通 过明确受理范围、提高征询 效率等方式提升纠纷受理能 力和质量，全面承接资本市 场纠纷；二是坚持做好调解 主业，通过科技赋能以推进 在线调解及“总对总”在线诉 调对接，方便投资者依法维 权；三是全面铺开损失测算 ，提升科学化解纠纷水平。 值得一提的是，法律服务中 心积极贯彻落实证监会与最 高人民法院《关于全面推进 证券期货纠纷多元化解机制 建设的意见》，与全国98家 高中级人民法院签署诉调对 接合作协议，实现全国36个 辖区全覆盖，推动上市公司 虚假陈述纠纷等涉众型纠纷 通过该机制实现标准化委托 委派，纠纷化解质效不断提 升。此外，法律服务中心依 托自身开发的损失计算系统 ，与各地法院全面构建“损 失计算＋示范判决＋纠纷调 解”的上市公司虚假陈述纠 纷化解全链条工作机制，显 著提升该类纠纷的调解效率 ，有效维护了中小投资者的 合法权益。 本书选取了近年来在调 解工作开展过程中比较典型 的案例进行剖析研究，旨在 通过案例分析来阐明法律适 用、剖析交易规则、交流调 解技巧、提示投资风险等。 案例类型覆盖证券纠纷、基 金纠纷、期货纠纷、上市公 司虚假陈述纠纷等各领域， 希望对中小投资者维权、经 营主体规范经营以及今后的 纠纷调解工作具有一定的借 鉴作用。由于编者水平有限 ，难免出现错漏之处，敬请 各位读者、同行及专家批评 指正。
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