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內容簡介: |
本书秉持高度的问题意识,针对基金犯罪刑事司法实践中的重大疑难问题,通过案例分析、理论阐释提出有效的解决方案。充分运用市场、证券(期货、衍生品)法以及刑法原理深入分析基金市场法律中的重要概念、争议问题、疑难判例、新动向等,以期为理论界、实务界提供一种解决刑法理论、司法实践、刑事法律风险控制疑难问题的分析视角。本书所提出的一系列立法、司法、风控应对意见,致力于推进与保障基金市场公平竞争机制,合理控制法律介入基金市场规范调控的度,有助于促进实务部门通过合法且合理地运用刑法、金融法等法律规范,实现基金市场违法犯罪惩治与防控的理念转换、技术更新,确保刑法规制实践与资本市场现实需要互相契合。
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關於作者: |
主编谢杰:上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任,法学博士、博士后。兼任上海汉盛律师事务所律师、上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)仲裁员、上海期货交易所监察委员会委员、上海市法学会刑法学研究会理事、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员、广州仲裁委员会仲裁员、上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库(第一批)成员等。主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。
在International Journal of Law,Crime and Justice、《法学》、《清华法学》等SSCI、CSSCI期刊发表英文、中文论文30余篇,多篇论文被人大复印报刊资料全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著Financial Market Crime:A Legal & Economic Analysis、Criminal Regulation of Capital Market:Theory & Practice、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》、《证券合规:证券市场虚假陈述法律规制与合规风控》等英文、中文专著20余部。
代理与辩护的金融市场重大典型案件:
某上市公司及其实际控制人欺诈发行股票、违规披露重要信息案(创业板退市第一案)
某上市公司及其实际控制人欺诈发行证券、违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案“沪港通”市场操纵第一案
某私募基金实际控制人背信运用受托资金案
某私募基金管理人尾市操纵第一案
某交易商实际控制人期货市场操纵案
某私募基金实际控制人内幕交易案
某部委司长内幕交易、受贿案
某上市公司实际控制人内幕交易案
某境外公司实际控制人非法经营期货案(涉案金额600余亿元)
某网贷实际控制人集资诈骗案(集资金额700亿元)
某纳斯达克上市公司实际控制人集资诈骗案
某上市公司与某证券公司标的额6亿元保荐、承销合同仲裁案
某香港公司与某深圳公司标的额5亿元港币清盘诉讼(香港高等法院)
某香港上市公司股东与实际控制人标的额2亿元港币股权转让纠纷诉讼(香港高等法院)
某开曼公司与某香港公司标的额7亿元股权转让仲裁案(香港国际仲裁中心)
主编钱列阳:北京紫华律师事务所创始人、主任,律师
北京大学法学硕士
擅长领域:刑事辩护,侧重于金融犯罪的辩护和研究
曾承办的部分主要案件:
“中国私募第一人”徐某操纵证券市场案
原铁道部部长刘某某受贿、滥用职权案
刘某庆涉税案
e租宝张某集资诈骗案
现任:
中国证券投资基金业协会第一届法律专业委员会委员
中国行为法学会司法分会副会长
中国犯罪学学会常务理事
北京市公安局法律专家咨询委员会委员
兼任:
北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师
中国人民大学律师学院客座教授、兼职导师
清华大学法学院法律硕士专业学位研究生联合导师
清华大学法学院金融犯罪研究中心秘书长
清华大学法学院中国司法研究中心兼职研究员
上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心副主任
中国政法大学刑事司法学院校外导师
中华女子学院法律系荣誉教授
中国人民公安大学客座教授
北京联合大学应用文理学院客座教授、硕士研究生导师
烟台大学法学院兼职教授
西南政法大学客座教授
中国青年政治学院兼职法律硕士导师
北京大学法学院“列阳奖学金”捐赠人
中国人民公安大学“紫华金融犯罪研究基金”捐赠人
吉林大学研究生校外合作导师
吉林大学法正刑事辩护研究中心研究员
社会荣誉:
2015年荣获ALB“中国十五佳诉讼律师”等荣誉称号
2018年荣获CCTV财经论坛“纪念改革开放四十周年·2018财经年度卓越人物奖”
2020年被海淀司法局授予“2020年度优秀律师事务所主任”
2021年获得“第一届海淀区领军律师”荣誉
2024年荣获钱伯斯大中华地区中国(中资所)律师榜“证券:诉讼业界贤达”称号
已出版的专著:
大律师之精彩刑辩系列之一《道与术》
《三思而行——钱律师与青年刑辩律师的交谈》
紫华金融犯罪法律丛书《证券期货犯罪十六讲》
《金融犯罪的辩护逻辑》
《市场滥用犯罪与刑事合规》
《银行业务犯罪十二讲》
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目錄:
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第一讲 基金犯罪导论
第二讲 非法吸收公众存款罪
案例1 私募基金从业人员非法吸收公众存款案
案例2 私募基金涉非法吸收公众存款罪“四性”认定规则
第三讲 集资诈骗罪
案例3 朱某某等私募基金实际控制人集资诈骗案
案例4 私募基金涉集资诈骗罪的司法认定
第四讲 背信运用受托财产罪
案例5 私募证券投资基金背信运用受托财产案:背信行为的实质
案例6 私募股权投资基金背信运用受托财产案:违背受托义务的认定
第五讲 职务侵占罪
案例7 私募债券投资基金从业人员职务侵占案
案例8 私募股权投资基金从业人员职务侵占案
第六讲 挪用资金罪
案例9 合伙型私募基金合伙事务执行人挪用资金案
第七讲 操纵证券、期货市场罪
案例10 私募基金实际控制人朱某某、李某某等操纵证券市场案
第八讲 利用未公开信息交易罪
案例11 公募基金投资经理利用未公开信息交易案
案例12 公募基金与私募基金从业人员利用未公开信息交易共犯案
案例13 公募基金领域利用未公开信息交易案:“前五后二”行业规则
案例14 公募基金领域利用未公开信息从事场外期权交易案:最新动向及司法应对
案例15 私募基金从业人员利用未公开信息交易案犯罪主体争议及规则
案例16 期货领域基金从业人员利用未公开信息交易案
第九讲 合同诈骗罪
案例17 私募证券投资基金从业人员合同诈骗案
第十讲 非法经营罪
案例18 私募基金从业人员私自委托理财非法经营证券案
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