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| 編輯推薦： |
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本书旨在通过对ISO 37301的产生、标准条文的解读以及应用等内容的深入分析，架起标准与企业合规管理实践的桥梁。
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| 內容簡介： |
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合规管理是一个多学科、系统性的工程，是一个庞大的体系。而合规管理体系标准为各类组织实施这个复杂庞大的系统，提供了一套经过实践检验的、相关方协商一致的技术规则。本书阐述的内容兼顾理论性、系统性和可操作性，从GB/T 35770—2022的产生与发展到具体的条文分析，再到标准在合规管理体系建设与实施的应用，尽可能地使读者在了解组织建立、实施、评价、维护和持续改进有效的合规管理体系应满足的要求的同时，通过典型的案例，提供了直观的建议和指导，读者可以从中进一步明确合规管理体系的内涵及要求。
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| 關於作者： |
王益谊
博士、研究员，享受国务院政府特殊津贴专家，“国际标准化组织（ISO）卓越贡献奖”获得者。现任中国标准化研究院，标准化理论战略研究所所长。主要从事标准化战略与政策、标准化理论与方法、合规管理标准化等研究。
杜晓燕
副研究员，中国标准化研究院标准化理论战略研究所标准化原理与方法领域负责人、合规管理标准化研究方向负责人。主要从事标准化理论、原理和方法研究，以及合规管理标准化研究。
吴学静
博士，中国标准化研究院标准化理论战略研究所副研究员。主要从事合规管理标准化的研究与国际、国家标准制定，并推广合规管理标准在各领域的应用。ISO/TC 309组织治理技术委员会注册专家。
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| 目錄：
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章 概述
节 国际合规管理的发展与演进
第二节 合规管理国际标准的产生与发展
第三节 我国合规管理的实践与发展
第二章 合规管理体系基本概念
第三章 组织环境
节 理解组织及其环境
第二节 理解相关方的需要和期望
第三节 确定合规管理体系的范围
第四节 合规管理体系
第五节 合规义务
第六节 合规风险评估
第四章 领导作用
节 领导作用和承诺
第二节 合规方针
第三节 岗位、职责和权限
第五章 策划
节 应对风险和机会的措施
第二节 合规目标及其实现的策划
第三节 针对变更的策划
第六章 支持
节 资源
第二节 能力
第三节 意识
第四节 沟通
第五节 文件化信息
第七章 运行
节 运行的策划和控制
第二节 确立控制和程序
第三节 提出疑虑
第四节 调查过程
第八章 绩效评价
节 监视、测量、分析和评价
第二节 内部审核
第三节 管理评审
第九章 改进
节 持续改进
第二节 不符合与纠正措施
第十章 合规管理体系的建立与实施
节 合规管理体系建立与实施的基本原则
第二节 合规管理体系建立与实施的策略及路径
第三节 合规管理体系建立与实施的要点及过程
第四节 合规管理体系认证
参考文献
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| 內容試閱：
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前言
近年来，党中央、国务院高度重视合规管理。习近平总书记先后在中央全面深化改革领导小组第三十五次会议、推进“一带一路”建设工作5周年座谈会、中央全面依法治国委员会第二次会议、民营企业座谈会等重要场合强调要强化企业合规意识，规范企业经营行为，合法合规经营。2021年3月发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出要“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”，要“推动民营企业守法合规经营，鼓励民营企业积极履行社会责任、参与社会公益和慈善事业”。
国务院各部门、各地方政府结合实际陆续出台了合规管理政策，例如，国务院国资委于2022年8月发布了《中央企业合规管理办法》，国家市场监督管理总局于2021年11月发布了《企业境外反垄断合规指引》，国家发展改革委等部门于2018年12月印发《企业境外经营合规管理指引》，中国证监会于2017年6月发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，等等。人民检察院自2020年3月以来持续推动企业合规不起诉改革，有力地推动了企业合规管理建设工作。
在党和国家、各级政府部门、检察机关等的推动下，我国各类组织的合规管理取得了长足发展。实践中，各类组织开展合规管理的方式和路径可能各式各样、各有特点。但是，面对全球化背景下相关国际组织、各国监管机构、需方等相关方对组织合规提出更高的需求，各类组织仍面临着挑战。为了获得长远发展，组织需基于相关方的需要和期望建立并维护合规文化。只有将合规融入组织文化及为组织工作的人员的行为和意识，合规才能保持可持续性，组织才能实现成功和持续发展。合规管理体系标准《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021），作为合规管理领域的“通用语言”和技术规则，为各类组织建立、开发、实施、评价、维护和改进合规管理体系，使合规管理与组织的其他管理过程、运行需求和程序相结合，让合规融入组织的领导层、价值观，并成为组织工作人员的行为和意识，终为开发、传播和维护积极的合规文化等提供了技术解决方案。
为了帮助合规管理工作人员、咨询服务机构人员、高校师生等更好地理解和使用《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ISO 37301:2021），本书对其进行了深度解读。本书共10 章，阐述了《合规管理体系 要求及使用指南》的产生与发展、作用及特点，对标准中的基本概念及组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等要件进行了解释和说明，并分析了合规管理体系的建立与实施。本书阐述的内容兼顾理论性、系统性和可操作性，从标准的产生与发展到具体的条文分析，再到标准在实务中的应用，尽可能地使读者在了解组织建立、开发、实施、评价、维护和改进合规管理体系需满足的要求的同时，通过解读典型案例，给出更直观的答案。
本书作者在合规管理、法律风险管理、标准化、合格评定等方面有着丰富的经验。各章节的作者如下。
章，王益谊；
第二章，杜晓燕；
第三章，王耕杰、张利宾；
第四章，吴学静、李近宇、李文宇、马迪、秦琦；
第五章，樊光中、李佳；
第六章，陈立彤、张利宾、杜晓燕；
第七章，樊光中、王耕杰；
第八章，胡国辉、刘翠东、杜晓燕；
第九章，李近宇、刘红霞、吴学静；
第十章，李铁男、张利宾。
全书由王益谊、杜晓燕、吴学静统稿。
本书由中国标准化研究院标准化理论战略研究所进行总体策划与统筹。感谢牛娜娜、钱悦对本书的编辑及撰写做出的贡献，感谢全体作者的付出。特别感谢国家市场监督管理总局标准技术管理司、国务院国资委政策法规局和人民检察院法律政策研究室的支持。
由于相关研究工作有待继续深入，加之写作时间的限制，难免疏漏之处，恳请读者批评指正，以激励我们在合规管理标准的研究上继续前进。
著者
2022年11 月
节 国际合规管理的发展与演进
人们较普遍地认为，合规管理的产生及发展过程与西方国家特别是美国公司治理实践有非常密切的关系。本节将对国际上合规管理的起源、演进及演进特点进行介绍。
一、合规管理的起源
合规管理初属于企业内部为督促员工遵从商业道德以预防商业贿赂和腐败而确立的内部治理方式，后来部分国家政府要求企业建立合规管理机制，对管理者和员工开展合规培训和整改教育，以达到监督企业依法依规经营的目的。
1973 年，美国的监管机构开始提出企业的合规问题以及对企业的反洗钱合规要求。1977 年，美国颁布了《反海外腐败法》，该法主要致力于建立企业反腐败合规内控体系，禁止美国企业在海外业务中贿赂当地政府官员，此可谓聚焦于反腐败领域的“小合规”。为了推动企业的合规风险管理，美国于1987 年颁布了《联邦量刑指南》，首次将企业犯罪的量刑与合规风险管理挂钩。2002 年，美国安然与世通破产案事件直接导致了美国《萨班斯—奥克斯利法案》的出台，敦促企业建立内控机制和合规管理体系，推动美国行政监管机构开始建立实质性的企业监管机制。2004 年修订后的《联邦量刑指南》重申了企业建立有效合规体系可以减轻处罚的原则，其中提到的合规管理要点，对全球合规管理领域的发展具有重要影响。
美国合规管理相关制度与实践，不仅为本国企业合规管理提供了政策依据，同时也推动了各国政府达成国际反腐败的统一准则，对其他国家立法、国际组织相关政策也产生了积极影响。在国际层面，1976 年，经济合作与发展组织（以下简称OECD）制定了《经济合作与发展组织跨国企业准则》，涉及劳资关系、社会责任、环境保护及反腐败等方面，这是早的国际组织规范企业合规商业行为的规则；1997 年，OECD 制定了《国际商务交易活动反对行贿外国公职人员公约》，并于2010 年发布了《内控、道德与合规实践指南》，成为大型跨国企业商务活动中共同遵守的合规管理准则；2003 年，联合国颁布《联合国反腐败公约》，是联合国历史上通过的个用于指导国际反腐败斗争的法律文件；2004 年，联合国全球契约组织修订发布了全球契约十项原则，呼吁全球企业遵守在人权、劳工标准、环境和反腐败等方面的基本原则，是全球范围强化企业合规管理的里程碑；2010 年，英国颁布了《反腐败法案》，提出充足的合规程序和制度可以协助公司免责；2016 年，法国颁布了《萨宾第二法案》，要求超过一定规模的企业必须建立反行贿的合规管理体系，否则企业和高管要遭到处罚，即使没有发生行贿事件。
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