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本书第1章至第10章是对ISO 37301合规管理国际标准的逐条解读；第11章和第12章分别介绍了国内外其他有影响力的合规管理法案、指南和标准；第13章专门介绍了国务院国资委新发布的《中央企业合规管理办法》；基于这些标准和管理办法，第14章和第15章提出了合规管理体系建设12步法，并对每个步骤做了详细说明；第16章介绍了合规管理体系与其他管理体系的整合路径及实践案例；第17章列举了企业合规管理常见的制度、准则、承诺书等文件。
本书是合规管理领域的基础工具书，适合各类组织用来策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系，适合所有合规管理从业人员阅读和使用。
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| 關於作者： |
《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》
李素鹏
安达风控研究中心主任，长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《合规管理体系标准解读及建设指南》《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。
叶一珺
毕业于纽约大学法学院，同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达（Linklaters）律师事务所，主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向，曾在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问，并为多个“一带一路”项目提供法律服务。
李昕原
毕业于以色列理工学院（Technion），主修土木工程专业，现供职于中国建筑第二工程局有限公司，在企业ESG（环境、社会、治理）指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。
《合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版）》
李素鹏
安达风控研究中心主任。长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索，累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《企业风控体系建设全流程操作指南》《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》等作品。
龙戎
中国联通人才发展中心高级工程师。历任北京邮电大学讲师、中国联合网络通信集团有限公司市场部高级工程师，多年来致力于电信运营商市场需求及市场监管研究，并牵头制定了多项固网终端企业标准和行业标准。
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| 目錄：
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《企业合规管理实务手册（视频讲解 配套工具）》
第 1 章 合规管理基础知识//1
1.1 合规管理术语//2
1.2 合规管理标准和规范 //8
1.3 如何定位企业合规管理 //16
1.4 我国企业合规管理现状 //20
第 2 章 合规管理体系建设与运行 //25
2.1 合规管理体系建设与运行概述 // 26
2.2 如何制定有效的规章制度 //38
2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》// 45
第 3 章 合规管理组织体系及岗位职责 // 51
3.1 企业合规管理组织体系框架 //52
3.2 国有企业合规管理职责分工 // 55
3.3 非国有企业合规管理职责分工 // 57
3.4 企业合规管理职责分配实例 // 62
第 4 章 合规义务识别 //69
4.1 获取合规义务信息 // 70
4.2 合规义务的梳理方法 //73
4.3 建立动态的合规义务维护更新机制 // 82
第 5 章 合规风险识别与评估 //87
5.1 合规风险评估概述 // 88
5.2 合规风险识别 // 91
5.3 合规风险评估过程分解 // 99
5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估 //105
第 6 章 尽职调查及合规审查 //111
6.1 尽职调查 //112
6.2 合规审查 //120
第 7 章 合规咨询与合规举报 //127
7.1 合规咨询 //128
7.2 合规举报 //131
第 8 章 合规调查与违规追责 //137
8.1 合规调查 //138
8.2 违规追责 //143
8.3 合规免责 //155
第 9 章 合规检查、合规评价与合规考核 //157
9.1 合规检查 //158
9.2 合规评价与合规报告 //163
9.3 合规考核 //170
第 10 章 合规审核、合规评审与合规审计 //175
10.1 合规审核 //177
10.2 合规评审 //185
10.3 合规审计 //193
第 11 章 合规培训与合规文化 //201
11.1 合规宣传与培训 //203
11.2 合规文化建设 //210
11.3 合规承诺 //213
第 12 章 合规认证 //215
12.1 合规管理体系认证 //216
12.2 合规管理专业人员认证 //219
第 13 章 合规管理信息化 //225
13.1 合规管理信息系统的相关功能 //226
13.2 合规管理信息系统的功能视图 //237
附 录 //239
附录 1 SP 公司《合规管理手册》 //240
附录 2 SP 公司《诚信合规手册》 //253
附录 3 SP 公司年度合规工作计划 //261
附录 4 SP 公司合规管理年度工作报告 //264
图表目录
图 1-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 10
图 1-2 《中央企业合规管理指引（试行）》的体系框架 //10
图 1-3 《企业境外经营合规管理指引》的体系框架 // 15
图 2-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 26
图 2-2 ISO 37301 合规管理体系要素 // 27
图 2-3 《中央企业合规管理指引（试行）》的合规管理体系架构 // 28
图 2-4 合规风险管理的基本过程 // 28
图 2-5 合规管理体系动态运行过程 //29
图 2-6 合规管理体系建设过程 // 29
图 2-7 合规管理体系建设全流程示意 //30
图 2-8 合规管理体系建设 12 步法 // 32
图 2-9 合规管理体系建设的核心技术环节示意 // 33
图 2-10 企业合规管理体系运行的配套机制 //37
图 2-11 《合规管理手册》的编制流程 //48
图 3-1 企业合规管理“三道防线”示意 // 52
图 3-2 “三道防线”在大中型企业合规管理中的应用 // 53
图 3-3 中小企业的合规管理模型 // 54
图 3-4 普通民营中小企业的合规管理组织体系 //54
图 3-5 SP 公司组织结构图 // 62
图 4-1 risk-doctor 对合规义务的分类 //72
图 4-2 合规义务梳理模型（一） //73
图 4-3 合规义务梳理模型（二） // 74
图 4-4 合规义务动态维护管理流程 //82
图 5-1 合规风险评估的三个阶段 // 90
图 5-2 合规风险识别的过程 // 92
图 5-3 合规风险评估的基本过程 // 99
图 5-4 剩余合规风险的评估原理 //101
图 5-5 固有合规风险的大小 //101
图 5-6 合规风险评价的过程 //102
图 5-7 合规风险评价结果 //103
图 6-1 合规尽职调查的操作流程 //113
图 6-2 尽职调查准备阶段的工作内容 //113
图 6-3 尽职调查实施阶段的主要工作内容 //114
图 6-4 尽职调查报告阶段的工作内容和程序 //115
图 7-1 企业举报渠道示例 //133
图 7-2 举报受理流程 //134
图 8-1 合规调查的基本程序 //139
图 8-2 SP 公司违规责任追究程序 //149
图 10-1 审核发现的具体过程 //178
图 10-2 合规审核三要素之间的关系 //179
图 10-3 合规审核的基本流程 //181
图 10-4 实施审核的参考流程 //182
图 10-5 合规管理评审的基本程序 //187
图 10-6 合规审计的基本流程 //195
图 12-1 合规管理体系认证的基本程序 //217
图 12-2 国家注册审核员的认证程序 /220
图 13-1 合规管理信息系统的结构 //237
表 1-1 ISO 37000 标准族的部分成员 //8
表1-2 ISO 37301 内容框架 //9
表 1-3 《中央企业合规管理指引（试行）》的内容框架 //11
表 1-4 《企业境外经营合规管理指引》的内容框架 // 13
表 1-5 风险管理和合规管理的主要标准和指引 // 16
表 1-6 内部控制的主要标准和规范 //17
表 2-1 按事前、事中和事后三个阶段划分合规管理体系的运行机制 //35
表 2-2 召开规章制度审议会议的基本程序 // 39
表 2-3 SP 公司境外投资项目立项管理办法 // 42
表 2-4 个人信息处理中需要获取同意的场景 //43
表 2-5 处理个人信息的合法依据 //43
表 2-6 《合规管理手册》的目录 // 47
表 2-7 《诚信合规手册》框架 // 49
表 3-1 大中型国有企业的合规管理职责分配 // 55
表 4-1 ISO 37301 对合规义务的分类 // 70
表 4-2 中兴通讯股份有限公司自愿性公告 // 70
表 4-3 来自政府机关和监管机构的合规义务清单 74
表 4-4 来自客户和合作伙伴的合规义务清单 // 75
表 4-5 来自企业内部的合规义务清单 // 75
表 4-6 基于业务流程的合规义务识别清单 // 76
表 4-7 岗位合规义务清单 // 77
表 4-8 部门岗位合规义务清单 // 77
表 4-9 部门合规义务识别工作表 // 78
表 4-10 企业关键岗位合规义务清单 // 78
表 4-11 基于专项合规梳理合规义务的模型 // 79
表 4-12 合规义务动态识别报告单 // 83
表 4-13 法律法规合规义务评审表 // 84
表 5-1 用问卷调查法识别合规风险 // 93
表 5-2 某岗位固有合规风险识别表 // 94
表 5-3 某企业基于法律法规的合规风险识别框架 95
表 5-4 与商业贿赂相关的主要法律法规 // 96
表 5-5 商业贿赂刑事案件的具体罪名 // 97
表 5-6 商业贿赂合规风险的种类 // 97
表 5-7 第三方商业贿赂风险的风险行为示例 // 97
表 5-8 合规风险评估的定性后果准则 //100
表 5-9 合规风险评估的定性可能性准则 //100
表 5-10 合规风险评估的定量后果准则 //100
表 5-11 合规风险评估的定量可能性准则 //101
表 5-12 某岗位固有合规风险评估表 //102
表 5-13 合规风险的重要性准则 //103
表 5-14 合规风险评估报告内容 //105
表 6-1 企业合规尽职调查清单 //116
表 6-2 SP 公司最近三年重大违法违规行为调查表 118
表 6-3 访谈记录示例 //119
表 6-4 向市场监督管理局、税务机关等查询记录 119
表 6-5 尽职调查与合规审查的区别 //121
表 6-6 合规审查的主要类别 //122
表 6-7 合规审查意见表 //122
表 6-8 商业秘密泄密风险合规审查指南 //125
表 6-9 商业秘密侵权风险防范合规审查指南 //125
表 7-1 SP 公司电话举报受理登记表 //134
表 7-2 SP 公司举报信受理台账 //135
表 8-1 合规调查小组的成员构成 //139
表 8-2 常见的重点调查内容 //142
表 8-3 SP 公司的违规责任追究范围 //144
表 8-4 国务院国资委界定的违规经营资产损失标准 147
表 8-5 SP 公司违规经营资产损失认定标准 //147
表 8-6 SP 公司对违规经营的责任认定标准 //148
表 8-7 SP 公司违规责任追究程序说明 //149
表 8-8 不同组织处理的影响期说明 //151
表 8-9 发生一般资产损失的处理标准 //152
表 8-10 发生较大资产损失的处理标准 //152
表 8-11 发生重大资产损失的处理标准 //153
表 8-12 SP 公司特殊处理违规行为的情形一览表 154
表 8-13 SP 公司免责事项清单 //155
表 8-14 SP 公司不得适用免责条款的负面事项清单 156
表 9-1 合规检查的分类 //158
表 9-2 SP 公司合规检查管理指引 //159
表 9-3 合规检查自测问卷 //160
表 9-4 企业合规管理评价各级指标的数量 //163
表 9-5 企业合规管理评价一级指标的分值 //163
表 9-6 企业合规管理评价指标体系 //164
表 9-7 企业合规管理水平等级 //166
表 9-8 企业合规管理年度报告（模板） //167
表 9-9 SP 公司 202× 年度部门合规考核表 //172
表 9-10 SP 公司 202× 年度员工合规考核表 //172
表 10-1 常用的合规管理术语比较 //175
表 10-2 SP 公司的合规审核底稿（节选） //183
表 10-3 合规审核报告示例 //183
表 10-4 合规管理评审和合规审核的区别 //186
表 10-5 合规管理评审报告的基本格式 //189
表 10-6 合规管理评审制度示例 //190
表 10-7 不同标准或指引的术语对比 //193
表 10-8 合规审核、合规审计和合规评审之间的区别 194
表 10-9 合规审计方案 //198
表 11-1 年度合规宣传工作计划示例 //203
表 11-2 合规培训工作方案示例 //205
表 11-3 合规培训课程体系示例 //206
表 11-4 合规培训与宣传管理办法的基本格式 207
表 11-5 合规培训与宣传管理办法示例 //208
表 11-6 合规文化建设的具体措施举例 //212
表 11-7 合规承诺书示例 //213
表 11-8 合规宣誓誓词示例 //214
表 12-1 合规管理体系认证的准备工作清单 //217
表 13-1 专项合规的分类 //233
《合规管理体系标准解读及建设指南（修订扩展版）》
第 1 章 标准引言 //1
1.1 为什么要加强合规管理// 2
1.2 ISO 37301 的主要内容 //2
1.3 合规管理体系的常见要素// 5
1.4 ISO 37301 与 ISO 19600 的主要区别 //7
1.5 如何区分“要求”和“建议” // 14
1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要变化 // 14
第 2 章 范围 // 17
2.1 ISO 37301 的适用范围 //18
2.2 ISO 37301 的应用场景 // 19
第 3 章 术语和定义 21
3.1 组织（organization） // 23
3.2 相关方（interested party） //24
3.3 最高管理者（top management）// 24
3.4 管理体系（management system）// 26
3.5 方针（policy） // 26
3.6 目标（objective）// 28
3.7 风险（risk） // 29
3.8 过程（process） // 31
3.9 能力（competence）// 32
3.10 文件化信息（documented information） //32
3.11 绩效（performance）// 34
3.12 持续改进（continual improvement） // 35
3.13 有效性（effectiveness） // 36
3.14 要求 / 需求（requirement） // 36
3.15 合格 / 符合（conformity）// 37
3.16 不合格 / 不符合（nonconformity） // 38
3.17 纠正措施（corrective action） // 38
3.18 审核（audit） // 39
3.19 测量（measurement） //40
3.20 监视（monitoring） // 41
3.21 治理机构（governing body） //41
3.22 工作人员（personnel） // 43
3.23 合规团队（compliance function）// 44
3.24 合规风险（compliance risk）// 45
3.25 合规义务（compliance obligations）// 46
3.26 合规（compliance） // 47
3.27 不合规（noncompliance） //48
3.28 合规文化（compliance culture）// 49
3.29 行为（conduct）// 50
3.30 第三方（third party） //51
3.31 程序（procedure） // 51
3.32 本章小结 //52
第 4 章 组织环境 // 55
4.1 理解组织及其环境 //56
4.2 理解相关方的需求和期望 // 57
4.3 确定合规管理体系的范围// 59
4.4 合规管理体系 //60
4.5 合规义务 //61
4.6 合规风险评估 // 63
4.7 本章小结 // 67
第 5 章 领导作用 // 69
5.1 领导作用和承诺// 70
5.2 合规方针 // 77
5.3 组织的岗位、职责和权限 // 80
5.4 本章小结 // 88
第 6 章 策划 //91
6.1 合规风险和机会的应对措施 //92
6.2 合规目标及其实现的策划 // 94
6.3 针对变更的策划 //96
6.4 本章小结 // 97
第 7 章 支持 //99
7.1 资源// 100
7.2 能力 //101
7.3 意识// 107
7.4 沟通// 109
7.5 文件化信息 //111
7.6 本章小结// 117
第 8 章 运行 //119
8.1 运行的策划和控制 //120
8.2 建立控制和程序// 122
8.3 提出疑虑// 124
8.4 调查过程 //126
8.5 本章小结// 127
第 9 章 绩效评价 //129
9.1 监视、测量、分析和评价// 130
9.2 内部审核 //141
9.3 管理评审 //143
9.4 本章小结// 147
第 10 章 改进// 149
10.1 持续改进// 150
10.2 不符合与纠正措施// 152
10.3 本章小结 //155
第 11 章 国际合规监管法规// 157
11.1 国际合规监管法规概况// 158
11.2 美国《反海外腐败法》的主要内容 //163
11.3 英国《2010 年反贿赂法》的主要内容// 166
11.4 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的主要内容// 170
11.5 世界银行集团《诚信合规指南》的主要内容//178
11.6 《APEC 高效率公司合规项目基本要素》的主要内容 //182
11.7 本章小结// 187
第 12 章 我国合规管理状况 //189
12.1 依法治国成为时代的主旋律 //190
12.2 银保监会对商业银行的合规风险管理要求 //192
12.3 国家发改委等七部委对企业境外经营的合规要求 //195
12.4 国务院国资委对中央企业的合规要求// 196
12.5 我国企业的合规管理状况 //198
12.6 我国企业的合规管理实践案例 //201
12.7 本章小结 //206
第 13 章 《中央企业合规管理办法》解读// 207
13.1 《中央企业合规管理办法》出台的背景和意义 //208
13.2 《中央企业合规管理办法》的内容说明 //209
13.3 《中央企业合规管理办法》的特点// 216
13.4 实施《中央企业合规管理办法》的注意事项// 218
13.5 本章小结// 220
第 14 章 合规管理体系建设详解// 223
14.1 合规管理体系建设的内容和路径 //225
14.2 搭建合规管理组织体系 //232
14.3 成立合规管理体系建设项目组// 234
14.4 开展合规培训 //235
14.5 诊断合规现状// 237
14.6 制定体系建设方案 //237
14.7 梳理合规义务 //242
14.8 评估合规风险// 243
14.9 制定合规风险应对措施 //246
14.10 优化合规流程// 247
14.11 完善合规制度// 248
14.12 编制合规手册// 251
14.13 宣贯合规手册// 252
14.14 合规管理体系建设小结 //253
14.15 本章小结 //255
第 15 章 建立合规管理体系运行机制 //259
15.1 合规管理体系运行概述// 260
15.2 建立合规培训机制// 261
15.3 建立合规审查和检查机制// 262
15.4 建立合规报告机制// 265
15.5 建立合规举报机制// 265
15.6 建立合规调查机制// 266
15.7 建立合规考核评价机制 //269
15.8 建立合规奖惩机制 //275
15.9 建立持续改进机制// 279
15.10 本章小结// 279
第 16 章 合规管理体系与其他管理体系的整合//281
16.1 合规管理体系的三级整合路径 //283
16.2 ISO 管理体系的高级结构// 287
16.3 基于 ISO 管理体系标准高级结构的多体系整合 //290
16.4 基于国务院国资委监管指引的“三位一体”整合// 293
16.5 企业合规管理体系与其他体系整合的实践 //299
16.6 本章小结 //303
第 17 章 合规管理制度及文书示例 //305
17.1 常见的合规法案、指引及标准 //307
17.2 中国 SP 集团公司合规管理办法// 309
17.3 SPRING 公司的《合规管理制度》// 318
17.4 SPRING 公司的《合规倡议书》// 330
17.5 SPRING 公司的《员工反腐倡廉承诺书》// 331
17.6 SPRING 公司的《员工保密协议》// 333
17.7 SPRING 公司的《环保责任承诺书》// 335
17.8 SPRING 公司的《阳光采购协议》// 336
17.9 SPRING 公司的收阅《行为准则》确认书// 338
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