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| 內容簡介： |
本书共三篇十一章，大体分为三个部分：一是论述了境内外合规监管制度的发展历程，提供了企业合规管理体系的建设策略及海外主要的合规管理制度；二是通过介绍海外经典刑事合规案例，将理论与实践相结合，分析了我国刑事合规实践和发展趋势，以及开展刑事合规实务和成果；三是针对环境保护、安全生产、市场交易、知识产权、财务税收、数据安全六大领域，围绕合规创造价值为企业提供了切实可行的合规方案。
基于以上内容，本书可以帮助企业、律师乃至司法界认识企业合规对于公司治理的重要价值，获取合规管理的实务操作方法，并能从全球的角度拓展视野，认清企业合规管理和刑事合规激励机制的发展趋势，探索出一条具有中国特色的合规之路。
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| 關於作者： |
陈斌
1991年毕业于南京大学法学院，具有律师、注册会计师、税务师资格。曾任南京市税务局复议应诉负责人，雨花台区财政局副局长，南京市国资委董事监事处处长、审计处处长、人事处处长；现为盈科南京管委会主任，同时担任全国律协财税法专业委员会副主任，江苏省律协财税法律专业委员会主任，江苏省检察院企业合规试点工作智库成员，江苏省司法厅及南京市检察院、玄武区检察院、鼓楼区检察院、建邺区检察院涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，南京市国资委外部董事，江苏省南京市人民政府、江苏省工商联合会（总商会）法律顾问，南京市仲裁委仲裁员，南京市金融消费纠纷调解委员会调解员。律师执业的主要领域为财税、刑事合规、证券投资等。
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| 目錄：
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第一篇 进入合规的时代
第一章 合规起源和监管制度发展之路
第一节 合规起源
第二节 美国合规监管制度发展之路
第三节 欧洲和国际组织合规监管制度发展之路
第四节 我国合规监管制度发展之路
第二章 企业合规“大势已至”
第一节 五家央企合规体系建设的成功“试水”
一、试点中央企业的合规建设情况
二、试点中央企业的合规建设特点
第二节 《中央企业合规管理办法》诠释
一、合规内涵
二、组织和职责
三、制度建设
四、运行机制
五、合规文化
六、信息化建设
七、监督问责
第三节 《合规管理体系—要求及使用指南》诠释
一、标准制定背景和意义
二、标准的主要内容
第四节 企业合规管理体系的建设策略
一、组织架构
二、合规管理制度
三、运行机制
四、保障机制
五、合规管理重点
六、合规管理难点
七、合规界别与融合
第三章 挑动中企“出海神经”的合规
第一节 美国的长臂管辖
一、美国域外涉华执法活动
二、美国《反海外腐败法》
三、美国出口管制和制裁
第二节 “一带一路”沿线反商业贿赂的应对策略
一、“一带一路”沿线反商业贿赂的法律风险
二、“一带一路”中国企业跨国商业贿赂风险防控合规重点
第二篇 刑事合规新视野
第一章 风暴后的解体与再造
第一节 谁杀死了安达信？
第二节 涅槃重生的西门子
第三节 合规——企业的免死金牌？
第二章 合规春风吹入华
第一节 摸着石头过河
一、第三方机制的启动
二、第三方机制名录库范围
三、智慧平台的智慧建设
四、第三方机制的费用支付
五、“走出去”企业的事前合规
六、合规的正当性依据
七、涉案企业合规的建设、评估和审查
第二节 专项合规也有七寸
一、专项合规计划的基本要求
二、专项合规计划的具体制定
第三节 合规有效是谁说了算？
一、公司合规程序评价
二、内部控制审计
第四节 合规之路道阻且长
一、第三方机制专业人员选定标准
二、第三方机制的监督评估
三、检察机关在合规考察中的角色
四、企业未通过合规考察的处理
五、合规考察期限内有其他未被掌握的犯罪的处理
第五节 合规之果
一、最高人民检察院公布的第一批四则典型案例
二、最高人民检察院公布的第二批六则典型案例
三、最高人民检察院公布的第三批五则典型案例
四、江苏省人民检察院发布的涉及合规的典型案例
第三篇 合规创造价值
第一章 环境保护领域的合规管理
第一节 环境保护领域的风险识别
一、大气污染物排放常见违法行为与法律责任
二、水污染物排放常见违法行为与法律责任
三、土壤污染物防治常见违法行为与法律责任
四、噪声污染防治常见违法行为与法律责任
五、工业固体废物管理常见违法行为与法律责任
六、危险废物管理常见违法行为与法律责任
第二节 环境保护领域合规典型案例
第三节 环境保护领域的合规建设
一、合规尽职调查
二、建立企业环境风险库
三、构建全面防控排查体系
四、完善责任管理体系
第二章 安全生产领域的合规管理
第一节 安全生产领域的风险识别
一、矿山企业常见违法行为与法律责任
二、金属冶炼企业常见违法行为与法律责任
三、运输企业常见违法行为与法律责任
四、建设施工企业常见违法行为与法律责任
五、粉尘涉爆企业常见违法行为与法律责任
六、危险物品的生产、经营、储存企业常见违法行为与法律责任
七、食品企业常见违法行为与法律责任
八、医药企业常见违法行为与法律责任
第二节 安全生产领域的合规建设
一、企业安全生产面临的新形势
二、企业安全生产合规制度建立的意义
三、如何构建企业安全生产合规制度
第三章 市场交易领域的合规管理
第一节 市场交易领域的风险识别
一、不正当竞争行为的认定与法律责任
二、垄断经营行为的认定与法律责任
三、商业贿赂行为的认定与法律责任
第二节 市场交易领域的合规建设
一、美国《反海外腐败法》（FCPA）借鉴
二、中国香港《防止贿赂条例》借鉴
三、中国内地执法数据分析
四、应对措施
第四章 知识产权领域的合规管理
第一节 知识产权领域的风险识别
一、商标权领域的违法行为认定与法律责任
二、专利权领域的违法行为认定与法律责任
三、著作权领域的违法行为认定与法律责任
第二节 知识产权领域合规典型案例
第三节 知识产权领域的合规建设
一、做好平时的“留痕”工作
二、建立素材库
三、进行“风险评估”并划分风险等级
四、强化人员培训
五、鼓励独创性
六、利用存证技术保护自主创作
第五章 财务税收领域的合规管理
第一节 财务税收领域的风险识别
一、财务税收领常见的风险
二、法律责任
第二节 财务税收领域合规典型案例
第三节 财务税收领域的合规建设
一、税务合规管理机制
二、税务合规管理专项
第六章 数据安全领域的合规管理
第一节 数据安全领域的风险识别
一、个人信息领域的违法行为认定与法律责任
二、数据安全领域的违法行为认定与法律责任
三、网络安全领域的违法行为认定与法律责任
第二节 数据安全领域合规典型案例
第三节 数据安全领域的合规建设
一、合规尽职调查
二、建立企业信息数据风险库
三、构建全面防控排查体系
四、完善责任管理体系
附 录
一、企业合规法律汇总
二、企业合规具体操作流程
三、企业合规具体操作文书模板
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| 內容試閱：
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序 言
——探索中国合规之路
自20世纪90年代，企业合规制度在世界范围内得以确立，建立企业合规机制已成为公司治理的重要组成部分，许多国家在刑事立法中引入了合规概念。自21世纪初，我国合规管理体系建设开始于金融行业，之后逐步推广到中央企业及境外投资经营企业，2018年随着相关部委发布了三部具有战略意义的合规指引，这一年被称为我国的“合规元年”，对刑事合规的探索也在一步步地走向深入。如何建设企业合规管理体系，如何制定有效的合规计划来换取刑事不起诉或宽大处理，如何打造专项合规计划来避免因受到相关处罚、引发法律责任而造成的经济或声誉损失，对于上述问题由我领衔的盈科合规团队进行了深入探索与实践，并学习借鉴了境外先进企业合规管理制度、境内企业合规专家和知名律所的理论与实践经验，在此基础上初步形成了现在这部有关企业合规的初稿。
本书共三篇十一章，大体分为三个部分：一是论述了境内外合规监管制度的发展历程，提供了企业合规管理体系的建设策略及海外主要的合规管理制度；二是通过介绍海外经典刑事合规案例，将理论与实践相结合，分析了我国刑事合规实践和发展趋势，以及开展刑事合规实务和成果；三是针对环境保护、安全生产、市场交易、知识产权、财务税收、数据安全六大领域，围绕合规创造价值为企业提供了切实可行的合规方案。基于以上内容，本书可以帮助企业、律师乃至司法界认识企业合规对于公司治理的重要价值，获取合规管理的实务操作方法，并能从全球的角度拓展视野，认清企业合规管理和刑事合规激励机制的发展趋势，探索出一条具有中国特色的合规之路。
我在编写本书时得到了多人相助。盈科律师事务所梅向荣主任和马培梅女士激发了我的写作灵感，并给予了很大支持；团队曾一鑫律师以极大的热情投入到合规业务研究和资料整理之中，并奉献了独到见解；在金杜律师事务所工作期间向同事学习和自身积累的合规理论与实践经验，对我帮助甚大；北京大学陈瑞华教授等合规专家的理论著作和文章，给了我很大启迪；法律出版社编辑为本书出版付出了辛勤努力。对于上述朋友、同事、专家以及我的家人给予本书编写的支持和帮助，我在此表达最真诚的感谢！
在写这篇序言的时候，我的内心深感惶恐和荣幸。由于能力和精力有限，本书疏漏、不妥之处在所难免，惶恐之余望各位读者批评指正；能将本书奉献给致力于探索和研究中国合规之路的各位读者朋友，我又感到荣幸之至，期待本书能帮助所有读者把握合规时代、拓展合规视野，在探索中国特色的合规路上不断产生新的灵感。
合 规 致 远
孟晚舟事件发生后的2019年5月27日，境外某知名报社记者在采访华为创始人任正非先生时偶然发现，办公桌上放着一本黑色封面的中文版书籍《美国陷阱》，副标题是：如何通过非经济手段瓦解他国商业巨头。
《美国陷阱》是一个真实的故事，作者皮耶鲁齐曾是法国商业巨头阿尔斯通公司市场和销售总监，也是电力和轨道交通设备领域的全球专家，2013年赴美出差，在纽约肯尼迪机场被美国联邦调查局逮捕，美国司法部以其卷入阿尔斯通公司腐败案，特别是在一个印度尼西亚项目中涉嫌参与商业贿赂为由起诉判刑，直至2018年阿尔斯通被罚7.72亿美元，并同意被主要竞争对手美国通用电气公司收购其电力业务，皮耶鲁齐才得以被释放。皮耶鲁齐回到法国，将自己的经历出版成书，他在书中依据事实和法律进行了详细分析，《美国陷阱》就是利用《反海外腐败法》作为经济战的武器，削弱或低价收购竞争对手。“2013年阿尔斯通已被美国司法部调查3年多，但当时阿尔斯通首席执行官决定不与美国政府合作，美国人已失去耐心，决定逮捕我，以此向阿尔斯通首席执行官传递一个明确信号：如果你继续不配合，你将是下一个进监狱的人。”皮耶鲁齐指出，恰恰在自己被捕后，阿尔斯通开始与美国司法部全面合作，为了自保，首席执行官背着法国政府及阿尔斯通管理层的大部分人，通过秘密协商将包括电力在内的公司3/4业务卖给美国通用电气公司。
此案中皮耶鲁齐被抓捕和起诉，是基于美国著名的FCPA，即《反海外腐败法》的授权，这部1977年颁布的法律赋予了美国执法机构“长臂管辖”的权力，企业只要跨境经营，都在美国的管辖之内。皮耶鲁齐个人入狱对于阿尔斯通公司来说只是一个警示信号，如何通过建立合规管理体系来避免涉及法人及法定代表人责任才是企业考虑的大事。《美国陷阱》带给我们的启示是为了避免国际组织、外国政府的处罚，中国企业必须在最短的时间内建立起合规管理体系，既要符合中国标准，也要符合国际标准，才能最大限度地降低违规带来的巨大风险。
那么，与建立合规管理体系相比，针对具体风险的专项防范措施是不是更有效？毫无疑问，“头痛医头、脚痛医脚”是很有效，特别是对于刑事涉案企业可以“量身定制”“有的放矢”，找准涉案问题，“因罪施救”“因案明规”，可以快速解决“一时”问题；但解决了“一时”问题后，更要考虑“一世”问题。解决了具体领域中出现的问题，能避免经营损失，享受司法红利，可以称作“合规创造价值”；而建立合规管理体系，使企业基业长青，这才是企业追求的终极目标——“合规致远”。
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