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| 編輯推薦： |
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《国有企业竞争中立：规则演进与比较》一书以全球主要经济体（美国、欧盟和澳大利亚等）的国内政策措施和新旧两代国际贸易投资协定具体规则为研究对象，对国有企业竞争中立政策演变及其国际合作模式和路径进行动态历史考察和横向比较研究，并基于国际公认评估要素对中国国有企业规制和竞争中立现状进行宏观和微观（含中观）评估，为中国完善国内制度、参与国际规则制定提供决策参考。本书是在专项课题研究基础上的一项学术成果。作者在多边和区域贸易规则、国际经贸关系方面有着长期的学术积累，并在本专题的研究上有独到之处。
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| 內容簡介： |
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本书分为“绪论”“国有企业及其竞争中立：经济学分析”“主要国家国有企业竞争中立政策：立法史考察与比较”“多边贸易协定中的国有企业相关条款”“区域贸易协定中的国有企业条款”“国际投资协定中的国有企业条款”“国有企业竞争中立的贸易和投资效应研究”“中国国有企业竞争中立现状评估”“参与竞争中立政策国际合作：中国的应策”“结论与前瞻”十一个章节，并列有附表附件（收集到了大量资料数据）。本书是在专项课题研究基础上的一项学术成果。作者在多边和区域贸易规则、国际经贸关系方面有着长期的学术积累，并在本专题的研究上有独到之处。全书主题、资料、分析和结论等，资料丰富，分析详实，针对性强，应策重要。
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| 目錄：
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主要缩略语表
第一章绪论
第二章国有企业及其竞争中立：经济学分析
第一节国有企业及其国内规制：微观经济学分析
一、 国有企业：内涵与外延
二、 战后国有企业的兴衰
三、 国有企业的经济学分析
四、 竞争中立：国有企业的国内规制
第二节竞争中立政策国际合作目标、动因与模式：（国际政治）经济
学分析
一、 发展中国家国有企业国际化经营：贸易与投资
二、 国有企业国际外部性：竞争中立政策国际合作动因的经济学
分析
三、 竞争中立政策国际合作：历史与模式
四、 竞争中立政策国际合作目标：政治经济学分析
本章小结
第三章主要国家国有企业竞争中立政策：立法史考察与比较
第一节澳大利亚国有企业竞争中立政策
一、 国家竞争政策产生背景
二、 国家竞争政策体系建立
三、 竞争中立政策体系
第二节欧盟国有企业竞争中立规则
一、 国家援助政策演变
二、 国家援助政策体系中的国有企业竞争中立规则
第三节美国国有企业及其竞争监管立法
一、 国有企业及其监管立法演变
二、 竞争中立监管体系
本章小结
第四章多边贸易协定中的国有企业相关条款
第一节GATT和GATS中的国有企业相关条款
一、 GATT国营贸易企业条款
二、 GATS垄断和专营服务提供商条款
第二节SCM协定中的国有企业相关条款
一、 国有企业的公共机构认定
二、 市场基准与竞争中立
第三节加入WTO议定书中的国有企业条款
一、 加入WTO议定书中的国有企业私有化通报条款
二、 中国加入WTO议定书中的国有企业条款
三、 其他转型经济国家加入WTO议定书中的国有企业条款
本章小结
第五章 区域贸易协定中的国有企业条款
第一节美国主导区域贸易协定中的国有企业条款
一、 《北美自由贸易协定》国有企业条款
二、 《美国—新加坡自由贸易协定》和《美国—韩国自由贸易
协定》国有企业条款
三、 《跨太平洋伙伴关系协定》和《美国—墨西哥—加拿大协定》
国有企业条款
第二节欧盟主导区域贸易协定中的国有企业条款
一、 21世纪初协定中的国有企业条款
二、 2017年后协定中的国有企业条款
第三节澳大利亚主导或参与区域贸易协定中的国有企业条款
一、 21世纪初协定中的国有企业条款
二、 2018年后协定中的国有企业条款
第四节发展中国家间区域贸易协定中的国有企业条款
一、 南方共同市场中的国有企业条款
二、 中国参与协定中的国有企业条款
三、 印度参与协定中的国有企业条款
本章小结
第六章国际投资协定中的国有企业条款
第一节发达国家双边投资条约中的国有企业相关条款
一、 美国范本中的国有企业相关条款
二、 德国和英国范本中的国有企业相关条款
三、 其他发达国家范本中的国有企业相关条款
四、 欧盟双边投资协定中的国有企业相关条款
第二节发展中国家双边投资条约中的国有企业相关条款
一、 印度范本中的国有企业相关条款
二、 南非范本中的国有企业相关条款
三、 中国范本中的国有企业相关条款
四、 其他发展中国家范本中的国有企业相关条款
本章小结
第七章国有企业竞争中立的贸易和投资效应研究
第一节国有企业竞争中立规制的宏观度量
第二节国有企业竞争中立的贸易效应实证研究
一、 模型、样本和数据
二、 回归结果与分析
第三节国有企业竞争中立的投资效应实证研究
一、 模型、样本和数据
二、 回归结果与分析
本章小结
第八章中国国有企业竞争中立现状评估
第一节中国国有企业竞争中立评估指标构建和宏观评估
一、 竞争中立评估指标构建
二、 中国国有企业竞争中立宏观评估
第二节中国国有跨国公司竞争中立：国内市场微观指标评估
一、 样本选取和数据说明
二、 评估指标选取
三、 分行业指标评估
第三节中国国有跨国公司竞争中立：国际市场微观指标评估
一、 样本选取和数据说明
二、 评估指标选取
三、 分行业指标评估
本章小结
第九章参与竞争中立政策国际合作：中国的应策
第一节国有企业及其竞争中立国际规则发展趋势
第二节中国应对和参与竞争中立国际规则的基本思路
一、 国内层面
二、 国际层面
本章小结
第十章结论与前瞻
参考文献
附表
附表一主要国家区域（双边）贸易协定中的国有企业和竞争中立
条款
附表二主要国家双边投资条约和范本中的国有企业相关条款
附表三中国国有企业竞争中立评估样本筛选
附表四中国国有企业竞争中立评估三类样本财务数据
附件
附件一美国主导区域贸易协定中的国有企业章
附件二欧盟主导区域贸易协定中的国有企业章
后记
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| 內容試閱：
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张斌同志于2001年开始跟随我研究多边贸易体制。作为老师，我一直十分欣赏他十年磨一剑的治学态度和对特定问题剥茧抽丝式的研究方法。2006年博士毕业至今，他已连续获得并完成三项国家社会科学基金项目。本书是其第三个项目的最终成果，也是其2011年以来的第三部中文独立专著。看到学生在国际贸易规则领域一步一个脚印地扎实研究和成果积累，我倍感欣慰。
在美国积极推动新一代国际贸易投资规则制订的大背景下，国内学者自2012年开始关注国有企业及其竞争中立问题。本书从微观规则条款层面对国有企业竞争中立政策及其国际合作进行动态历史分析，其学术价值和应用价值在于：
一是原创开发规则条款文本库，对多边协定和主要发达国家双边、区域协定中的国有企业相关规则条款进行专题性梳理和比较，从而对该领域的进一步研究起到基础性作用，也为中国借鉴国际经验、完善国有企业竞争规制政策提供决策参考。
二是从中国的视角对国有企业相关规则的历史演变、发展趋势、当前美欧主导新规则谈判的历史渊源作深入剖析，从而有助于国内对新一代贸易投资规则的跟踪研究，同时为中国主动参与国有企业竞争中立国际规则制订，提出中性、公平、令各方接受的方案建议提供决策依据。
三是基于国际国内权威数据库，对国有企业规则的贸易和投资效应进行量化评估、对中国国有跨国企业的竞争中立状况进行指标评估，为正确认识我国国有企业公平竞争现状、逐步降低国有企业相关贸易投资壁垒提供依据。
美国积极推动“竞争中立”原则纳入新一代国际贸易投资规则，但其主导的《跨太平洋伙伴关系协定》《美国—墨西哥—加拿大协定》，以及以前者为模板的《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》《欧盟—日本经济伙伴关系协定》等协定正式文本的国有企业章节却很少明确采用“竞争中立”表述。本书的以下几个发现可以对此作出解释，同时也使本书区别于国内相关研究。
首先，新西兰在20世纪80年代中期正式提出、澳大利亚在20世纪90年代初全面阐述“竞争中立”原则并积极制定和实施相关政策的初衷是推进国有企业改革和国内统一大市场建设。
其次，美国早在20世纪40年代《国际贸易组织宪章》谈判时就已提出国有企业参与国际贸易的“商业考虑”原则、在同期双边投资条约谈判时就已针对东道国国有企业因所有制性质所致竞争优势提出“竞争平等”条款，因此，国际贸易投资协定“竞争中立”原则的始作俑者应该是美国。
第三，自20世纪40年代以来，“商业考虑”原则在美国国内规则、其主导的传统国际贸易规则和新一代国际贸易规则中的适用范围经历了从国营贸易到反补贴再到国有企业反补贴三个阶段的演变。美国在将“竞争中立”原则嫁接到新一代国际贸易投资规则的国有企业专章时，明确界定的却是“商业考虑”原则，原因在于澳大利亚基于“竞争中立”纠正本国国有企业因所有权所致不公平竞争的基本原理和方法完全借鉴了美国基于“商业考虑”的补贴利益度量规则。
本书的不足和有待深入的问题主要有以下两方面：
一是实证研究的样本数据可以再全面些。在区域贸易协定方面，本书选取了美国、欧盟、澳大利亚、中国和印度5个经济体的所有可获得协定，总计109项，包括这5个经济体全部已生效协定105项，占2020年底世界贸易组织（WTO）框架下有效区域贸易协定的三分之一，应该说具有典型性和代表性。但是，有关双边投资协定实证研究，尽管选取了美国、加拿大、澳大利亚、德国、英国、法国、意大利、瑞典、瑞士、挪威、芬兰、荷兰、比利时—卢森堡、中国、印度、巴西、南非、阿联酋、埃及和欧盟等20个代表性经济体，但主要针对可获得范本，有关具体协定的研究不够。这20个经济体2005年后生效的双边投资协定约270项，可以围绕这些协定作进一步研究。
二是对策研究方面稍嫌薄弱。本书的研究重点是以主要国家国内政策措施、既有和新一代国际贸易投资协定具体规则为研究对象，对国有企业竞争中立政策及其国际合作进行动态历史考察和比较研究，尽管对中国国有企业的竞争中立现状进行了较为全面而深入的评估，但应对策略仅在最后一章作了简要阐述。未来的研究可以从国内和国际两个层面以下四个问题深入：（1）如何从推进国内统一大市场建设的角度设计中国竞争中立政策的基本框架；（2）如何借鉴澳大利亚经验在反垄断执法体系中设立竞争中立申诉机构；（3）是否有必要以及如何在自由贸易协定中主动制订国有企业实体条款；（4）如何进一步完善我国《外商投资法》中的国有企业相关条款，为双边投资协定谈判提供充足的法律依据。
2021年是中国加入世界贸易组织二十周年。在融入全球经济的进程中，中国的经济实力大幅提升，但在国内政治经济制度方面并未按美国当初支持其加入WTO时所期望的方向发展，即在融入西方国家主导国际规则体系的过程中逐步西化。正是在此背景下，美国一方面主导出台一系列针对中国的国际贸易投资新规则，另一方面不惜使其一手经营起来的多边贸易体制陷入困境。因此，作为世界第二经济大国，如何协调多边主义和区域主义、如何缓解新一代国际贸易投资规则的负面影响、如何完善国有企业公平竞争的国内体制机制是中国未来形成国内国际双循环相互促进新发展格局的关键问题。
是为序。
上海WTO事务咨询中心理事长王新奎
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