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內容簡介： 企业合规师自2021年起成为我国法定的新职业。在企业合规的建立和运行中，企业合规师扮演核心的角色，其能力、品性、地位、权力以及独立性的情况，往往决定企业合规管理的成熟度和有效性。本书以企业合规师的视角，展现企业合规日常工作，剖析企业合规师职业技能、合规实务、涉案企业合规。 關於作者： 周万里 德国波恩大学法学博士、经济学学士，华东师范大学法学院副教授，世界银行项目—西门子集团诚信动议资助“大夏合规”项目负责人。上海市检察院和金山区检察院涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员。出版《合规型监管研究》《企业合规讲义》等。 目錄： 一章　企业合规师的职业 一、合规的概念 　　（一）合规 　　（二）狭义的合规和广义的合规 　　（三）企业合规 　　（四）合规学 　　（五）合规的历史发展 二、不合规的后果 　　（一）民事责任 　　（二）行政处罚 　　（三）刑事责任 　　（四）调查费用和监督费用 　　（五）声誉受损 三、企业合规师的概念 　　（一）建设 　　（二）管理 　　（三）监督 四、企业合规师的职业群体 　　（一）企业合规师的工作岗位 　　（二）非企业的合规师职业 五、企业合规师的主要工作任务 　　（一）计划 　　（二）执行 　　（三）检查 　　（四）改进 　　第二章　企业合规师的能力要求 一、个性特征 　　（一）品格 　　（二）管理能力 二、专业知识 　　（一）法律知识 　　（二）管理学知识 　　（三）财务和审计方面的知识 　　第三章　企业合规管理体系 一、企业合规管理体系的界定 　　（一）概念 　　（二）合规理论 二、企业合规管理的发展 　　（一）合规管理的初期形态 　　（二）合规管理的争议及转型 　　（三）企业合规管理 　　（四）合规管理的有效性 三、合规管理体系的构建 　　（一）合规管理体系的特性 　　（二）合规管理的构成要素 　　（三）建立合规管理体系的步骤 附录1-3-1　合规管理体系成熟度审核表 　　第四章　合规风险识别与分析评估 一、合规义务 　　（一）合规义务识别 　　（二）合规义务动态维护 　　（三）合规义务内容 二、合规风险 　　（一）合规风险定义 　　（二）合规风险分类 　　（三）合规风险分布特征 　　（四）合规风险源 三、合规风险识别与分析评估 　　（一）《合规管理体系　指南》对合规风险识别评估要求 　　（二）合规风险识别分析评估流程 四、合规风险识别分析评估法 　　（一）合规风险识别分析评估法概述 　　（二）岗位合规风险识别分析评估法 　　（三）流程合规风险识别分析评估 　　第五章　合规组织 一、组织的合规管理职责 　　（一）有关合规规范的规定不尽相同 　　（二）《合规管理体系　指南》规定的组织的合规管理职责 　　（三）《中央企业合规管理指引（试行）》规定的组织的合规管理职责 二、企业治理机构的合规管理职责 　　（一）董事会 　　（二）监事会 　　（三）经理层 三、合规委员会 　　（一）合规委员会的设立与职责 　　（二）是否设立独立的合规委员会 　　（三）合规委员会的组成 四、企业合规部 　　（一）企业合规部的渊源 　　（二）企业合规部组织模式 　　（三）企业合规部汇报路线 　　（四）企业合规部职责设计 五、业务部门的合规管理职责 　　（一）合规要求覆盖各业务领域、各部门及全体员工 　　（二）业务部门履行合规管理的道防线职责，对本领域经营活动的合规性负直接和首要责任 　　（三）业务部门负责本领域日常合规管理工作，主动开展本领域的合规管理，包括按照合规要求完善业务管理制度和流程、合规风险管理、组织合规审查、合规报告、合规培训、商业伙伴合规调查、违规管理等 　　（四）接受合规管理评估，对本部门进行自我合规管理评估 　　（五）接受合规考核评价，对本部门员工进行合规考核评价 　　（六）配备合规管理人员 　　（七）支持和配合合规管理部门的工作 六、相关部门的合规管理职责及其界别管理 　　（一）相关部门的合规管理职责 　　（二）职责界别 　　（三）法务与合规 　　（四）内控与合规 　　（五）内审与合规 　　（六）风控与合规 　　（七）纪检监察与合规 七、合规风险三道防线、一体管理化平台、协调联动 　　（一）合规风险三道防线 　　（二）一体化管理平台 八、企业合规部的人员配备、岗位设计和资质要求 　　（一）合规负责人 　　（二）专职合规管理员 　　（三）其他部门的合规管理人员 　　（四）合规负责人与合规管理人员的独立性 　　第六章　合规培训 一、什么是合规培训 二、合规培训的重要性 三、合规培训的基本要素 　　（一）合规培训的目的 　　（二）合规培训的对象 　　（三）合规培训的内容 　　（四）合规培训的形式 　　（五）合规培训的频率 　　（六）合规培训的方式 四、如何构建有效的合规培训 　　（一）制定合理的培训计划 　　（二）设计有效的培训内容 　　（三）开展有序的培训活动 　　（四）保持完整的培训记录 　　（五）进行必要的培训评估 　　（六）持续改进培训计划和内容 五、合规培训创新方案 　　（一）合规漫画 　　（二）合规视频 　　（三）合规主题活动 　　第七章　内部调查 一、概述 　　（一）“调查义务”经济 　　（二）危机管理 　　（三）法律预期 二、实施有效内部调查的实践 　　（一）“谁”的问题 　　（二）保护企业的证据和保护调查 　　（三）谨慎取得现实的证据 　　（四）谨慎报告和全面赔偿 　　第八章　合规审计 一、关于合规审计的有关术语概念 二、合规审计程序 　　（一）明确合规审计范围 　　（二）制定合规审计方案 　　（三）准备合规审计表 　　（四）审计实施 　　（五）形成合规审计结论 三、合规审计方法 四、审计实施 　　（一）合规审计——制度（响应合规义务）充分性审计 　　（二）合规审计——业务行为有效性审计 　　（三）合规审计——业务结果有效性审计 　　（四）合规审计——制度适用性审计 　　第九章　合规危机管理 一、合规危机管理概述 二、合规危机预案 　　（一）危机分类和危机等级 　　（二）危机处理小组 三、合规危机预警 四、合规危机应对 　　（一）评估事态 　　（二）拟定和实施应对方案 五、合规危机善后 　　第十章　未来的企业合规师 一、“合规2.0” 二、“首席合规官3.0” 三、连接的合规 　　第十一章　反贿赂合规 一、反贿赂合规的制度框架 　　（一）概述 　　（二）普遍禁止 　　（三）无避风港 　　（四）属地管辖和属人管辖并存 　　（五）强道德属性 二、常见合规风险 　　（一）涉及公务人员的贿赂风险 　　（二）涉及商业客户的贿赂风险 　　（三）企业成员受贿风险 三、反贿赂合规措施 　　（一）反贿赂立场 　　（二）贿赂风险评估 　　（三）反贿赂合规管理方案 　　（四）反行贿合规的主要机制 　　（五）反受贿合规的主要机制 　　第十二章　劳动用工合规 一、劳动用工合规概述 　　（一）定义 　　（二）劳动用工合规要求 　　（三）用工合规风险来源 　　（四）用工不合规的后果 　　（五）用工合规分析框架 二、实体性之劳动用工合规体系 　　（一）构建体系的标准及其体系 　　（二）单个劳动关系合规 　　（三）劳动法体系之外的用工合规 三、劳动合同法中强行性规则的识别 　　（一）识别的必要性 　　（二）劳动监察识别法 　　（三）语词识别法 四、劳动关系合规重点 　　（一）标准劳动关系合规重点 　　（二）非标准劳动关系合规重点 　　（三）劳动规章制度合规重点 　　（四）集体劳动合同合规重点 　　（五）职工民主管理合规重点 五、劳动条件合规重点 　　（一）工时制度合规重点 　　（二）休息休假合规重点 　　（三）工资支付合规重点 　　（四）女职工保护合规重点 　　（五）反职场性骚扰合规 六、劳动保障合规重点 　　（一）反就业歧视合规重点 　　（二）社会保险合规重点 七、劳务用工合规 　　（一）合规风险 　　（二）合规措施 　　（三）延伸阅读 八、外包用工合规 　　（一）合规风险 　　（二）合规措施 　　（三）延伸阅读 九、涉外用工合规 　　（一）合规风险 　　（二）合规措施 　　（三）延伸阅读 十、国际外派劳务合规 　　（一）合规风险 　　（二）合规措施 　　（三）延伸阅读 十一、劳动用工刑事合规 　　（一）拒不支付劳动报酬刑事合规 　　（二）强令、组织他人违章冒险作业刑事合规 　　（三）重大劳动安全事故刑事合规 　　（四）非法拘禁刑事合规 　　（五）强迫劳动刑事合规 　　第十三章　数据保护合规 一、基本制度框架、目的及内容 　　（一）网络安全法下数据保护的框架、目的和内容 　　（二）刑法下数据保护的框架、目的和内容 　　（三）民法总则下数据保护的框架、目的和内容 　　（四）其他行业性法律法规对于数据保护的框架、目的和内容 二、主要的合规风险 　　（一）数据处理流程中的合规风险 　　（二）侵害个人信息主体权利请求的合规风险 　　（三）数据商业化利用中的不正当竞争合规风险 　　（四）个人信息组织管理架构及泄露的合规风险 三、数据合规工作总结性合规建议 　　（一）合规自查 　　（二）优化企业对外的法律文本和窗口界面 　　（三）建立有效、高标准的内部数据风险控制体系 　　（四）落实合规措施，以合理隔离相关主体、商业操作和数据实践 　　第十四章　出口管制法合规 一、出口管制法概述 　　（一）出口管制合规应了解的政策逻辑 　　（二）出口管制法的国际法框架 　　（三）主要国家或地区的出口管制制度 二、企业合规体系构建 　　（一）美国法下出口合规建议 　　（二）中国法下出口合规建议 附录3-14-1　美国签署实施国际条约情况表 　　第十五章　刑事合规 一、刑事合规的理念、实践与未来 　　（一）概述 　　（二）刑事合规的理念基础——积极的一般预防论 　　（三）企业合规改革背景下的刑事合规 　　（四）刑事合规的未来 二、刑事法律风险的预防与化解 　　（一）企业责任与员工责任的归咎 　　（二）刑事合规重点领域及相关罪名 　　（三）预防性合规与纠正性合规 三、刑事合规措施 　　（一）刑事合规措施对刑事责任归咎的意义 　　（二）针对性的刑事合规措施 　　（三）常态化的刑事合规措施 附录 　人力资源社会保障部办公厅　市场监管总局办公厅　统计局办公室关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知（企业合规师的部分） 內容試閱： 本书序言 企业合规师是合规管理的专业人士。从日常性的合规咨询和合规培训工作，到危机时候的内部调查和政府调查应对，再到深层次的合规审计和持续改善，企业合规师都起到关键的作用。一直以来，企业合规师以“合规官”的身份在企业中存在。合规官是西方现代企业中的职务。没有合规官的跨国企业，让人难以想象。同样可以说，没有企业合规师的大中型企业，也是让人难以想象的。 自2018年我国的“合规元年”以来，合规法律规范不断出台，合规型监管初见雏形，企业对合规专业人才的需求因此呈现“井喷式”的增长。合规管理是否是一个职业？合规管理的工作范围是什么？如何培养合规专业人士？合规专业人士应当具备哪些能力？这些疑惑自2018年以来一直存在。2021年3月9日，可以说是企业合规师的法定“生日”。就在当天，国家人力资源社会保障部办公厅、市场监督总局办公厅和统计局办公室在“人社厅发〔2021〕17号”文件中，确定了包括企业合规师在内的新职业，并明确了企业合规师的定义和主要工作任务。这份文件确立了企业合规职业化，为后来的企业合规师职业的规范化奠定了基础。企业合规师资格考试、资格认定及职称认定等细节工作，都在持续展开。 企业合规师的培训和考试，需要企业合规专业方面的学习材料。但是，让人遗憾的是，在目前的图书市场上，还没有一本专门的书为企业合规师而写。因此，本书意图填补这个空白，围绕企业合规师应当掌握的合规专业知识，呈现企业合规师的主要工作面貌。 周万里 2022年3月

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