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| 編輯推薦： |
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本书可作为知识产权证券相关专业学生参考用书，也可供相关技术人员参考学习。
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| 內容簡介： |
21 世纪以来，全球经济已从工业经济时代逐渐迈向知识经济时代，知识资本因其独有的创新性、垄断性、杠杆效应、以及可持续性等诸多优势而逐渐成为企业获取竞争优势的主要来源。知识产权作为非常重要的一项知识资本，对提高国家竞争力起着很大作用，因此一些国家将知识产权战略列为国家的长期发展战略。在全球范围内：一方面，知识产权是国家发展的战略性核心资源和参与国际竞争的优势来源；另一方面，金融则是现代经济发展的核心关键要素。在知识经济时代背景下，加强知识产权和金融资源的有效融合可以促进知识产权更好地服务于经济社会的发展与创新型国家的建设。利用知识产权融资是知识产权和金融资源有效融合的重要渠道之一，这种融资方式在欧美等发达国家已经相对较成熟和普遍，尤其适用于科技型中小企业，比较典型的是美国的知识产权证券化融资方式以及日本的知识产权质押融资方式，而在中国，知识产权融资还处于起步和探索阶段。作为知识产权融资的一种主要模式——知识产权证券化融资，在我国开始引起各界的重视。
2018 年 12 月，我国首支知识产权证券化标准化产品“文科一期 ABS”在深交所成功获批，该案例被称为实现了我国知识产权证券化的零突破；2019 年 9 月，“凯得租赁 ABS ”首次尝试了专利许可反授权模式；2019 年 12 月，平安证券?高新投知识产权一期资产支持专项计划首次以知识产权质押贷款债权为基础资产发行证券；2020 年 3 月，浦东科创一期知识产权资产支持专项计划（“疫情防控 ABS”）发行，到 2021 年 1 月底，我国共发行规模较大的知识产权证券化产品 31例。在此背景下，本书撰写团队对知识产权证券化的背景、发展以及实践进行总结，以期为中国情境下知识产权证券化的未来发展提供参考。
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| 關於作者： |
鲍新中，北京联合大学管理学院院长，管理学博士，教授，博士生导师，工商管理学科带头人，创新企业财务管理研究中心主任，北京市高校教学名师，北京市长城学者，北京市师德先锋称号获得者。教育部职业教育电子商务教学指导委员会秘书长。主持国家社科基金、北京市社科基金重大、重点项目以及政府和企业委托课题50余项。在国内外高水平期刊发表学术论文100余篇。
吕占江，正高级知识产权师，2003年进入国家知识产权局，先后在实用新型专利审查部、审查业务管理部、审协河南中心、中国专利技术开发公司等部门单位工作。历任国家知识产权局专利局审协河南中心办公室主任，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，现任中国专利技术开发公司知识产权运用与数据服务部主任、兼任综合部副主任。是国家知识产权局首批骨干人才、首批涉外教师、首批政府采购评审专家。参加了二十多项省部级课题的研究工作，包括《高价值专利的挖掘培育、评价和转化运用研究》《我国专利对外转让许可情况分析》《基于强局建设的审查业务未来路线图》《实用新型专利申请案例选编》等，先后发表知识产权专业论文和文章十余篇。近年来翻译或编写出版了《发明分析与权利要求撰写》《知识产权运营实务》等著作；参与了《高价值专利（组合）培育和评价标准》《知识产权拍卖规程标准》等标准的起草工作。
陈柏强，北京理工大学技术转移中心主任，工学博士，副研究员，硕士生导师。兼任北京高校技术转移联盟秘书长、中关村技术经理人协会副理事长、中国科技评价与成果管理研究会学术委员会委员等职务。长期从事科技成果转移转化与知识产权运营领域的实践与研究工作，服务系列科技成果实现转化和产业化。应多部门邀请参加科技成果转化政策研究与文件起草工作，积极推动科技成果转化税收优惠、技术转移研究生教育、职务科技成果赋权试点、“事业化管理 市场化运营”新型技术转移机构建设等改革创新。获工业和信息化部优秀研究成果奖、中国高等教育学会科技管理分会优秀论文奖、中国技术市场金桥奖、中国产学研合作促进奖、北京技术市场技术经纪人“领军人物”等荣誉。\
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| 目錄：
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篇 基础篇
第1章 知识产权证券化的内涵界定 3
1.1 知识产权证券化的概念 3
1.2 知识产权证券化是资产证券化的内容延伸 4
1.2.1 资产证券化种类 4
1.2.2 常规的企业资产证券化业务 5
1.2.3 小结 8
1.3 知识产权证券化是知识产权融资的模式创新 10
1.3.1 利用知识产权进行负债融资 10
1.3.2 利用知识产权进行股权融资 12
1.3.3 小结 13
第2章 知识产权证券化的优势与风险分析 15
2.1 知识产权证券化融资的优势 15
2.2 知识产权证券化融资的风险 16
2.2.1 将来债权的实现存在待履行性 16
2.2.2 基础资产的可重复利用性 17
2.2.3 产权范围的不稳定性 19
2.2.4 市场价值的不确定性 20
2.2.5 知识产权的公共财产性质 22
第二篇 背景篇
第3章 政策背景 27
3.1 国家层面的知识产权证券化相关政策文本分析 27
3.2 地方层面的知识产权证券化相关政策文本分析 33
第4章 需求分析 66
4.1 我国知识产权发展状况 66
4.1.1 专利发展状况 68
4.1.2 版权发展现状 78
4.1.3 商标发展现状 92
4.2 科技型中小企业融资需求分析 98
4.2.1 科技型中小企业融资面临的主要问题 98
4.2.2 科技型中小企业融资难的原因 101
第三篇 发展篇
第5章 知识产权证券化的国内外发展 107
5.1 国外知识产权证券化的经验借鉴 107
5.1.1 国外知识产权证券化的发展历程 107
5.1.2 国外知识产权证券化的典型案例 114
5.2 我国知识产权证券化的发展历程 119
第四篇 实践篇
第6章 典型实践案例 123
6.1 文科一期ABS 128
6.2 奇艺世纪ABS 130
6.3 凯得租赁ABS 131
6.4 平安证券 ? 高新投知识产权一期ABS 133
6.5 浦东科创一期ABS 134
6.6 南山区 ? 中山证券 ? 高新投知识产权一期ABS 136
6.7 “粤开 ? 广州开发区金控 ? 生物医药专利许可1 ? 5期资产支持
专项计划 137
第7章 中国实践经验总结 141
7.1 中国知识产权证券化模式的创新模式总结 141
7.2 关键要素设计总结 143
7.2.1 产品定位设计 144
7.2.2 基础资产设计 144
7.2.3 增信体系设计 145
7.2.4 运作机制设计 145
第五篇 展望篇
第8章 我国知识产权证券化发展面临的挑战和建议 149
8.1 我国知识产权证券化发展面临的挑战 149
8.1.1 知识产权证券化资金需求方的挑战 150
8.1.2 知识产权证券化中介市场方的挑战 150
8.1.3 知识产权制度环境的挑战 152
8.1.4 知识产权证券化投资方的挑战 153
8.2 我国知识产权证券化发展的建议 154
8.2.1 政策层面的建议路径 154
8.2.2 实施层面的建议路径 156
结语 159
参考文献 161
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| 內容試閱：
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21世纪以来，全球经济已从工业经济时代逐渐迈向知识经济时代，知识资本因其独有的创新性、垄断性、杠杆效应，以及可持续性等诸多优势而逐渐成为企业获取竞争优势的主要来源。知识产权作为非常重要的一项知识资本，对提高国家竞争力起着很大作用，因此一些国家将知识产权战略列为国家的长期发展战略。在全球范围内，一方面，知识产权是国家发展的战略性核心资源和参与国际竞争的优势来源；另一方面，金融则是现代经济发展的核心关键要素。在知识经济时代背景下，加强知识产权和金融资源的有效融合可以促进知识产权更好地服务于经济社会的发展与创新型国家的建设。利用知识产权融资是知识产权和金融资源有效融合的重要渠道之一，这种融资方式在欧美等发达国家已经相对较成熟和普遍，尤其适用于科技型中小企业，比较典型的是美国的知识产权证券化融资方式以及日本的知识产权质押融资方式，而在中国，知识产权融资还处于起步和探索阶段。
知识产权证券化融资和知识产权质押融资是知识产权融资的两种主要模式，知识产权质押融资在我国经历了10多年的发展，在理论和实践上都取得了一定的成果。而作为知识产权融资的另一种主要模式——知识产权证券化融资，在我国的发展刚刚开始引起各界的重视。2015年以前，国内只有几项零星的电影版权或票房收入证券化的探索；2015年以来，我国各级政府对于知识产权证券化的重视程度也越来越高。据统计，截至2021年3月底，国家层面颁布了45项政策文本中都提到了知识产权证券化，其中中央文件8项，行政法规12项，部门规章23项，行业规定和司法解释各1项。各级地方政府的各项文件中也越来越多地出现了“尝试和推进知识产权证券化”的要求。在政府大力支持的背景下，自2018年12月起，我国境内知识产权证券化产品陆续发布。2018年12月，我国首支知识产权证券化标准化产品“文科一期ABS”在深交所成功获批，该案例被称为实现了我国知识产权证券化的零突破；2018年12月，“奇艺世纪ABS”实现了知识产权供应链金融证券化零突破；2019年9月，“凯得租赁ABS ”首次尝试了专利许可反授权模式；2019年12月，平安证券 ? 高新投知识产权一期资产支持专项计划首次以知识产权质押贷款债权为基础资产发行证券；2020年3月，浦东科创一期知识产权资产支持专项计划（“疫情防控ABS”）发行；2020年3月，南山区 ? 中山证券 ? 高新投知识产权一期资产支持计划（“疫情防控ABS”）发行。我国知识产权证券化产品接踵发布，且呈现多种模式共存的局面，这6例规模较大的知识产权证券化案例陆续成功发行，标志着我国知识产权证券化业务进入“快车道”。到2021年12月底，我国共发行规模较大的知识产权证券化产品31例。
在我国知识产权证券化步入“快车道”背景下，华智众创（北京）投资管理有限责任公司、北京联合大学管理学院、北京理工大学技术转移中心结合前期相关理论研究和实践经验，编写本书，对知识产权证券化的背景、发展以及实践进行总结，以期为中国情境下知识产权证券化的未来发展提供参考。
编 者
2021年12月
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