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| 內容簡介： |
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本书系统阐述合规学这门新兴学科，不仅探索未来的合规学高等教育，也给在2021年进入国家职业大典的企业合规师的培养提供了课程方案，并展现了美国、德国及瑞士等国的合规人才培养模式。本书适合企业合规部门、行业协会、科研机构、企业合规师培养机构及教育行政部门等的工作人员阅读。
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| 關於作者： |
周万里
德国波恩大学法学博士、经济学学士，华东师范大学法学院晨晖学者，律师事务所律师和高级顾问。西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规项目”负责人。大夏合规丛书主编。发表专著《合规型监管研究》等二部，经典译著《法律方法论》（恩斯特·A.克莱默著）《欧盟公司法》（斯蒂芬·格伦德曼著）及《20世纪私法学大师》（斯蒂芬·格伦德曼等主编），主编合规教材《企业合规学》。
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| 目錄：
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编 合规学的定位及内容
章 合规学的定位
一、合规学科的定位依据
二、合规学科的产生与发展
三、合规学科的性质与功能
四、合规学科的定位
第二章 合规学高等教育的构思
一、合规学的概念
二、合规学的学科地位
三、合规学高等教育的目标
四、课程方案
（一）学科基础课程
（二）专业必修课
（三）专业选修课
（四）毕业论文
五、教科书
六、总结与展望
附件1：全球合规学高等教育一览表
第三章 合规与管理学的关系
一、管理与合规
二、公共管理中的合规
三、企业管理中的合规
四、合规管理的研究方向
第二编 合规人才培养
第四章 合规人才能力模型及培养
一、概述
二、合规专业人员的职责
三、合规专业人员的能力模型
（一）职业操守
（二）通用技能
（三）通用经验
（四）专项技能和经验
四、合规人才的自我培养
（一）系统性学习
（二）在岗学习
五、企业培训合规人才
六、培训机构参与合规人才培养
七、普通高校参与合规人才培养
附件2：某高校的合规课程教学大纲摘录
第五章 合规学专业培养方案
一、指导思想
二、培养目标
三、毕业要求
四、毕业要求与培养目标关系矩阵
五、课程结构及学分修读
六、专业核心课程
七、培养方案表
八、课程设置与毕业要求的关系矩阵
第六章 合规律师的能力建设
第三编 合规学高等教育项目比较
第七章 美国企业合规专业学位教育内容及形式
——以美国所设立企业合规专业学位的高校为例
一、法学学位企业合规专业方向项目（LLM）
二、非法学学位企业合规专业方向项目（MSL）
三、在线企业合规专业教育项目（Online LLM in Corporate
Compliance）
四、盖贝利商学院企业合规暑期学研项目
第八章 美国纽约大学外国腐败犯罪的规制课程系列
一、课程概述
二、课程材料
三、课程主题
第九章 德国雷根斯堡大学“合规法律硕士”项目
一、录取条件
二、必修课
三、选修课
四、硕士论文
五、结语
第十章 德国奥格斯堡大学合规课程
一、奥格斯堡大学
二、合规官（大学）证书课程
（一）概述
（二）课程面向群体
（三）课程目的
（四）课程安排
（五）合规官（大学）证书的颁发条件
三、合规高级研修班——医疗行业
（一）概述
（二）面向群体
四、课程安排
五、课程证明
第十一章 德国法兰克福金融和管理学院合规证书
一、课程情况
二、课程安排
三、课程内容
（一）阶段在线学习
（二）课堂讨论一（可在线参与）
（三）第二阶段在线学习
（四）次考试：单元内容笔试
（五）课堂讨论二（可在线参与）
（六）第二次考试：第二单元内容笔试
（七）授予欧洲认证合规专业人士证书
四、课程所需时间
第十二章 瑞士圣加伦大学合规证书项目
一、合规管理高级研究证书
二、金融服务合规高级研究证书
第十三章 瑞士弗里堡大学合规高等教育
一、合规法律硕士概述
（一）课程面向群体
（二）课程内容
（三）课程安排
（四）课程要求
（五）就业方向
二、合规高级研究证书（CAS）
（一）面向群体
（二）课程内容
（三）就业方向
（四）课程安排
（五）课程要求
第十四章 国际反腐败学院合规课程
一、国际反腐败学院概述
二、国际反腐败学院“反腐败研究”硕士项目（MACS）
三、反腐败合规与联合行动国际硕士项目（IMACC）
四、国际反腐败学院“反腐败和外交硕士”项目（MACD）
五、国际反腐败学院暑期项目
六、国际反腐败学院区域暑期项目
第四编 合规课程设计示范
第十五章 合规学导论
第十六章 合规管理体系
第十七章 反贿赂合规
第十八章 合规与监管
第十九章 刑事合规
第二十章 示范案例
——雀巢公司涉嫌侵犯案
一、案件梳理
（一）案件概况
（二）人物关系及犯罪事实梳理
（三）辩护方或被告人提出本案为单位犯罪意见
（四）判决结果
二、案件分析
（一）司法实践中对单位犯罪的认定
（二）雀巢公司在该案中的合规分析
三、雀巢公司通过合规管理而无罪抗辩成功的意义与启示
（一）意义
（二）启示
附录
人力资源社会保障部办公厅 市场监管总局办公厅 统计局
办公室关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知
（节选）
中央企业合规管理指引（试行）
企业境外经营合规管理指引
上市公司治理准则（2018修订）
经营者反垄断合规指南
浙江省企业竞争合规指引
商业银行合规风险管理指引
保险公司合规管理办法
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020修正）
医药行业合规管理规范（节选）
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| 內容試閱：
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“大夏合规丛书”序言
大夏源自“光大华夏”，其英文“Great China”也被直译为“伟大的中国”。中国之伟大，不仅在于国力，更在于人心。悠悠历史，谦谦君子，中国人自古便崇尚德行，深知“不以规矩，不能成方圆”。在利字当头的市场经济环境中，诚实守信变成了稀有品德，合规文化更是参差不齐。在这样的大环境下，合规与道德越来越受到国家和社会的重视。为了传播合规文化、合规理念和合规学知识，“大夏合规丛书”（Great China Compliance）应运而生。
合规无处不在，以至于我们几乎感受不到它的存在。自2018年4月中兴通讯出口管制案以来，合规受到我们国家前所未有的重视。从国家标准化管理委员会于2017年制定的《合规管理体系指南》和国务院国资委于2018年发布的《中央企业合规管理指引（试行）》，到国家发展改革委等七部门于2018年发布的《企业境外经营合规管理指引》和国务院反垄断委员会于2020年发布的《经营者反垄断合规指南》，再到人民检察院2020年3月试点企业合规不起诉制度和2021年3月人力资源社会保障部办公厅等三部门公布的新职业“企业合规师”，我们可以看到合规的制度化、职业化和科学化的发展趋势。随着合规“春天”的到来，合规学也在兴起。在省、直辖市层面，江苏、上海、深圳等发达地区的地方政府和司法机关也颁布了诸如江苏省《省属企业合规管理指引（试行）》（2019年）、上海市《国资委监管企业合规管理指引（试行）》（2019年）和《经营者竞争合规指南》（2021年）及深圳市《反贿赂管理体系》（2017年）等合规规范。在金融行业，合规法律的制定更早。
国际上的合规研究由来已久。目前，美国、英国、欧盟、德国、国际标准化组织、经合组织、联合国和世界银行集团等国家和组织力推合规的制度建设。例如，美国的《反海外腐败法》（1977年）对反腐败合规提出了要求、英国的《反贿赂法》（2010年）规定了“商业组织预防贿赂失职罪”、欧盟的《通用数据保护条例》（2018年）及世界银行集团的《诚信合规指南》（2010年）等我们也耳熟能详。
我国不合规案件的发生、国际上日益成熟的合规法律法规及合规标准，对我国的合规科学提出了莫大的挑战，同时也带来前所未有的机遇。目前，我国的高等教育体系中还没有哪个学科能够完全涵盖合规科学。从当前研究成果和实践运用来看，合规学是一门以合规为研究对象的交叉学科。它不仅涉及法学和管理学，还与经济学、心理学及伦理学有着密切的联系。因此，“大夏合规丛书”本着交叉学科的视角，试图向读者展现合规学的全貌。
合规虽无处不在，但有效的合规需要系统化和科学化的合规专业知识。“大夏合规丛书”是传播和分享合规专业知识的媒介。只有全社会认识到合规和道德在商业社会中的重要价值，并践行合规要求和道德规范，才能形成“联合行动”的氛围和效果。
祝愿读者知行合一，行稳致远。
以此为序。
周万里
2021年4月14日
本书序言
合规是组织预防和处理其员工及第三人不合规的体系化措施。在规则越来越复杂、越来越全球化的背景下，组织体尤其是企业，需要大量的合规专业人才，科学地预防和处理不合规的行为。不仅是企业，事业单位、非营利机构、政府部门及行业协会，都需要专业的合规人才来处理日常的合规管理事务。2021年3月，作为合规职业的“企业合规师”进入国家职业大典，成为一种法定的职业，顺应了国家和社会对合规人才的需要。
在我国目前的高等教育体系中，并没有合规学及与之类似的专业，这给培养专业的企业合规师带来了障碍。与合规学联系为紧密的法学专业和管理学专业，都不能满足企业合规师的职业培养需要。合规人才市场需求旺盛，但高等教育又不能提供足够的职业合规人才。对此，使合规学成为独立的学科并在高等教育体系中立足，是合规职业化和专业化的重要路径。
本书作为“大夏合规丛书”的本即是深入探讨合规学高等教育及合规学课程设计的作品。书中论述的“合规学的定位”“合规学高等教育的构思”“合规与管理学的关系”及合规学高等教育项目比较，都是国内次系统论述合规学这门学科的内容。为了便于查阅，本书的附录部分收录了目前我国的与合规有着密切关系的规范。
合规是一门科学。如法学、经济法、管理学等社会科学，合规学也有特定的研究对象、方法及思维。本书的目的是阐述合规学的基础理论、合规学高等教育体系及其具体的落实方案。
周万里
2021年4月14日
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