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內容簡介: |
当前,中国法律制度框架下,让与担保总体尚属非典型担保范畴,股权让与担保亦不例外。尽管如此,股权让与担保交易不仅方兴未艾,甚至大有日渐活跃以至于蔓延发展之态势,围绕股权让与担保引发的争议与纠纷不断发生,相关司法裁判时常冲突,亟待构建相关法律制度加以规范。截至目前,国内以股权让与担保为视角的硕士研究论文为数不多,相关博士论文研究更是空白。本文以股权让与担保为研究主题,从引言到结束语共分六章,从一般到具体,从实践到理论,围绕股权让与担保设立、履行、终止全过程展开全面探讨,就股权让与担保对内与对外关系及其效力进行深入研究,以期为中国构建股权让与担保法律制度提出积极可行之建议。
*章股权让与担保基本范畴,围绕股权让与担保基本法律特征、基本法律类型、基本价值与风险及其当前纠纷表现分四节展开论述。重点探讨了什么是股权让与担保及其法律特征的问题,对于股权让与担保的概念范畴应相对宽泛,因此不应将股权让与担保的法律特征作十分机械的界定,尤其结合进一步的类型分析,实际可以看出股权让与担保有着十分丰富的法律表现,至少当前将股权让与担保限定于实际变更过户这一主要类型并不完全妥当,那些预约性股权让与担保无疑亦应纳入规范之中。基于研究与了解的需要,本章对股权让与担保的基本价值乃至风险作了概括性的分析,同时对当前涉及股权让与担保的纠纷状况作了总结性论述。当前,中国法律制度框架下,让与担保总体尚属非典型担保范畴,股权让与担保亦不例外。尽管如此,股权让与担保交易不仅方兴未艾,甚至大有日渐活跃以至于蔓延发展之态势,围绕股权让与担保引发的争议与纠纷不断发生,相关司法裁判时常冲突,亟待构建相关法律制度加以规范。截至目前,国内以股权让与担保为视角的硕士研究论文为数不多,相关博士论文研究更是空白。本文以股权让与担保为研究主题,从引言到结束语共分六章,从一般到具体,从实践到理论,围绕股权让与担保设立、履行、终止全过程展开全面探讨,就股权让与担保对内与对外关系及其效力进行深入研究,以期为中国构建股权让与担保法律制度提出积极可行之建议。
*章股权让与担保基本范畴,围绕股权让与担保基本法律特征、基本法律类型、基本价值与风险及其当前纠纷表现分四节展开论述。重点探讨了什么是股权让与担保及其法律特征的问题,对于股权让与担保的概念范畴应相对宽泛,因此不应将股权让与担保的法律特征作十分机械的界定,尤其结合进一步的类型分析,实际可以看出股权让与担保有着十分丰富的法律表现,至少当前将股权让与担保限定于实际变更过户这一主要类型并不完全妥当,那些预约性股权让与担保无疑亦应纳入规范之中。基于研究与了解的需要,本章对股权让与担保的基本价值乃至风险作了概括性的分析,同时对当前涉及股权让与担保的纠纷状况作了总结性论述。
第二章股权让与担保制度渊源与比较,围绕股权让与担保制度渊源、性质以及相关比较分三节展开论述。重点围绕与让与担保有关的制度,就自罗马时代以来乃至两大法系以及当前国际发展趋势作了概括性介绍,其中还特别介绍了中华法系相关担保制度的基本演变历程。本章重点无疑是关于股权让与担保法律性质的探讨,沿袭所有权构成与担保权构成的基本研究思路,进一步对该类制度性质探讨需要考量的因素作了必要分析,并初步提出了担保所有权的基本构想。在此基础上进一步展开与相似制度的比较,实际是为人们了解股权让与担保提供更为宽阔的视野。
第三章股权让与担保协议及其效力,围绕股权让与担保协议的构成要素、当前关于该类协议效力的裁判理念以及效力界定分三节展开论述。重点回答股权让与担保协议效力该如何看待的问题,其中特别指出股权让与担保并不违反物权法定原则、并不属于虚伪意思表示、并不属于规避法律之行为,并且认为特殊情形下排除该类协议效力的问题值得关注与进一步的探讨,而这与当前司法对此类问题的基本认识与判断趋势总体相符。
第四章让与担保股权之行使与回购,围绕让与担保股权的行使与回购分两节展开论述。关于让与担保股权的行使,从行使与否的现实情形着手考察,并介绍了当前担保权人关于该类股权可否行使的不同主张,依据股权特性、意思自治、利益相关以及防止滥用的因素考察,提出了担保权人可以依约行使担保股权的基本主张。关于让与担保股权的回购,特别论述了回购究竟是权利还是义务的问题,提出了应为担保人基本权利的主张,并以此为基础进一步探讨担保人回购条件以及证明等问题,以便更好地把握担保人回购担保股权的实现问题。
第五章让与担保股权处置与优先受偿,围绕让与担保股权处置和优先受偿分两节展开论述。关于让与担保股权处置的问题,在介绍归属、清算、拍卖、变卖与折价几种处置方式的基础上,重点提出了归属处置应当优先的主张,对传统所谓的流质观念提出了不同意见。关于担保权人优先受偿的问题,按照肯定的观点与主张对此进一步作了相关考量,并对担保权人优先受偿权的行使条件、行使范围乃至行使顺位与转让等亦作了必要论述。
第六章股权让与担保与利益相关者,该章实际是重点论述股权让与担保涉及的外部关系、外部效力的问题,按照对目标公司及其他股东之影响以及对其他债权人之影响分两节展开论述。重点就股权让与担保对于目标公司治理、资产处置以及其他股东优先受让权的影响进行分析,对担保人及担保权人的其他债权人之影响以及股权让与担保与破产的关系等亦作了基本论述。
全文二十五万余字,在结束语部分,基于担保所有权之构想,重点围绕中国股权让与担保法律制度的构建提出了基本路径乃至主要内容的设想,意在为中国股权让与担保法律制度的构建提供具体方案。股权让与担保制度涉及内外关系,相较于一般让与担保尤其是典型担保而言更是复杂。当前,在让与担保乃至股权让与担保均属非典型法律地位的情形下,借鉴典型担保相关制度裁处相关纠纷并无不可,但关键还是要尽快改变股权让与担保非典型法律地位,并结合股权让与担保的特点制定针对性法律规范,确保股权让与担保交易安全、可靠、高效。
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關於作者: |
徐佳咏,华东政法大学法学学士
上海社会科学院法学硕士
中国政法大学法学博士
曾在上海法院系统工作近十年
在法学核心期刊发表论文数篇
主要专业研究方向为民商法
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目錄:
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引言
第一章 股权让与担保基本范畴
第一节 股权让与担保基本法律特征
一、让与担保之一般定义
二、股权让与担保之定义与基本法律特征
三、关于股权让与担保基本法律特征之反思
第二节 股权让与担保基本法律类型
一、依据公司形态所作区分
二、依据股权性质所作区分
三、依据移交占有与否所作区分
四、依据登记与否所作区分
五、依据担保股权行使所作区分
六、依据担保标的物处分方式所作区分
七、依据第三人是否介入所作区分
第三节 股权让与担保基本价值与风险._
一、股权让与担保之社会价值
二、股权让与担保之法律风险
第四节 当前我国股权让与担保之纠纷表现
一、股权让与担保纠纷当事人
二、股权让与担保纠纷案由
三、股权让与担保纠纷管辖
四、股权让与担保纠纷主要争议
第二章 股权让与担保制度渊源与比较
第一节 股权让与担保制度渊源
一、罗马时代
二、大陆法系
三、英美法系
四、中华法系
五、担保物权之国际发展
第二节 股权让与担保之性质探讨
一、所有权构成说
二、担保权构成说
三、所有权构成说与担保权构成说之争
四、股权让与担保性质探讨应予考量之因素
第三节 股权让与担保制度比较
一、与股权质押与股权抵押之比较
二、与股权转让与股权回购之比较
三、与股权代持与股权信托之比较
四、与明股实债与以股抵债之比较
第三章 股权让与担保协议及其效力
第一节 股权让与担保之协议
一、协议当事人
二、协议形式
第四章 让与担保股权之行使与回购
第五章 让与担保股权处置和优先受偿
第六章 股权让与担保和利益相关者
结束语中国股权让与担保法律制度之构建
参考文献
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內容試閱:
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伴随资本市场的日渐发达与完善,各类新型融资交易模式不断呈现。近些年来,在传统股权投融资方式基础上,在社会公司数量与规模较为发达的基础上,在股权价值为人们所普遍认知的基础上,在传统担保模式难以满足交易信用需求的基础上,以股权让与担保方式实现融资或者股权投资的交易形式不断增多,很有方兴未艾之势。
股权让与担保作为一种新型的资本交易模式,尽管满足了人们的融资需求,符合资本市场的普遍期待,甚至代表着相当的潮流,但也的确面临着诸多问题,而这其中最为要紧的便是我国法律上对此始终缺乏明文规定,即便民法典出台之后,对此规范依然空白。正因如此,股权让与担保交易引发了不少纠纷,面对这些纠纷的处理司法裁判尺度较难把握。股权让与担保,实际是一个相当综合性的复杂法律问题,不仅直接涉及公司法规范,也涉及物权法规范,还涉及合同法范畴等,如何结合公司法、物权法、合同法等相关法律制度及其精神架构好股权让与担保的制度规范,是当前法律界颇受关注的理论与实践问题。
徐佳咏博士有过法院工作的经历,对于司法实践遇到的问题有着真切的感悟。在我指导她攻读博士学位期间,对于民商法研习兴趣浓厚,并主动选择股权让与担保这一难题进行研究。据我所知,国内尚无博士以此为题进行过研究,因而研究资料并不丰富。徐佳咏博士从收集相关案例入手,从案例中发现问题、研究问题并提出解决问题的建议,同时,结合国外相关或类似理论与制度进行比较研究。由此,本篇博士论文研究不仅达到很高的理论水准,更有着十分突出的实践特色。甚至可以说,在当前股权让与担保尚无法律规范的情形下,本篇博士论文无疑可以作为相关纠纷裁处的重要参考文献,可以极大地推动相关司法裁判的统一。我相信,此篇研究论文对于构建与完善我国股权让与担保法律制度必将提供重要参考,必将作出重要贡献。作为她的指导老师,当此论文成书出版之际,我深感欣慰。
是为序。
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