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| 內容簡介： |
机 械 工 业 出 版 社本书以金融发展与创新为背景，以金融监管与合规为主线，全面介绍了金融监管的历史进程和基本理论，系统梳理了合规管理的体系、内容与实践，对金融监管与合规在金融科技领域的运用与实践进行了详细概括。同时本书涵盖了以巴塞尔协议为代表的全球金融监管准则的相关内容，并力争理论知识与国内外金融监管实践相结合，便于从业人员更好地把握国际金融监管前沿动态，使全书逻辑更加完整、内容更具特色和前沿性。
本书可作为深港澳金融科技师一级考试的复习指导用书，也适用于从事或有志于从事金融科技相关工作的人员、金融机构相关业务部门工作者以及希望了解金融科技相关理论知识及实际应用的读者学习参考。
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| 目錄：
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前言
学习大纲
第一章金融监管概论
第一节金融监管概述
第二节金融监管的理论基础
第三节金融监管体系
第二章金融创新与金融监管
第一节金融创新概述
第二节金融创新与金融风险
第三节金融科技创新
第四节监管沙盒理论
第三章金融监管与合规管理
第一节合规管理概述
第二节合规管理的体系框架
第三节合规管理的制度保障
第四节合规管理的评价机制
第四章国内金融监管的实践
第一节银行业金融机构监管政策
第二节证券业金融机构监管政策
第三节保险业金融机构监管政策
第四节新兴金融业态的监管
第五章国际金融监管的实践
第一节全球金融监管体系及变革
第二节巴塞尔协议及其演变
第三节巴塞尔协议的全球实施
监管与合规通识目录第六章监管科技
第一节监管科技概述
第二节监管科技的应用场景
第三节全球监管科技的应用实践
参考文献
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| 內容試閱：
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近年来，科技的快速发展为金融业带来了一系列深刻变化。作为一种创新金融活动，金融科技广泛运用移动互联网、人工智能、大数据等新技术重塑传统金融产品、服务与机构组织，其为整个金融市场带来的改变绝不仅仅是“吹皱一池春水”，而是有可能像18世纪机器代替手工业者那样，从交易方式、价格形成、信息传导等底层机制上深刻而广泛地改变金融体系的格局和形态。
与历史上出现过的其他金融创新活动一样，金融科技也势必会与金融监管产生频繁的互动。一方面，如果将金融科技看作一个与金融关联的行业，其发展必然与金融监管的边界和力度密切相关。从国际经验上看，美国采用的双层监管体制天然就与金融科技本身跨区域、跨行业的发展特点不相适应，这已经在一定程度上阻碍了其金融科技的发展。而与此同时，加密货币、P2P、区块链等金融科技催生的新业态的发展也会对整个金融业产生影响，包括向市场引入全新形式的金融风险，甚至导致监管套利和技术套利，以及一些不可预知的市场波动等。另一方面，金融科技作为科技与金融的结合产物，又可以为金融监管与合规提供更高效、更有针对性的技术手段。例如英国的监管沙盒计划，它允许相关企业在可控的测试环境中对金融科技的新产品或者新服务进行真实或虚拟的测试，通过这种方式进行试点后再决策是否予以推广，从而解决金融创新导致的监管滞后或监管失当的问题。该制度随后被美国、新加坡、澳大利亚等国家引入，其理念也与我国传统的“立法试点”模式有相通之处，最终有望使得更多国家可以选择实施更加监管友好型的监管策略。因此，了解金融监管与合规的基本常识、框架和理论对于每一个金融科技从业者而言都是必要的。
在这样的背景下，深圳市地方金融监督管理局会同香港金融管理局、澳门金融管理局在三地推行“深港澳金融科技师”专才计划，并将本书确定为该计划对应的考试用书之一。专才计划贯彻落实了《粤港澳大湾区发展规划纲要》中明确提出的“香港、澳门、广州、深圳作为区域发展的核心引擎，深圳要加强金融科技载体建设”的要求，有利于发挥粤港澳大湾区在金融科技领域的发展优势，也为未来在全国范围内金融科技人才的培养提供范本和良好的尝试。在这个项目中，北京大学汇丰商学院和汇丰金融研究院作为联合发起单位参与，我也在指导委员会中担任委员，并承担组织编写本书的工作。
本书致力于使有志从事金融科技相关工作的人员了解金融监管与合规的基本框架、基础理论以及历史和现状，同时使之有针对性地了解金融科技的监管，以及科技在金融监管中的应用。此外，本书也适用于希望了解金融科技与金融监管的一般读者。在内容组织上，本书第一章至第三章主要是对金融监管与合规的一般性、理论化阐述，包括金融监管概论、金融创新与金融监管、金融监管与合规管理；第四章、第五章主要梳理了国内金融监管的具体实践及国际金融监管体系，包括金融机构监管、金融科技监管、危机后国际监管体系以及以巴塞尔协议为代表的全球金融监管准则；第六章重点介绍了金融监管合规与新技术手段的结合，即监管科技与合规科技。
在编写中，本书既注重突出金融监管合规这一主线，也配合金融科技师的培养需要加入了金融科技的监管、监管科技以及合规科技等内容。同时，结合我本人和研究团队对于金融监管及巴塞尔协议的多年跟踪和研究，本书也对以巴塞尔协议为代表的全球金融监管准则进行了整体的介绍，使得全书逻辑更加完整，内容更加丰富，也更具特色和前沿性。
监管与合规通识前言本书最终能够付梓出版，应当感谢深圳市地方金融监督管理局局长何杰、中国人民银行深圳市中心支行副行长冯子兴、中国银行保险监督管理委员会深圳监管局副局长陈飞鸿给予的建议和帮助。除我之外，北京大学汇丰金融研究院专家委员会委员朱元倩以及上海浦东发展银行刘晓依承担了本书编写的组织工作；第一章初稿由尚航飞、王一出、乔若羽和熊邦娟执笔；第二章初稿由尚航飞、黄晓航和陈绍光执笔；第三章初稿由曾智、李静和熊邦娟执笔；第四章初稿由陈博闻、王艺林、乔若羽和方成执笔；第五章初稿由王一出、陈绍光和李静执笔；第六章初稿由王志峰、方舟指导，杜鹃、黄晓航和熊邦娟执笔，李静、王艺林对本章亦有贡献。此外，由唐时达负责与教材委托方的沟通工作。最后要特别感谢吴卫军、贺玲、王月香、刘天保和覃川桃等对本书提出的宝贵意见。由于专业水平有限，疏漏和不足之处在所难免，在此也恳请各位读者和专家指正，以期在今后不断改进和深入。
巴曙松
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