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內容簡介: |
《金融稳定法论》从顶层设计出发,将金融系统稳定的法律思想贯彻到金融的各项业态之中,包括系统重要性金融机构、证券市场、商业银行、货币市场以及互联网金融。从现实问题出发,使用法学理论进行论证,并提出相应的解决方案,进而构建和完善金融稳定法的相应法律制度。
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關於作者: |
袁达松,北京师范大学法学教授、博士生导师、经济法与金融法研究中心主任。中山大学法学学士、经济法学硕士、经济法与政府经济管理博士,北京大学法学院访问学人,中国人民大学经济法学博士后,清华大学法学院与天普大学(美国)法学硕士(TSINGHUATEMPLE LL.M.)。主要研究领域为:法治理论、经济法总论、商法总论、金融法与证券法、企业与公司法等。
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目錄:
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第一章导论
第一节金融法治的顶层设计
一、金融法治需要顶层设计吗?
二、构建金融法治顶层设计的方向和进路
三、金融法治顶层设计的具体构建
第二节金融稳定取向的监管法制框架
第二章影响金融稳定的系统性风险来源、识别与监管
第一节影响金融稳定的系统性风险
一、金融系统性风险的主要来源
二、系统重要性金融机构的风险
三、影子银行的风险
四、我国金融体系系统性风险评析
第二节金融系统性风险的识别
一、系统重要性金融机构的识别
二、影子银行的识别
三、我国金融系统性风险识别法律机制构建
第三节金融系统性风险的强化监管
一、金融系统性风险强化监管的理论基础
二、危机时代的强化监管变革:对SIFIs的监管
三、后危机时代的强化监管变革:对影子银行的监管
四、我国金融系统性风险强化监管的法律机制构建
第三章基于SIFIs视角的金融系统性风险处置
第一节金融系统性风险处置的理论基础
一、问题金融机构处置法律制度
二、系统重要性金融机构处置法律框架
第二节SIFIs处置法律制度的国际经验
第三节我国金融机构处置制度与国际SIFIs处置的衔接
一、我国当前问题金融机构处置制度法律渊源
二、我国金融机构处置制度与系统重要性金融机构处置制度的不足之处
第四节我国SIFIs处置制度的完善
一、制定评估方法,明确处置对象
二、明确处置机构,划定处置权限
三、规范处置方式,丰富处置措施
四、完善处置程序,增强制度可操作性
五、建立处置成本和风险分摊机制
六、建立跨境处置制度
七、统一立法,填补制度空白
第四章证券化市场的系统性风险与法律监管
第一节证券化市场的系统性风险
一、影子银行系统中的证券化概念
二、资产证券化的一般流程
三、资产证券化的具体制度
第二节国内外对证券化市场系统性风险法律监管的变革
一、美国证券化法制变革
二、我国证券化法制述评
三、中美证券化法律制度的对比分析
第三节国际金融监管改革下的证券化市场监管变革
一、巴塞尔委员会的相关措施
二、国际证监会组织(IOSCO)对调整证券化市场激励措施的分析
三、风险保留
第四节基于系统性风险规制视角的我国证券化市场法制的完善
一、转变监管理念
二、优化监管框架
三、强化监管措施
四、基于国际影子银行监管变革背景的建议
第五章证券市场危机管理的法治顶层设计
第一节证券市场危机管理及域外法制模式和特点
一、问题的提出
二、域外证券市场危机管理的法治模式和特点
第二节我国证券市场危机管理的法治缺陷
一、我国证券市场危机管理的人治色彩浓厚
二、我国证券市场危机管理缺乏法治意识
三、我国证券市场危机管理的相关法制缺位
第三节推进我国证券市场危机管理的法治顶层设计
一、确立金融危机管理法治顶层设计的理念与价值目标
二、转变金融监管体制
三、构建和完善证券市场危机管理相关法制
第六章基于系统风险控制的商业银行资本监管
第一节《巴塞尔Ⅰ》和《巴塞尔Ⅱ》视角下商业银行系统性风险控制
一、主要内容
二、适用效力
第二节《巴塞尔Ⅲ》视角下商业银行系统性风险控制
一、主要内容
二、适用效力
第三节系统风险控制视角下我国商业银行资本监管变革
一、我国商业银行实施资本监管主体制度
二、巴塞尔协议在我国的合理适用
三、构建适合我国的商业银行资本监管的法律体系
第七章货币市场基金系统性风险的法律规制
第一节货币市场基金系统性风险的内涵及特点
第二节系统性风险规制视角下货币市场基金域外相关法制变革
一、危机后国际组织对货币市场基金监管法制的建议
二、危机后美国对货币市场基金的监管法制变革
三、我国货币市场基金法律监管可以吸收的经验
第三节系统性风险规制视角下我国货币市场基金监管的缺陷
一、我国货币市场基金监管的必要性
二、我国货币市场基金监管法制现状
三、货币市场基金监管法制存在的问题
第四节完善我国货币市场基金系统性风险法律规制的思考与建议
一、完善我国货币市场基金的外部监管法律制度
二、完善我国货币市场基金的内部控制机制
三、完善我国货币市场基金的信息披露法律制度
四、构建我国货币市场基金的投资者保护法律制度
五、积极参与国际货币市场基金监管合作
第八章互联网金融监管法制探讨
第一节互联网金融监管法制立法框架
一、从互联网金融的属性谈监管立法的必要性
二、构建互联网金融监管立法框架的方向和进路
三、互联网金融监管立法框架的具体构建
第二节互联网金融信息披露制度和豁免制度
一、互联网金融信息披露豁免问题的提出
二、互联网金融信息披露与豁免的界限
三、互联网金融信息披露豁免的标准
四、互联网金融信息披露豁免制度的建构
第九章互联网金融系统性风险的法律规制
第一节互联网金融系统性风险的内涵及原因
一、互联网金融系统性风险的内涵
二、互联网金融系统性风险的生成条件和风险因素
第二节我国互联网金融系统性风险法律规制的基本特点与缺陷
一、我国互联网金融系统性风险法律防范机制缺陷的表现形式
二、我国互联网金融系统性风险防范缺陷的法律根源
第三节我国互联网金融系统性风险法律规制的反思与需求
一、我国互联网金融系统性风险法律防范机制的反思
二、我国互联网金融系统性风险法律防范机制的需求
第四节域外国家互联网金融系统性风险法律规制的借鉴
第五节完善我国互联网金融系统性风险法律规制的思考与建议
一、构建和完善互联网金融系统性风险防范的法律监管体系
二、进一步完善互联网金融系统性风险防范的相关法律制度
第十章穿透式金融监管的制度和应用
第一节穿透式监管从何而来
一、穿透式监管的理论基础
二、穿透式监管的现实迫切性
第二节穿透式监管的学理分析
一、金融监管与法制的关系
二、穿透式监管的经济法学理分析
第三节穿透式监管的制度需求和具体应用
一、穿透式监管的制度需求
二、穿透式监管的具体应用
第四节穿透式监管走向何处
一、金融体制改革下穿透式监管理念的落实
二、穿透式监管与资本市场法制
第十一章金融监管沙盒的理论与实践
第一节监管沙盒从何而来
一、监管沙盒的理论基础
二、沙盒式监管的法理分析
三、监管沙盒的双重价值
第二节监管沙盒的监管框架
一、监管沙盒的适用标准
二、监管沙盒的准入程序
三、监管沙盒的监管方式
第三节监管沙盒的创新与实践
一、监管沙盒在监管理念与制度方面的创新
二、监管沙盒的域外实践
第四节监管沙盒对我国金融监管的启示
一、加快我国金融监管法治理念的转变
二、完善我国金融监管法律制度建设
第十二章加密货币合法性判断与监管
第一节加密货币之法律争议
一、争议来源
二、加密货币是否具有货币法的本质
三、加密货币、数字货币与虚拟货币
第二节加密货币在国际货币法体系中的法律地位
一、国家货币主权原则
二、国际货币法的主体
三、国际货币的法律地位
第三节加密货币在各国国内法中的法律地位
一、非主权加密货币并非货币
二、对加密货币的货币职能不同方式的法律认可
第四节赋予加密货币以货币形式合法化的可能性分析
一、加密货币的法本质与货币法本质相分离
二、加密货币的非单一化功能
三、货币法下合法化可能带来的风险
第五节对加密货币的监管
第十三章非定罪没收相关金融资产的法律规制
第一节对金融资产进行非定罪没收的理论基础
一、对金融资产进行没收的原因和方式
二、对金融资产进行非定罪没收的必要性
三、非定罪金融资产没收的特殊性
第二节非定罪没收中对金融资产进行没收的相关国际规则
第三节代表性国家对金融资产非定罪没收的立法实践
第四节非定罪没收中对金融资产进行没收的特殊规则及其实践
一、非定罪没收中开展金融资产没收的主体
二、金融机构在非定罪没收中的权利与义务
三、金融资产非定罪没收中的资产评估和管理问题
第十四章迈向金融安全法治
第一节金融安全中的审查权
一、以安全审查保障国家金融安全的必要性
二、金融安全审查权的确立
三、金融安全审查权的确立应保障金融资本市场的开放包容
第二节开放包容取向的金融安全立法进路
一、金融资本市场开放包容与法治的价值理念、关系本质和指导思想
二、扩大开放下的金融安全法治宗旨和原则
三、扩大开放下的金融安全法治顶层设计
四、金融安全法治的运行机制
参考文献
后记
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