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| 內容簡介： |
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本报告在分析当前经济运行情况的背景下，描述了中国证券公司及其竞争力，通过构建评价体系，对证券公司进行单项指标和竞争力评价排名。通过上市投资银行及证券公司监管概况的发展概述，揭示投资银行在防风险和降杠杆背景下的发展现状及运行特点。本报告的研究遵循从理论到实证、定量分析与定性分析相结合的总体思路。在具体研究的过程中既注重对现有文献、理论、评价体系的梳理和归纳，又注重对当年投资银行的观察、对比、思考和分析。
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| 關於作者： |
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孙国茂，青岛大学经济学院特聘教授、济南大学商学院教授、博士生导师。先后担任济南大学金融研究院院长、山东省资本市场创新发展协同创新中心主任、《公司金融研究》杂志主编等职；主要研究领域为公司金融、普惠金融和制度经济学等。著有《公司价值与股票定价研究》、《金融改革、创新和公司金融》《山东省普惠金融发展现状》和《普惠金融组织与普惠金融发展》等9部个人专著；在《管理世界》、《中国工业经济》和《经济学动态》等学术期刊以及《人民日报》、《经济参考报》和《中国证券报》等重要报纸发表论文100多篇，被《新华文摘》和人大报刊复印转载30多篇。主持国家社科基金项目、省部级重大研究课题以及横向研究课题10多项；获得山东省社会科学一等奖、二等奖等多项。连续7年主编《中国投资银行竞争力研究报告》；连续5年主编《山东省上公司市值管理评价报告》；连续4年主编《山东互联网金融发展报告》。2012年创办中国公司金融论坛，连续成功举办6届，在学术界和金融界产生巨大反响。作为省政府特邀研究员和金融专家参加郭树清省长主持召开的山东省十三五规划讨论、山东省金融十三五规划讨论、山东省资本市场十三五规划讨论和《山东地方金融条例》讨论，荣获2017年度泰山产业领军人才。
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| 目錄：
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Ⅰ 总报告
.1 中国金融运行及证券行业发展报告 孙国茂 李宗超／001
一 金融运行概况／003
二 证券市场运行概况／009
三 证券公司经营与发展／051
Ⅱ 评价篇
.2 证券公司竞争力评价方法 孙国茂 李猛／068
.3 证券公司单项指标排名 闫小敏 郭文娟／083
.4 证券公司竞争力排名 孙国茂 李猛 张辉／128
.5 证券公司运营分析报告 闫小敏 黄晓艳／164
Ⅲ 专题篇
.6 证券公司系统重要性评价 孙国茂 李猛 孙同岩／200
.7 证券市场监管体制改革：问题与建议 闫小敏 孙东东／235
.8 证券行业监管处罚研究报告 孙国茂 孙婷婷／256
Ⅳ 附录
.9 2018年证券市场大事记 孙东东／292
.10 参考文献／320
.11 后记 孙国茂／331
Abstract／337
Contents／340
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| 內容試閱：
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完善高效的审慎监管体系也是证券市场竞争力的重要组成部分（代序）
巴曙松
北京大学汇丰金融研究院执行院长、香港交易所首席中国经济学家、中国银行业协会首席经济学家。
从历史角度看，金融监管与市场波动的互动，犹如变动不居的钟摆，往往是基于金融市场的波动而在松紧之间不断调整，而在大的市场波动甚至危机之后，金融监管体系往往暴露出各种不足，促使市场各方更为关注监管体系的反思和完善。目前全球的金融监管基调，正处于这样的环境中。反观2008年以来发端于美国的次贷危机，在当时全球经济繁荣、流动性过剩的背景下，资本市场和货币市场的交投活跃，批发融资市场的流动性就可以一直保持充沛。然而在流动性发生紧缩、危机爆发后，金融机构赖以生存的批发融资市场迅速枯竭，各种曾经具有和现金一样流动性的融资工具先后陷入危机，流动性风险全面爆发。从过去十多年的市场经验看，次贷危机留给市场最大的警示之一就是，证券市场具有明显的顺周期性，证券市场中的系统重要性机构与银行一样，可以产生系统性风险，导致剧烈的市场波动发生。
由于证券市场具有资本形成和资源优化功能，金融行业和实体经济的各种机构，特别是众多的机构投资者，都会进入证券市场，彼此成为交易对手。当经济繁荣、流动性充足时，证券市场内的各种交易都会迅速增多，交易量急剧放大。此时，包括商业银行和证券公司在内的各种机构会在交易中形成巨大的风险敞口，包括资产缺乏流动性、资产价格泡沫及风险对冲工具的不完善等。不难理解，此时的证券公司作为经营风险的金融机构，本身既是风险的源头也是风险的传播渠道。由于证券市场主体多元化，因此一旦形成风险，它的传导渠道和传导机理要比银行业更加复杂。从宏观上看，风险传导机制主要基于三个方面：一是实体机构。包括企业和居民，这里主要是居民，企业需要通过金融机构间接进入资本市场（投资或者现金管理）。对于居民也就是散户投资者来说，既可以使用取决于......
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