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| 內容簡介： |
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本书从一位合规官的视角, 描绘了金融合规管理工作中遇到的各类场景、实际问题和解决方案。作者长期从事合规工作, 洞察金融监管与合规管理工作之间的关系, 在书中清晰展示了好的合规履职如何提升公司业绩, 以及在金融机构战略发展中所扮演的关键角色。本书内容全面、案例丰富、通俗易懂、操作性强，是一本金融合规从业人员的必备工作指南。
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| 關於作者： |
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安妮米尔斯（Annie Mills）是一位有着深厚理论功底和实践经验的合规官，她在银行合规和金融投资管理领域从业多年，曾任标准银行高级合规官，全球知名金融服务机构BCG Partners与坎托菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）合规总监，现任坎托菲茨杰拉德公司欧洲区域合规官。
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| 目錄：
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第1 篇 合规基础与管理实务
第1 章 金融监管体制： 以英国为例
1. 1 英国金融监管体系
1. 2 英国主要监管机制
1. 2. 1 投资业务监管机制《金融服务与市场法》
1. 2. 2 反洗钱监管机制
1. 2. 3 收购监管机制
1. 2. 4 其他监管机制
第2 章 合规职能
2. 1 合规的概念
2. 1. 1 什么是合规?
2. 1. 2 谁是合规负责人?
2. 1. 3 不同的合规管理模式
2. 2 合规官
2. 2. 1 合规官的核心职责
2. 2. 2 卓越合规官的特质
2. 3 合规机制
2. 3. 1 良好的合规机制有什么特点?
2. 3. 2 不好的合规机制有什么特点?
2. 3. 3 公司或业务部门的违规信号
2. 4 与合规有关的争论
2. 4. 1 合规、监管及合规官存在的价值是什么?
2. 4. 2 合规成本有哪些?
2. 5 合规官的职业前景
2. 5. 1 为什么合规官不受人欢迎
2. 5. 2 合规工作有哪些有趣的地方
第3 章 合规理念传导
3. 1 合规声明
3. 1. 1 合规声明的作用
3. 1. 2 合规声明的制定
3. 2 合规章程
3. 2. 1 合规章程的作用
3. 2. 2 合规章程的内容
第4 章 合规信息收集
4. 1 合规信息包含哪些内容
4. 2 如何获取公司合规信息
第5 章 合规责任主体
5. 1 经营实体
5. 2 业务部门
5. 3 外部服务提供商
第6 章 监管机构与行业组织
6. 1 监管机构与行业组织概述
6. 2 交易所
6. 3 清算所
第7 章 法律环境与监管规则
7. 1 监管规则梳理与视图绘制
7. 2 单一管辖区监管规则视图
7. 3 境外机构属地监管规则视图
第8 章 金融产品、服务及相关文档
8. 1 金融产品和服务
8. 2 特定环境下的金融产品和服务
8. 3 文档管理
第9 章 其他部门的合规管理活动
9. 1 前台部门
9. 2 后台、控制和其他支持部门
第10 章 合规部门的核心管理活动
10. 1 日常合规管理活动
10. 2 特定合规管理活动： 合规咨询
10. 2. 1 充分了解咨询的问题
10. 2. 2 对咨询问题的合规影响分析
10. 2. 3 制订应对措施和计划
10. 3 合规工作难点
10. 4 如何应对业务部门不配合的情况?
10. 4. 1 业务部门的阻挠方式
10. 4. 2 合规官的应对策略
第11 章 面对监管红线, 要么合规! 要么出局!
11. 1 监管机构的监督检查机制
11. 2 监管机构关注的重点问题
11. 3 监管机构的信息获取渠道
11. 4 如何应对监管检查及其他监管措施
11. 5 违规行为带来的后果
第2 篇 合规要点与实践指南
A 日常合规管理活动
B 日常反洗钱管理
C 前台部门的合规管理
D 高级管理层、后台部门和其他支持部门的合规管理
E 合规工作难题及解决方案
第3 篇 合规热点与前沿问题
专栏1 以原则为导向的监管
专栏2 高级风险响应操作框架ARROW
专栏3 《巴塞尔协议Ⅲ》与《资本要求指令Ⅳ》
专栏4 引渡
专栏5 金融服务行动计划
专栏6 全球化经营的合规问题
专栏7 行业实践标准
专栏8 英国法通保险公司诉金融服务管理局谁是赢家? 谁是输家?
专栏9 欧盟《金融工具市场指令》
专栏10 洗钱数据统计
专栏11 资本充足率审慎监管
专栏12 英国监管机构执法程序
专栏13 洗钱的过程
专栏14 公平对待客户
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