⑤《道德与职业准则》
第一章 准则(一):专业精神
Standard I:Professionalism1
第一节 知法守法
Standard I(A):Knowledge of the Law1
第二节 独立性与客观性
Standard I(B):Independence and Objectivity15
第三节 不当陈述
Standard I(C):Misrepresentation32
第四节 不当行为
Standard I(D):Misconduct48
第二章 准则(二):资本市场诚信
Standard II:Integrity of Capital Markets55
第一节 重大非公开信息
Standard II(A):Material NonpublicInformation55
第二节 市场操纵
Standard II(B):Market Manipulation79
第三章 准则(三):对客户的义务
Standard III:Duties to Clients89
第一节 忠诚、谨慎与关心
Standard III(A):Loyalty,Prudence andCare89
第二节 公平交易
Standard III(B):Fair Dealing107
第三节 适当性
Standard III(C):Suitability119
第四节 业绩陈述
Standard III(D):Performance Presentation128
第五节 保守机密
Standard III(E):Preservation ofConfidentiality141
第四章 准则(四):对雇主的义务
Standard IV:Duties to Employers149
第一节 忠诚
Standard IV(A):Loyalty149
第二节 额外报酬安排
Standard IV(B):Additional Compensation Arrangements166
第三节 上级主管的职责
Standard IV(C):Responsibilities ofSupervisors171
第五章 准则(五):投资分析、推荐与操作
Standard V:Investment Analysis,Recommendations and Actions180
第一节 勤勉与合理原则
Standard V(A):Diligence and Reasonable Basis180
第二节 与客户及潜在客户的沟通
Standard V(B):Communication with Clients
and Prospective Clients193
第三节 记录保存
Standard V(C):Record Retention204
第六章 准则(六):利益冲突
Standard VI:Conflicts of Interest210
第一节 冲突的披露
Standard VI(A):Disclosure of Conflicts210
第二节 交易优先权
Standard VI(B):Priority of Transactions219
第三节 推荐费
Standard VI(C):Referral Fees227
第七章 准则(七):CFA协会会员或CFA考生的职责
Standard VII:Responsibilities as a CFA Institute
Member or CFACandidate234
第一节 CFA协会项目参与者的行为
Standard VII(A):Conduct as Participants
in CFA Institute Programs234
第二节 CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用
Standard VII(B):Reference to CFA Institute,theCFA Designation,and the CFA Program242
第八章 道德规范与职业行为项目
Code of Ethics and Professional ConductProgram253
第一节 道德规范
Code of Ethics253
第二节 职业行为项目
Professional Conduct Program257
第九章 全球投资业绩标准
Global Investment PerformanceStandards261
第一节 全球投资业绩标准简介
Introduction to the Global Investment PerformanceStandards261
第二节 全球投资业绩标准概述
Overview of the Global Investment PerformanceStandards266
第三节 全球投资业绩标准条款
Provisions of the Global Investment PerformanceStandards273
第十章 投资行业的道德与信任
Ethics and Trust in the InvestmentProfession279
第一节 道德与专业性
Ethics and Professionalism279
第二节 道德行为
Ethical Conduct283
第三节 道德与法律准则
Ethical vsLegal Standards289