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《中国私募基金法律实务360解析:基金的非讼与诉讼》的内容分为两个部分,其一是总论部分,是内容相对稳定的有关私募基金的理论知识解析与实务操作探讨。对于这一部分,《中国私募基金法律实务360解析:基金的非讼与诉讼》采取了常规的章节体系;其二是分论部分,是内容相对动态的行业监管规则解析与实务热点问题讨论。对于这一部分,《中国私募基金法律实务360解析:基金的非讼与诉讼》采取了专题式的内容结构,即不追求某一专题内不同解析文章之间的内容周延性,亦不追求不同专题之间的内容逻辑性,相反是强调每篇文章具体分析一个特定问题,每个专题具体讨论一个特定领域。
內容簡介:
《中国私募基金法律实务360解析:基金的非讼与诉讼》的内容分为两个部分,其一是总论,包括"*章 私募基金的基本概念"、"第二章 私募基金的组织形式"、"第三章 私募基金设立的核心文件--LPA"、"第四章 私募基金投资的核心文件--SPA"、"第五章 私募二级市场基金的交易结构"以及"第六章 私募基金的典型案例"。其二是分论,包括"专题一 私募基金的行政监管(管理人登记、产品备案、基金投资)"、"专题二 私募基金与上市公司"、"专题三 私募基金与国企国资"、"专题四 私募基金管理人的合规、内控及税收"以及"专题五 私募基金的争议解决(行政处罚、诉讼与仲裁)"。
關於作者:
石育斌,锦天城律师事务所高级合伙人、法学博士。石育斌律师在美国加州大学伯克利分校(University of California, Berkeley)获得法学硕士学位,在华东政法大学国际法学院获得法学学士、硕士和博士学位。长期以来,石律师为境内外的基金公司、资管公司、其他金融企业以及实体企业,提供以基金和金融为主的非诉和诉讼的法律服务。此外,石律师还受北京大学、复旦大学、上海交通大学、长江商学院等高校和培训机构的邀请,讲授基金、并购以及争议解决的实务课程。至今,石律师已出版了以基金和金融为主要内容的个人专著五部。
目錄 :
金融监管与合规运作是私募基金行业健康发展的基石
上篇总论
第一章私募基金的基本概念
一、基金
二、私募基金
三、私募基金类别专业化经营
四、基金的基金
五、二级市场基金(Secondaries)
第二章私募基金的组织形式
一、私募基金的核心要素
二、公司型基金
三、契约型基金
四、有限合伙型基金
第三章私募基金设立的核心文件LPA
一、基金设立的宪法性文件
二、多份LPA的效力问题
三、固定回报承诺问题
四、GP的组织形式与权限
五、LP的权限与责任
第四章私募基金投资的核心文件SPA
一、标准文本
附件
二、主要附件
三、条款解析
第五章私募二级市场基金的交易结构
一、非结构化的交易结构(Non-structuredSaleStructures)
二、简单结构化交易结构(SimpleStructuredSaleStructures)
三、复杂结构化交易结构(ComplexStructuredSaleStructures)
第六章私募基金的典型案例
一、万科宝能并购案
二、私募基金对赌第一案
三、E租宝非法集资案
四、苏州大方上市纠纷案
下篇分论
专题一私募基金的行政监管(管理人登记、产品备案、基金投资)
一、大资管的统一监管时代正式到来!对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的解读
二、对《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》的解读
三、私募基金登记备案新规核心内容解析
四、私募基金管理人法律意见书的适用范围及其核心要点
五、私募基金管理人登记法律意见书尽职调查之关注重点
六、私募基金管理人登记若干疑难问题的解析与总结
七、私募基金服务机构的法律规范体系初步形成关于《私募投资基金服务业管理办法(试行)》的解析
八、十一项内容,一个核心点私募投资基金服务机构之法律意见书要点分析
九、私募管理人不予登记、律师执业影响与买壳新规关于《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》的解读
十、私募资产管理计划(含私募基金)投资房地产新规解读关于《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第号》的解析
十一、股权类私募基金管理人能否从事债权投资?对《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》中专业化经营的理解与分析
十二、借贷将于年月日起退出我国私募基金业务领域对基金业协会《私募基金备案须知》的解读
十三、私募基金将成为债转股市场的重要投资主体对《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》的解读
专题二私募基金与上市公司
二、限售期那些事我国当前资本市场限售期规则解析
三、上市公司减持新规,私募基金退出受限关于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的解析
(七)法律责任
四、创投基金又一重大利好!证监会发布关于首发企业中创投基金股东的锁定期安排
专题三私募基金与国企国资
一、《上市公司国有股权监督管理办法》重点解读
二、国有企业到底能不能当GP?
三、政府出资产业投资基金监管新时代关于《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的解读
四、全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统上线关于《政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)》的解读
五、剑指政府购买服务,地方政府融资再受限《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》的解析
六、国有股转持的新规则关于《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》的解读
专题四私募基金管理人的合规、内控与税收
一、《私募投资基金管理人内部控制指引》中的十四项核心内控制度
二、《私募投资基金信息披露管理办法》的核心内容分析
三、《私募投资基金募集行为管理办法》的核心内容分析
四、《证券投资基金管理公司合规管理规范》的七点解析
五、史上最严投资者保护法即将落地对《证券期货投资者适当性管理办法》的解析
六、资管产品增值税征缴的若干实务问题解析
七、创投产业税收优惠的新举措《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》解析
专题五私募基金的争议解决(行政处罚、诉讼与仲裁)
一、新规后私募基金行政监管案例的分析与探讨
二、尚不具备私募基金管理人资格的主体能否当GP?
三、固定收益约定到底是否合法有效?私募基金投资者收益保障措施合法性分析
四、GP承担无限责任的纠纷案例解析对《合伙企业法》第条的实务探讨