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《高价值专利筛选》内容简介：本书按照先理论、再工具、后实践的顺序布置知识点。首先，对世界范围内比较有代表性的专利价值筛选及评价系统进行了梳理，并在此基础上深入阐述专利价值维度的内涵，重点阐述了专利重要性分层和高价值专利筛选及评价的思路、流程和步骤；其次，围绕高价值专利筛选的计算机辅助手段，分析归纳计算机筛选模型的构建方式以及适合中国专利的价值评价指标和模型；*后，从专利资产分级、专利池入池专利筛选和技术引进等高价值专利筛选及评价的主要使用场景进行理论和实践的探索。
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| 關於作者： |
编者：马天旗;巴特;何丽娜;郭永红;肖冬梅;李瑞丰;张晓宇;凌赵华;李小娟
马天旗：就职于国家知识产权局专利局机械发明审查部，副处长，全国专利信息利用师资人才，高级知识产权管理师，全国专利侵权判定咨询专家库专家，中国专利信息分析人员职业能力建设和规范化试点项目专家组专家。主编《专利分析》、《专利布局》、《专利挖掘》、《专利转移转化案例解析》等书籍。
巴特：理学博士，公职律师，副研究员。原就职于国家知识产权局专利复审委员会，曾挂职江苏省泰州市知识产权局副局长，现在国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心从事社会服务工作。参与专利信息分析项目40余项。
何丽娜：保定大为计算机软件开发有限公司咨询部经理，专利代理人，主持多项专利导航、专利价值评估、专利预警分析等项目，参与撰写《专利检索与分析精要》等书籍。
郭永红：北京合享智慧科技有限公司产品经理，高级工程师，专利代理人，全国知识产权领军人才。先后在海信集团、中联重机、宇通客车等企业任专利工程师。
肖冬梅：湘潭大学法学院、知识产权学院院长、教授、博士生导师，华盛顿大学法学院访问学者。全国专利信息领军人才、全国知识产权领军人才。兼任湖南省专利分析评估中心执行主任和湖南省知识产权法学研究会会长。
李瑞丰：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心原审查员，现就职于国家知识产权局发展研究中心。参与专利分析与预警、专利分析评议、专利导航等多个项目。
张晓宇：国内首位注册国际技术转移经理师，清华大学、北京航空航天大学MBAMPA讲师，曾在多所大学技术转移办公室工作，从事专利技术许可与孵化操作，擅长专利技术商品化、企业技术改造，参与撰写《专利转移转化案例解析》。
凌赵华：全国专利信息实务人才，现任天津天堰科技股份有限公司知识产权总监，曾就职于富士康科技集团和超凡知识产权集团，参与编写《专利挖掘》。
李小娟：中国科学院计算技术研究所技术发展处副处长，北京市企业知识产权专家团专家，北京市中关村知识产权诉前调解委员会专家，《科研组织知识产权管理规范》主要起草人之一。
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| 目錄：
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绪论
一、高价值专利的定义1
二、高价值专利筛选的意义3
三、高价值专利筛选的挑战和难点6
第一章国内外典型的高价值专利筛选及评价体系8
第一节高价值专利筛选体系架构9
第二节国外典型高价值专利筛选体系10
一、IPscore评估系统10
二、PatentStrength（专利强度）评价体系16
三、PatentRating专利评级系统20
四、IPStrengthIndex专利强度指数体系25
五、PatentScorecard（专利记分牌体系27
六、SMART3专利评估系统29
第三节国内高价值专利筛选及评价体系37
一、专利价值分析（PatentValueDegree）指标体系37
二、合享价值度评估体系42
三、大为专利指数（DaweiPatentIndex，DPI）评估体系44
四、智慧芽专利评估体系（Emposis）45
第二章高价值专利筛选及评价思路50
第一节高价值专利筛选需求与价值维度内涵51
一、专利价值筛选的需求51
二、专利价值维度的内涵与关联性52
第二节专利价值维度梳解及评价指标53
一、技术价值维度价值基础53
二、法律价值维度价值保障54
三、市场价值维度价值核心56
四、战略价值维度价值目的56
五、经济价值维度价值体现57
【案例2-1】一种光缆阻水膏喷雾式填充设备专利技术先进性的判断63
【案例2-2】利用东丽公司专利技术的被引情况分析其技术先进性64
【案例2-3】Google眼镜专利的技术成熟度分析65
第三节高价值专利筛选思路66
一、专利价值的筛分类型66
二、专利重要性分层67
三、高价值专利筛分69
第四节高价值专利筛选案例73
一、经济价值维度分析75
二、技术价值维度分析75
三、法律价值维度分析75
四、市场价值维度分析76
五、战略价值维度分析76
六、不同时间点的专利价值分析比较77
第三章计算机辅助高价值专利筛选方法79
第一节计算机辅助筛选的优势分析80
一、基于大数据挖掘提高筛选的客观性和科学性80
二、基于大数据分析提高筛选的全面性和深度80
三、基于计算机大数据运算提高筛选的效率84
四、基于柔性算法模型满足不同应用场景的需求84
五、基于可视化交互实现更好的用户体验85
第二节计算机辅助筛选的思路85
一、高价值专利特征研究85
二、计算机辅助筛选思路确定88
第三节计算机辅助筛选的指标体系89
一、技术价值维度及其指标体系89
二、法律价值维度及其指标体系98
三、市场价值维度及其指标体系103
四、战略价值维度及其指标体系106
五、经济价值维度及其指标体系111
第四节计算机辅助筛选的模型构建流程122
一、前提122
二、建立模型122
三、价值计算125
四、模型评价125
五、模型改进126
第五节计算机辅助筛选实例验证127
一、数据样本选定原则127
二、验证方法127
三、实例验证128
四、对比分析131
五、高价值专利计算机辅助筛选的综合评估131
第四章中国高价值专利筛选方法135
第一节适合中国高价值专利筛选的评价指标136
一、中国专利价值影响因素分析137
二、可用于筛选中国高价值专利的指标梳理140
第二节中国高价值专利价值评价模型构建146
一、初步选取影响中国专利价值的指标147
二、选择中国高价值专利数据样本147
三、建立专利指标与专利价值关系图谱148
四、构建中国专利价值评价模型154
五、中国专利价值评价模型的局限性及适用场景159
第三节中国高价值专利价值评价模型的效验及优化160
一、中国专利价值评价模型效果验证160
【案例4-1】快速筛选出豆浆机领域的中国高价值专利165
【案例4-2】利用中国专利价值评价模型对比分析竞争对手专利技术实力166
二、中国专利价值评价模型的优化设计168
第五章专利资产管理中的专利分级170
第一节专利资产分级管理的必要性171
一、专利资产管理的现实问题171
二、专利分级管理的考量因素172
三、专利分级目的的阶段性需求173
第二节常见专利分级体系174
一、TRIZ理论中的专利分级方法174
二、日立公司专利分级管理方案175
三、中国科学院计算机技术研究所专利分级管理模式177
四、河北工业大学专利分级指标体系182
五、其他184
第三节专利分级思路和流程184
一、专利分级的思路184
二、专利分级的阶段性流程191
三、专利分级系统的构建193
第四节特定场景下的专利分级优选方式194
一、基于专利布局战略的功能类型分类法194
【案例5-1】平衡车领域的专利功能类型分级196
二、用途类型分级法197
【案例5-2】根据许可目的的专利分级198
三、基于企业专利管理需求的技术与产品对应法199
【案例5-3】某公司专利技术与产品对应的分级199
四、高校及科研单位的专利资产市场核心间接效益分级法201
五、企业专利资产法商结合分级管理法202
【案例5-4】IBM公司的专利分级方法204
第六章专利池入池专利的筛选206
第一节专利池与产业知识产权联盟概述206
一、专利池的概念207
二、专利池与必要专利208
三、产业知识产权联盟210
第二节专利池组建初期的高价值专利筛选条件210
一、专利池组建的一般程序211
二、专利池组建的一般条件211
【案例6-1】Dell公司未披露标准必要专利而引发争议211
三、专利池组建时入池高价值专利的筛选条件212
【案例6-2】上下游对高价值专利筛选的影响213
四、专利池组建时入池高价值专利的筛选方法219
第三节专利池运行中入池高价值专利的筛选条件221
一、专利池运行中的法律条件222
二、专利池运行中入池高价值专利筛选的考虑因素222
【案例6-3】MPEG-LA如何筛选必要专利223
【案例6-4】与数字电视国家标准对应的高价值专利筛选225
第七章技术引进中的高价值专利筛选230
第一节技术引进中高价值专利筛选的考虑因素231
一、技术引进中高价值专利筛选需要考虑的商业因素231
二、技术引进中高价值专利筛选需要考虑的风险因素232
【案例7-1】买家过高初始投资成本的风险东芝核电技术引进案例234
三、技术引进中的法律事项234
四、高价值专利引进方式的确定236
第二节技术引进中高价值专利筛选方法与步骤236
一、机会空间分析237
二、技术应用-问题解决（TAPS）分析239
【案例7-2】SERS（表面增强拉曼光谱）技术引进中的TAPS分析241
三、技术定位分析243
【案例7-3】切削加工刀具涂层结构的技术发展路径243
【案例7-4】高纯氢氟酸氧化提纯技术的技术代级分析244
四、价值维度分析247
五、筛选模型：操作价值市场价值矩阵247
六、数据分析：NPV量化评估250
第三节高价值专利引进典型案例解析250
【案例7-5】肝纤维化疹断高价值专利引进中的技术效果考量251
【案例7-6】豆浆机高价值专利引进中的法律价值维度分析255
【案例7-7】某企业中高价值专利引进中的市场价值分析258
【案例7-8】某企业围绕市场痛点高价值专利引进262
【案例7-9】某企业围绕市场战略调整的高价值专利引进266
主要参考文献271
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前言
党的十九大报告指出，要倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用。高价值专利培育和运营是贯穿专利创造、保护和运用的主线和关键所在。而高价值专利培育和高价值专利运营之间还必须包含一个关键步骤，即高价值专利的筛选。高价值专利筛选为后端的高价值专利运营工作提供了优质资源的支撑，帮助提升专利资产的管理效率和运营效益。高价值专利筛选对任何企业来说，是其进行专利资产分级、许可转让、投融资乃至专利维权诉讼的必要手段，是其实施自身专利战略不可或缺的关键部分。也就是说，高价值专利筛选对优化技术供给、激发市场有效需求、促进高价值专利供需对接、推动专利转移转化和产业化来说，都是非常必要的。此外，高价值专利筛选的思维还为前端的高价值专利培育提供方向上的指引，帮助创新主体审视自身专利资产的短板并制定科学的研发和专利布局决策。比如，利用高价值专利筛选这一手段可以评估某一创新主体的技术实力，进而为企业制定技术追踪、技术引进和人才引进等决策提供信息支撑。再如，当企业和科研院所的专利申请积累到一定量的时候，专利资产的管理工作变得更为重要。通过高价值专利筛选的思维对庞大的专利资产进行分组，并进行针对性的管理和维护，可以大大提升专利资产整体的投入产出比。此外，还可将筛选出的高价值专利进行聚焦研究，进一步挖掘其深层次的价值和情报。当前在全球范围内，虽然具有一亿多条专利数据，但是对相关行业起到关键促进作用、蕴含巨大的经济效益或者战略意义的高价值专利却占极少数，从海量专利数据中筛选出高价值专利如同大海捞针。虽然国内外一些学者探索了多种路径试图高效科学地筛选出高价值专利，但还存在一些诸如指标权重设定具有较强的主观性、选取的具体指标群不能普遍适用于所有行业、考虑因素较为庞杂而在实际工作中不易操作等问题。本书的编者们在开始编写此书时并不是成竹在胸、下笔成文的，而是砥砺前行，艰难探索，从实际案例的不断碰撞和讨论中摸索出心得体会。凿井者，起于三寸之坎，也就万仞之深。只有迎难而上，从根本处和细微处开展高价值专利指标评价体系的系统性研究，才能在此基础之上建立科学的高价值专利筛选机制。本书第一章对世界范围内比较有代表性的专利价值筛选与评价系统进行了梳理，为高价值专利的筛选工作提供理论和实践参考；第二章重点从理论层面阐述了高价值专利的价值维度，依据专利价值筛选的需求以及专利价值维度的内涵，对专利价值维度逐级疏解成可分析、可操作、可评价的指标和评价方式，梳理了高价值专利的筛分类型，重点阐述了专利重要性分层和高价值专利筛选的思路、流程和具体方法步骤；第三章和第四章是高价值专利筛选的手段。第三章以高价值专利的指标体系为核心，建立高价值专利计算机筛选模型，以数据统计、数据挖掘为手段，从专利大数据中筛选出高价值专利；第四章以构建适合中国专利的高价值专利筛选模型为根本目的，系统介绍了中国专利价值评价模型的原理及构建过程，比较了中外专利在模型参数选取方面的区别。第五章、第六章、第七章主要从高价值专利筛选及评价的主要使用场景进行展开。第五章梳理了当前国内外对于专利进行分级、评价的指标体系，并根据应用对象和使用目的较为系统地归纳了多种专利分级管理的思路和方法。第六章主要通过专利池组件的筛选条件和专利池运行时的筛选条件来归纳高价值专利在专利池角度下的筛选条件。第七章讲述技术引进中的高价值专利的筛选方法与模型，分别从技术价值维度、法律价值维度、市场价值维度、战略价值维度、经济价值维度对技术引进流程中高价值专利的筛选进行了详细阐述和直观介绍。本书编者中马天旗主要承担书籍框架设计、统稿和审稿工作，执笔绪论、第二章、第五章、第七章，参与全书其他各章节内容的撰写；巴特主要执笔第一章、第二章；何丽娜主要执笔第三章；郭永红主要执笔第四章；李瑞丰主要执笔第五章；肖冬梅主要执笔第六章；张晓宇主要执笔第七章；凌赵华参与第一章、第二章、第三章、第四章的统稿和修订工作；李小娟参与第五章、第六章、第七章的统稿和修订工作。在本书的编撰过程中得到了诸多领导、业界专家和同事的帮助和支持，在此一并致谢。感谢中国专利保护协会马维野秘书长为本书作序。感谢英特尔全球副总裁兼中国公司总法律顾问王洪彬、西门子（中国）有限公司知识产权总监曲晓阳、江苏省创新协会会长朱宇（江苏省知识产权局原局长）、美的集团知识产权总监孙明岩、合享汇智集团执行总裁何佳、中国农业科学院成果转化局知识产权管理处处长张熠、中兴通讯股份有限公司知识产权总监陈尧、中国知识产权发展联盟秘书长周砚（北京市知识产权局原副局长）、奥的斯亚太区知识产权顾问夏心骏、大为计算机软件开发有限公司董事长潘晓梅、工业机器人专利联盟副秘书长兼机智联知识产权运营有限公司副总经理陈亮、北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人李阳光等提供专家指导意见并参与审稿工作。感谢韩国知识产权局李宗基处长、科睿唯安李瑾，国家知识产权局专利局专利审查协会四川中心王晓洪与郭颖、河南中心孟祥岳、北京中心谢幸初提供的材料支持。感谢国家知识产权局文献部宋瑞玲针对第一章内容提出的修改意见。感谢保定大为计算机软件开发有限公司王全喜总工程师就高价值专利计算机筛选的模型搭建提供的帮助。感谢合享智慧公司陈伟然副总裁就中国高价值专利筛选提供的思路和建议。感谢范丽芬和于止戈就与第七章内容相关的资料整理。感谢湘潭大学知识产权学院博士生孙蕾、苏莹对第六章内容的资料整理。感谢中国知识产权报社陈景秋、中国专利保护协会副秘书长马鸿雅提供的大力支持和友情帮助。感谢知识产权出版社黄清明编审为本书的出版倾尽心力。明者因时而变，知者随事而制。本书虽然系统总结和归纳了高价值专利筛选的方法和案例，但高价值专利筛选是系统和复杂的工作，读者应当审时度势，灵活运用，不建议机械地照抄照搬。
本书虽倾尽编者们的智慧和心血，然仍难免有所疏漏和差错，望广大读者批评指正。
马天旗
2018年1月
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