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編輯推薦： 本书是PPP实践*线的专业人士写给地方政府从事PPP工作的入门图书,有理论,有案例,是作者实际经验的总结,可操作性强. 內容簡介： 本书主要是针对县级政府及行业主管部门中领导干部和工作人员的学习PPP模式的入门读物，目标是能够让读者对PPP模式形成全面的理解和认识，掌握一定商业语言，便于与社会资本、咨询公司等项目相关方进行有效沟通。两位作者基于自己在政府、企业和咨询公司的多年工作经历，用通俗的语言、亲身经历的例子，对PPP模式的内容和作用、政府职能与运作进行系统介绍，对PPP模式的流程： 项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个阶段进行讨论，通过市政道路、环卫和医院三个案例的探讨，对县级政府如何推进PPP提出了意见和建议，对县级政府实施PPP项目具有一定的借鉴作用。 關於作者： 童玫 清华大学环境工程系硕士，北京金准咨询有限责任公司创始人，现任公司副总经理，是国内较早从事PPP项目实施的实战专家，也是国家发改委PPP专家库、国家财政部PPP专家库定向邀请专家。自2000年开始，童玫一直坚持在PPP 项目咨询的最前沿，为数十家地方政府提供PPP项目的全过程咨询服务。 目錄： 第1章PPP模式1 1.1PPP模式简介1 1.1.1PPP在国外的发展1 1.1.2PPP在国内的发展2 1.1.3PPP模式的作用4 1.2PPP模式要点6 1.2.1交易结构6 1.2.2风险识别与分配8 1.2.3采购方式15 1.2.4监管体系22 1.3PPP咨询24 1.3.1咨询机构的作用24 1.3.2PPP咨询内容27 1.3.3咨询质量的管控29 第2章县级政府34 2.1县级政府的特点35 2.1.1整体环境35 2.1.2县级政府的行政管理38 2.1.3决策体系40 2.2县级政府的运行44 2.2.1基本建设程序45 2.2.2政府承诺48 2.2.3县级政府推进PPP的角色50 2.3县级政府的政策执行力54 2.3.1县级政府创新54 2.3.2提升个人能力56 县级政府实施政府与社会资本合作（PPP）入门与实践目录第3章项目识别60 3.1项目发起60 3.1.1政府发起60 3.1.2社会资本发起63 3.2项目筛选64 3.2.1项目特征64 3.2.2政府与社会资本的考虑66 3.3物有所值评价68 3.3.1定性评价68 3.3.2定量分析70 3.4财政承受能力论证73 3.4.1论证程序73 3.4.2实践体会75 第4章项目准备79 4.1管理架构组建79 4.1.1领导小组79 4.1.2项目实施机构84 4.2实施方案编制86 4.2.1主要内容86 4.2.2咨询合作88 4.3实施方案审核93 4.3.1市场测试93 4.3.2方案审核95 4.3.3政府批复97 第5章项目采购101 5.1资格预审101 5.1.1资格预审目的101 5.1.2资格预审内容104 5.1.3资格预审方法107 5.2采购文件编制108 5.2.1采购文件范本108 5.2.2决策清单112 5.3响应文件评审116 5.3.1评审小组116 5.3.2评分方法117 5.3.3评审程序117 5.4谈判与合同签署119 5.4.1谈判120 5.4.2合同124 第6章项目执行和项目移交128 6.1项目公司128 6.1.1项目公司设立128 6.1.2股权结构129 6.1.3公司章程133 6.2融资管理135 6.2.1股权融资137 6.2.2债权融资137 6.2.3未按时完成融资138 6.3建设运营监管139 6.3.1建设管理139 6.3.2考核付费联动机制142 6.4中期评估145 6.4.1中期评估作用145 6.4.2再谈判146 6.5项目移交147 6.5.1移交准备148 6.5.2性能测试148 6.5.3资产交割149 6.5.4后评价149 第7章市政道路案例152 7.1项目背景152 7.2实施过程153 7.3案例点评157 第8章环卫案例161 8.1项目背景161 8.2实施过程164 8.3案例点评166 第9章医院案例171 9.1项目背景171 9.2实施过程173 9.2.1项目实施情况173 9.2.2项目实施流程175 9.3案例点评180 9.3.1财务测算180 9.3.2协议体系181 9.3.3履约担保及政府保障182 9.3.4绩效监测及支付184 致谢186 內容試閱： 郡县治，天下安。同理，笔者认为，推进PPP模式的重点和难点也在县级政府。 中国的县制起源于春秋时期，秦统一六国后，在全国建立郡县制行政管理体制，开始了将县作为基本行政单位的国家管理体制。2000多年来, 不管其他行政区划的名称、地位如何变化，郡县制基本保持不变。县级及县级以上地方政府是PPP项目的审批单位，担负着对PPP项目全面把关的职责，各级地方政府领导能否全面、准确地把握PPP实施关键环节，是国家PPP战略目标实现的关键所在。县级政府的领导和干部应如何推进PPP呢？ 加强学习 按系统论和重点论的思路，首先要对PPP模式有系统的认识。根据世界银行的分类方法，PPP主要包括外包类、特许经营类和私有化类三种类型，如图01所示。 图01PPP模式主要类型 从完整的操作流程来看，《政府与社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）规定了PPP项目的操作流程，分为5个阶段19个步骤，每个流程和步骤都有许多关键节点需要认真掌握和把握，否则就会给PPP项目的顺利实施留下隐患。作为PPP项目实施机构或决策者，关于519这个流程，仅仅了解5个一级节点是不够的，还需要熟悉这19个二级节点的工作内容；如果还能够对图02所示的三级节点深入了解，提出一些专业性的要求并找出重点，那就真的是专家型领导了。所谓重点，如在一级节点项目准备下二级节点管理架构组建中的三级节点政府建立专门协调机制。 县级政府实施政府与社会资本合作（PPP）入门与实践前言科学决策 针对县级领导干部，在决策程序方面，要重点把握决策的科学性和程序的合规性。总体来看，要符合5个基本原则积极审慎、依法合规、公开透明、公众受益、重诺履约。图02PPP项目全流程关键节点 图02续 图02（续） 要构建PPP模式持续健康发展的制度体系，以保障和规范推进PPP项目的实施。县级政府PPP项目决策应把握行政程序机制要求，遵守公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定的行政程序规定和重大行政决策终身责任追究及责任倒查制度，保障PPP项目决策法制化，避免一窝蜂、盲目上的跟风现象。 职业伦理 对于参与PPP项目实施的各方而言，要树立正确的职业伦理观。参与PPP项目实施并具有较大影响力的群体包括政府行政官员、投资企业管理人员、咨询师、律师等。他们共同参与PPP项目的识别、准备、采购、建设、运营和维护管理、移交等过程，贯穿于项目全生命周期，属于全过程建设项目管理的范畴，从这一角度而言，其职业伦理可借鉴一些国际机构所拟定的行为规范，同时根据其工作上的分工而各有侧重，如表01所示。表01参与PPP项目实施的主要职业群体的职业伦理王守清,刘婷.PPP项目实施中的职业伦理要求研究\[J\].建筑经济,2016,378. 续表内容政府官员企业高管咨询师律师能力与任务匹配☆★★持续学习（政策、法律、法规等）★☆★向利益相关方充分披露实际潜在的利益冲突★☆★不接受提供贿赂，以防影响公平判断★★★保守机密信息☆☆★行为公平客观★☆★方案应维护公众利益★☆★不损害他人单位的执业声誉、业务★★招标过程中提供平等的信息获取渠道和同等的机会★☆决策过程公开透明★☆尊重他人的财产权★☆☆不利于专业或职位影响他人决策、行为，以损害他人利益谋取私利★☆★寻求与可持续发展原则相符的解决方案★☆★推广基于质量评审（QBS）的理念☆☆★咨询费应公平合理☆☆★本书的框架 全书分为三部分，第1章和第2章为第一部分，主要阐述PPP模式及相关的基础概念。第1章首先介绍了PPP在国内外的应用情况；其次介绍了PPP模式的几个要点，如交易结构、风险识别与分配、采购方式和监管体系；最后讨论了PPP咨询的内容和作用。这一章主要是让地方政府工作人员对PPP模式有基本概念。第2章首先介绍了地方政府所处的环境和运行机制，其次介绍了地方政府推动PPP模式的角色，最后从地方政府创新和个人素质提升两个方面探讨了如何提升地方政府的政策执行力。这一章也是为了让利益相关者对自己的合作伙伴地方政府有更好的了解。本书中的地方政府主要指县级政府。 第二部分是参照《政府与社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金〔2014〕113号）对PPP流程的19二级个节点，介绍和讨论其中的工作重点和关键事项，以使读者对PPP模式有更深入的了解。本部分不仅有知识介绍，也有经验介绍，还有对实操的探讨。第3章介绍了项目识别，重点解析物有所值评价和财政承受能力论证两个概念，特别是一般公共预算支出10%的限制。第4章介绍项目准备，和大多数与PPP模式相关的书籍不同，本章主要讨论的是县级政府在项目准备阶段自身要做什么工作，对实施方案的内容仅做简单介绍。第5章介绍项目采购，重点是介绍资格预审与合同谈判。在第6章，由于地方政府对项目执行并不陌生，并且现阶段PPP项目进入项目移交阶段的很少，就把项目执行和项目移交合并在一章，其中项目移交仅在本章中占一节的篇幅。 第三部分是市政道路、环卫和医院3个案例，通过这3个案例介绍县级政府在推动PPP模式时的主要工作。第7章是市政道路案例，重点是县级政府在推进过程中对自身制度和流程的不断完善。第8章是环卫案例，重点是对需求确定和按绩效付费机制进行探讨。第9章是医院案例，重点是对流程和按绩效付费的机制进行探讨。 PPP是个复杂体系，仅靠本书所提供的观点和案例就理解并掌握全局是不可能的，还需政府管理者、学界和读者持续学习和勇于实践。

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