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內容簡介： 　 《外资技术扩散与内资企业研发投入的交互影响研究：基于交易合作博弈视角》围绕外资技术扩散与内资研发投入交互影响为研究主题展开相关的理论分析和实证研究，选取外资技术扩散视角下内外资企业间交易合作为研究对象，将外资技术扩散的多元化路径作为研究内外资企业间交易合作的关键切入点，通过交易理论重新审视外资技术扩散路径，挖掘并阐释外资技术扩散多元化路径的交易特性本质，在内外资企业间交易合作博弈模型中引入外资技术扩散效应变量，借助博弈均衡分析，探索国际技术扩散视角下内外资企业间交易合作行为及策略的交互影响、双方交易合作演化路径稳定性，并通过实证检验或数值模拟实验来验证模型分析结论，从而揭示内外资企业间贸易合作关系及股权投资交易合作关系影响国际技术扩散效应的促进机制和强化路径。 　 《外资技术扩散与内资企业研发投入的交互影响研究：基于交易合作博弈视角》适用于对该领域感兴趣的高年级本科生、开展相关研究的博硕士在读研究生、内资企业管理人员、相关领域的学术研究人员。 關於作者： 孔令夷，男，汉族，1977年11月生，山东省烟台市牟平区人，西北工业大学管理科学与工程专业博士，西安邮电大学经济与管理学院管理工程系副教授、管理科学与工程专业学术型硕士研究生导师。主要研究领域：外资技术扩散、通信企业运营管理、演化博弈论等。 主持完成1项教育部人文社会科学研究项目《外资技术扩散与国内企业研发投入的交互影响研究基于演化博弈的视角》（项目批准号：12YJC790084）、1项陕西省教育厅科研项目、3项厅局级科研项目及1项横向科研项目，以排名第三人参与完成2011年国家自然科学基金项目1项。作为主要参与人，获2012年陕西省高等学校科学技术奖三等奖，获2014年陕西省体育局常规课题结题评审一等奖。近三年，作为主要参与人先后参与并完成省部级、厅局级、校级科研项目及横向项目40余项。 目前在国内外公开发表科研论文100余篇。其中，国家自然科学基金委员会管理科学部认定的重要学术期刊3篇（A类2篇，B类1篇），北京大学中文核心期刊45篇，国家一级期刊3篇，国内较有影响力的哲学社会科学类学术期刊2篇，中国人民大学复印报刊资料全文转载1篇；CSSCl来源期刊30余篇，CSCD核心库期刊3篇，EI国际会议论文2篇，CPCISSH国际会议论文1篇，ISTP国际会议论文1篇。 目錄： 第1章 引言 1．1 研究背景 1．1．1 选题的现实背景 1．1．2 选题的理论背景 1．2 研究目标及意义 1．2．1 研究目标 1．2．2 研究意义 1．3 研究方法 1．4 体系框架与特点 1．4．1 逻辑结构 1．4．2 技术路线 1．4．3 主要特点 1．5 主要的科学发现和创新内容 第2章 文献综述 2．1 国际技术扩散及其相关研究 2．1．1 技术扩散的相关概念界定 2．1．2 国际技术扩散概述 2．1．3 国际技术扩散研究述评 2．2 基于跨国交易合作的技术创新扩散动力机制 2．2．1 相关研究述评 2．2．2 从推动力角度的分析 2．2．3 从拉动力角度的分析 2．3 外资技术扩散与内资研发投入交互影响研究评述跨国交易合作视角 2．3．1 内外资企业间交易促进外资技术扩散的相关研究 2．3．2 内外资企业间交易推动跨国合作创新的相关研究 2．3．3 内外资企业间合作创新增强技术扩散的相关研究 2．4 相关研究述评 第3章 基于供应链关系合作的跨国技术外溢 3．1 MNC国际生产体系 3．2 MNC国际生产体系的新发展 3．2．1 按照全球产品价值链进行资源配置 3．2．2 外包 3．2．3 合同制造商不断发展 3．3 MNc基于供应链关系合作的技术外溢效应分析 3．4 授权贴牌生产与知识转移 3．4．1 授权贴牌生产 3．4．2 贴牌生产中的知识转移 3．5 自主设计生产与模仿创新 3．6 自主品牌制造与创新能力 3．7 从OEM到0BM的技术外溢效应 第4章 FDl的技术扩散 4．1 FDI在中国的技术概况与技术转移 4．1．1 外资企业在中国的技术概况 4．1．2 FDI的技术转移 4．2 FDI在中国的技术外溢效应分析 4．2．1 示范与模仿效应 4．2．2 竞争效应 4．2．3 人力资本流动 4．2．4 产业关联 4．3 案例分析：泛亚汽车技术中心有限公司 4．4 研发全球化与技术扩散 4．4．1 MNC在中国设立研发中心的现状 4．4．2 MNC在中国设立研发中心的技术外溢效应 4．5 FDI环境下外资技术扩散对我国内资企业的影响 4．5．1 积极的影响 4．5．2 消极的影响 第5章 外资技术扩散现状及路径优化以关天经济区为例．． 5．1 关天经济区的基本区情 5．1．1 基本概况 5．1．2 空间布局和结构 5．2 关天经济区经济发展现状 5．3 陕西省FDI整体概况 5．3．1 陕西省FDI发展历程 5．3．2 陕西省利用FDI的实际规模 5．3．3 陕西省FDl分布区域 5．3．4 陕西省FDI的主要来源 5．3．5 陕西省FDI投资方式 5．4 对陕西省技术扩散路径的一个解释及其优化 5．4．1 陕西省技术扩散现状 5．4．2 一种解释 5．4．3 技术扩散路径优化 第6章 基于非零和静态博弈的内外资方技术转移行为研究 6．1 引言 6．2 内外资企业间交易的理论分析 6．2．1 竞合视角下技术转让双方关系界定性研究 6．2．2 技术转让交易格局的影响要因或形成条件 6．2．3 技术转让交易与竞合博弈 6．2．4．研究现状评述 6．3 内外资企业间交易的非零和博弈模型 6．3．1 内外资方交易博弈假设及前提条件 6．3．2 静态博弈模型构建 6．3．3 模型分析 6．4 基于支付让渡权的交易博弈分析 6．5 考虑可信威胁的交易博弈均衡 6．6 交易博弈的实证分析 6．6．1 实例背景介绍 6．6．2 作为技术转让方的接包研发组织确定 6．6．3 数据搜集及博弈矩阵构建 6．7 小结 第7章 基于中间品进口的外资技术扩散与内外资企业合作创新 7．1 引言 7．2 演化博弈模型及均衡条件 7．3 影响合作定制均衡的参数分析 7．4 合作定制的约束机制 7．5 实验结果及分析讨论 7．5．1 合作定制最优解 7．5．2 参数影响的模拟实验 7．5．3 收益共享及成本共担参数对合作定制概率的联合影响 7．5．4 拓展性探讨 7．6 小结 第8章 基于专利权技术贸易的外资技术扩散与内外资企业合作创新 8．1 引言 8．2 非对称内外资方专利权转让的互惠交易理论分析 8．2．1 专利权转让交易合作绩效的相关影响因素 8．2．2 专利权转让交易合作行为的博弈特征分析 8．2．3 专利权转让交易合作关系的定性分析 8．3 相关假设及演化博弈模型 8．3．1 相关假设及符号说明 8．3．2 内外资专利权转让交易的演化博弈模型 8．4 演化博弈均衡分析 8．4．1 静态分析 8．4．2 演化分析 8．4．3 R&D、交互资助、交易费用及价格对互惠交易的影响 8．5 汽车蓝驱技术专利权交易算例仿真 8．5．1 算例资料及调研计划 8．5．2 数据调查及博弈矩阵参数赋值 8．5．3 算例仿真分析 8．6 小结 第9章 基于FDI的外资技术扩散与内外资企业间交易合作 9．1 引言 9．2 FDI股权投资竞标的演化博弈模型分析 9．2．1 理论假设 9．2．2 模型构建 9．3 演化博弈均衡分析 9．3．1 外商投资股权数小于较弱内资方的最大出让股权数 9．3．2 外商投资股权数处于两家内资方最大出让股权数之间 9．3．3 外商投资股权数大于较强内资方的最大出让股权数 9．3．4 演化博弈均衡的影响参数分析 9．4 数值仿真实验 9．4．1 初始比例x和y对博弈均衡的影响 9．4．2 FDI股权投资计划数I对演化过程的影响 9．4．3 竞标价h和l对演化过程的影响 9．4．4 内资方股权估价V1和V2对竞价行为调整过程的影响 9．5 小结 第10章 充分利用MNC技术扩散的对策研究 10．1 技术扩散的制约因素 10．1．1 市场环境 10．1．2 MNC对核心技术的控制 10．1．3 技术吸收能力 10．1．4 人力资本的水平 10．2 充分利用技术扩散的对策 10．2．1 国家的引导 10．2．2 加强人力资本开发，完善人才流动机制 10．2．3 积极鼓励MNC在华设立研发机构 10．2．4 提高我国内资企业对国外先进技术的吸收能力 10．2．5 丰富内资企业获取外部技术知识的非正式途径 第11章 结论与展望 11．1 主要工作与结论 11．2 本研究的不足之处及未来研究展望 参考文献 內容試閱： 人类历史的发展历程表明，世界各国的经济增长在科学技术的推动下实现了一次又一次的飞跃；Romer和Lucas开创的内生经济增长理论也将技术进步作为一国经济持续增长的最终源泉和动力。因此，实现和维持技术进步成为学术界和各国政府广泛关注的问题。特别是在世界各国不断开放、经济全球化和一体化日益深化的今天，一国的技术进步不再仅仅取决于本国的研发投入和创新能力，在很大程度上还取决于其他国家的研发投入，而国际技术扩散是实现各国分享研发成果的途径之一。这一方式对于发展中国家尤为重要，就发展中国家而言，利用国际技术扩散，不仅可以在静态意义上提高本国的技术存量水平，缩小与发达国家的技术差距，增强本国的技术能力，更为重要的是在动态意义上通过各种渠道和机制促使本国技术创新能力的提高以及创新机制的形成，为赶超发达国家提供了某种可能性。因此，可以说利用外资技术扩散甚至是加快发展中国家和地区技术进步的一个重要来源。对技术开发和引进的重视也常常蕴含在发展中国家经济、引资和贸易政策中。 作为国际生产和国际直接投资主体的跨国公司（multi national corporation，MNC），不仅推动着资本和劳动等传统生产要素的流动，而且在技术的国际转移与扩散中发挥着越来越重要的作用。国内外学者自20世纪70年代就开始了对技术扩散的研究，而MNC技术扩散对东道国技术进步的影响成为其中一个热门课题。 国际技术扩散在发展中国家经济增长进程中的重要性更是日益凸显。长期经济增长的最主要的助推器就是要素生产率，而作用于生产率的关键外部因素正是国际技术扩散。因此，当今全球的国际技术扩散现状及其发展特征已然能很好地用于解释各国国民收入及企业技术竞争力差异。从20世纪末开始，随着信息通信技术（information and communications technology，ICT）和交通运输业迅猛发展，经济全球化的影响也越发显著，这使得国际技术扩散对南北各国经济增长产生更为深远且巨大的影响。 国际技术扩散良性效应的预期实现依赖于内外资企业间中间品贸易、技术贸易、股权换投资、专利知识申请引证、工程项目等的交易行为，而在全球技术更新周期越来越短及技术升级换代速度不断加快的新形势下，双方的简单交易向交易合作演化的趋势也越发明显。 一个不容置疑的事实是，外资技术扩散效应不只取决于外资企业，而且受外资扩散方与内资接受方之间股权交易、专利权技术交易、商品贸易、知识交易等的交互行为的影响，其不确定性来自双方基于自身利益的交易博弈策略选择，更是取决于双方从简单交易关系向互惠互利型交易合作关系的发展程度，或者受到双方面向长期互利共赢格局而采取的交易合作策略的影响，其交易标的物包括最终产品、资本品、中间品、专利权技术、股权、专利引证知识等。

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