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| 內容簡介： |
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引言改革开放以来,中国经济高速增长,居民收入逐年提高,但伴随而来的是贫富差距不断扩大。居民收入基尼系数从1978年的0.30提高到2003年的0.479,超过世界银行制定的警戒线,成为收入分配高度不平等的国家之一。面对日益严重的收入不平等问题,尤其针对城乡差距不断扩大的问题,国家从2004年起实施了一系列惠农政策以促进城乡统筹发展,例如取消农业税、实行农业生产补贴和建立健全农村社会保障制度等。转移性收入在农村居民人均纯收入中的比重明显增加,从2004年的3.9%增加到2013年的8.8%。转移性收入更是农村低收入居民重要的收入来源,2013年,农村低收入组居民按照人均纯收入水平五等分组的*的20%农村居民的转移性收入占人均纯收入的比重高达12.9%。2004年以来,农村居民收入增长迅速,尤其在2010年后,农村居民收入增长速度快于城镇居民,城乡收入差距有所趋缓,2013年,城镇居民人均可支配收入是农村居民的3倍,低于以前的3.2?3.3倍。中国居民收入基尼系数从2009年的0.49下降到2014年的0.469。
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| 關於作者： |
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张玉梅，女，1979年8月生，管理学博士。2001年毕业于华南热带农业大学农林经济管理专业，获学士学位，2006年毕业于华南热带农业大学农林经济管理专业，获硕士学位，2009年毕业于中国农业科学院，获管理学博士学位。2001年7月参加工作，曾为华南热带农业大学高职学院管理学教师，现为中国农业科学院农业信息研究所副研究员。长期从事农村发展、农业政策和农产品市场方面的研究，擅长一般均衡模型（CGE）和局部均衡模型。曾在国际食物政策研究所（IFPRI）、加拿大拉瓦大学和渥太华大学短期学习和合作研究。主持国家自然科学基金青年基金项目，并参与多项国家自然科学基金、国家科技支撑计划重点项目、农业部948项目和国际合作项目等课题的研究工作，在《ChinaEconomicReview》、《ChinaAgriculturalEconomicReview》、《中国农业经济问题》和《中国科技论坛》等杂志上共发表20多篇论文，参编著作5部，其中1部为英文。
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| 目錄：
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第一章导言（）
第二章调研地基本情况及当地的惠农政策（）
一、调研地概况（）
二、调研内容（）
三、当地惠农政策（）
参考文献（）
第三章农村居民动态贫困及其影响因素分析（）
一、引言（）
二、脱贫和返贫之路（）
三、脱贫和返贫者的收入分解（）
四、脱贫和返贫决定因素的计量经济分析（为什么？）（）
五、结论和政策含义（）
参考文献（）
第四章惠农政策对贫困地区农村居民收入流动的影响（）
一、引言（）
二、惠农政策对农村居民收入流动的直接影响分析（）
三、惠农政策对农村居民收入流动的间接影响分析（）
四、结论（）
参考文献（）
第五章贫困地区农村居民的膳食营养状况（）
一、引言（）
二、居民的营养摄入状况（）
三、农村居民的健康状况（）
四、居民营养摄入量的影响因素分析（）
五、结论与讨论（）
参考文献（）
第六章新型农村合作医疗制度对农村居民贫困和不平等的影响（）
一、引言（）
二、新型农村合作医疗保险制度及其改革历程（）
三、数据说明（）
四、实证分析框架（）
五、估计结果（）
六、 结论与讨论（）
参考文献（）
附录（）
第七章惠农政策实施效果的一般均衡影响分析（）
一、文献综述（）
二、贵州住户村县三层CGE模型的构建（）
三、贵州住户村县三层CGE模型的应用（）
四、结论与讨论（）
参考文献（）
第八章结论和政策建议（）
一、研究结论（）
二、政策建议（）
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| 內容試閱：
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序
改革开放以来，中国政府实施了大规模的扶贫开发，使农村贫困人口摆脱贫困，是第一个实现联合国千年发展目标使贫困人口比例减半的国家，为全球减贫事业做出了重大贡献。公共政策对于促进经济增长和减贫发挥了重要作用。中国政府一直高度重视扶贫工作，尤其自2004年以来，出台了一系列惠农政策，支持农业生产和增加农民收入，帮助贫困居民脱贫致富。
在国家自然科学基金国家杰出青年科学基金项目的资助下，我们完成了公共政策与农村贫困课题研究，从2004年开始在贵州和甘肃等贫困地区开展农户调查，收集了详细的一手数据，用于研究公共政策与减贫。目前，已经在贵州省3个行政村17个自然村的农户进行了4轮的普查，以便观察当地农村居民的生产和生活变化。很高兴国家自然科学基金继续支持这方面的研究！国际食物政策研究所也从政策、市场和制度项目中支持在中国的相关研究。
本书作者重点关注惠农政策对贫困地区农村居民的影响，利用在贵州详细的4轮农户普查数据，全面分析农户的脱贫与返贫现象、农村居民的收入流动、居民的膳食营养健康和医疗服务，研究影响居民进入和退出贫困的因素以及贫困居民是否具有向上流动的机会，探讨惠农政策在促进经济发展、减少贫困和促进平等过程中的作用。在研究方法上，注重用数据说话，应用了多种前沿的实证研究方法，定量评价惠农政策的影响。通过对过去政策实施效果的分析评价，不仅可以为今后中国政府完善公共政策和健全社会保障机制提供参考依据，也可以为其他发展中国家制定相关政策提供借鉴和参考。
中国政府在2015年提出到2020年实现农村贫困人口脱贫的宏伟目标和精准扶贫的战略措施。在扶贫攻坚过程中，需要进一步完善公共政策，保障贫困居民平等享有教育和医疗服务等方面的权利，增强持续发展能力和促进包容性增长。相信本书对于贫困问题的研究具有参考价值，同时对未来的脱贫工作具有一定的参考意义。
国际食物政策研究所所长 前言
中国在扶贫方面取得了巨大成就。在现行国家贫困标准下（2010年人均收入为2 300元），中国贫困人口从1990年的658亿减少至2015年的5 575万（国家统计局，2016），提前实现了联合国的千年发展目标，同时为全球的减贫工作做出了重要贡献。2015年，中国政府明确提出到2020年实现农村贫困人口脱贫的宏伟目标，全面建成小康社会。在新时期，脱贫攻坚的难度越来越大，其中贫困人口在脱贫之后容易返贫是一个重要挑战，尤其在贫困地区，农户收入不稳定，生计脆弱。
政府政策在扶贫攻坚中发挥了重要作用，尤其2004年以来，政府出台了一系列强农惠农政策，减免农民的税收负担，加大农业的支持补贴力度，改善农业生产和农民生活条件，建立健全农村居民的社会保障。这些政策措施有力地促进了农业和农村发展，提高了农村居民的收入，同时在减少农村贫困人口过程中发挥了重要作用。
本书主要总结了国家自然科学基金的资助的青年基金项目贫困地区惠农政策实施效果的微观模拟分析基于贵州住户和村级CGE模型项目编号：71203222的相关研究成果，从动态角度关注贫困地区居民动态贫困和收入流动，以及贫困居民的膳食营养状况和医疗服务，重点分析评价各种惠农政策在帮助居民向上流动和脱离贫困方面的作用和效果，旨在为将来的政策调整决策提供参考和借鉴。全书共8章，每章围绕一个主题，均由中国农业科学院农业经济与发展研究所和国际食物政策研究所的研究人员共同完成。其中，第一章导言和第二章调研地区基本情况和当地惠农政策由张玉梅和陈志钢完成；第三章农村居民动态贫困及其影响因素分析，作者为张玉梅、Mateusz J.Filipski、刁新申和陈志钢；第四章惠农政策对贫困地区农村居民收入流动的影响，作者为张玉梅和陈志钢；第五章贫困地区农村居民的膳食营养状况，作者为张玉梅、Mateusz J.Filipski和陈志钢；第六章新型农村合作医疗保险制度对贫困和不平等的影响研究，作者为张玉梅、Mateusz J.Filipski和陈志钢；第七章惠农政策实施效果的一般均衡影响分析，作者为张玉梅、Mateusz J. Filipski、刁新申和陈志钢；最后一章研究结论和建议，作者为张玉梅和陈志钢。
本书引用的数据主要来自于国际食物政策研究所、中国农业科学院和贵州大学在2004年至2011年期间对贵州3个行政村17个自然村4轮农户普查数据，其他数据来自于国家统计局、各部委和省、县的各种统计数据。本书以实证分析为主，采用统计分析、计量经济模型和一般均衡模型等多种方法定量评价惠农政策的各种直接和间接的综合影响，尤其关注新型农村合作医疗报保险制度的实施效果。还介绍了作者首次建立住户村县三层一般均衡模型并将一般均衡方法应用于微观层面的政策效果评价。这种方法可作为政策分析工具，用于更为广泛的研究。
本书的研究得到中国国家自然科学基金的资助和国际农业研究磋商组织政策、机构和市场研究计划（PIM）的支持。感谢国家自然科学基金国家杰出青年科学基金项目对贵州调查数据的资助。感谢国际食物政策研究所和中国农业科学院国际农业农村发展研究中心分享调研数据！感谢中国农业科学院国际农业农村发展中心（ICARD）和贵州大学参与调研学生对调研工作的辛勤付出！感谢邢鹂（瑞士再保险公司）、王兴稳（扬州大学）、杨兴洪和唐娜（贵州大学）等对调研和数据处理等所做的大量工作！感谢国际食物政策研究所樊胜根所长、张晓波研究员和中国农业大学经济管理学院方向明教授在研究过程中提出的宝贵建议！感谢国际食物政策研究所北京办事处张绍博的翻译和校对工作！感谢中国农业大学沈政博士帮忙整理数据！感谢各位匿名审稿人以及20132016年CAER-IFPRI国际会议的参会学者提出的宝贵反馈意见。感谢2015年第29届国际农经大会参会学者的建议。感谢中国农业科学院农业信息研究所各位同事在课题研究过程中的支持和帮助，感谢中国农业科学院农业经济发展研究所袁龙江所长、李思源书记、王济民副所长、孙东升副所长、赵一夫研究员和其他各位同事在书稿写作过程中给予的支持和帮助。
由于时间紧和作者水平限制，书中可能存在一些错误和不足，敬请各位专家和读者批评指正！
编者
第一章导言
过去几十年中，中国的扶贫工作取得了巨大成就。但是，贫困地区的农村发展相对滞后，农村居民的收入与城镇居民的差距不断扩大。中国农村扶贫开发纲要指出，20112020年扶贫攻坚进入新的阶段，我国扶贫开发已经从以解决温饱为主要任务的阶段转入巩固温饱成果、加快脱贫致富、改善生态环境、提高发展能力、缩小发展差距的新阶段。如何更好地发挥政策效应，促进贫困地区的经济发展和促进共同富裕显得尤为重要。
2004年以来，中国政府实施了一系列惠农政策，为农村居民提供生产和生活支持，为贫困居民提供社会保障。例如，新型农村合作医疗保险制度从2002年开始试点，之后发展迅速。参保人员从2004年的4 000万人增加到2011年的832亿人，参保率达到了97%。新型农村合作医疗保险保费由政府和农村居民共同承担，其中，政府的补贴资金达到75%（卫生部，2012）。农村居民最低生活保障制度（简称：低保）从2007年实施，目的是为低收入居民提供最基本的生活保障，已成为世界上最大的转移支付项目Golan,et al.,2014。全国农村低保对象从2007年的3 450万人增加到2015年的4 9036万人，全国农村居民低保年人均补助水平从2007年的840元增加到2015年的1 7665元，全年各级财政共支出农村低保资金从1091亿元增加到9315亿元（民政部，2007，2015）。
对过去政策的评价分析，有助于总结经验和发现不足，为今后的政策调整或政策执行提供科学参考依据。本研究重点从农户层面关注惠农政策的实施效果。考虑到贫困地区的农村居民容易返贫的特点，这里不仅关注贫困状况，而且关注贫困的动态变化以及贫困居民是否有向上流动的机会，分析居民的收入变化和影响进入或退出贫困的因素，评价惠农政策对贫困居民收入流动、进入和退出贫困的影响。考虑到疾病是影响贫困地区居民的重要因素，因病致贫和因病返贫的现象时有发生，因此，笔者不仅关注贫困地区居民的收入和支出状况，而且还关注居民的营养健康和医疗保健情况，尤其关注新型农村合作医疗保险制度对于减贫的作用。
贵州是贫困问题最突出的省份，按照2010年人均纯收入2 300元的国家贫困标准，2015年贵州省贫困人口为493万人，占全国贫困人口比重的877%。本研究以贵州农户为例，利用国际食物政策研究所IFPRI、中国农业科学院CAAS和贵州大学在20042011年期间共同组织的对贵州省国定贫困县普定县城关镇3个行政村关于公共政策与农村贫困的4轮调查数据，调查对象包括3个村的所有农户，约900户。该项调查是一种普查，涉及家庭人口特征、就业、生产、消费、收入、健康和基础设施等方面，还关注了多项强农惠农政策，在农户层面，调查内容包括农业4项补贴收入、贫困补助、救灾款、退耕还林还草补偿、新型农村合作医疗等。利用这个数据的目的并不能代表国家或区域，而是尽可能在微观层面了解贫困地区农村居民的收入及其动态变化。使用这些村所有家庭的人口普查数据，避免了样本偏差。大多数面板数据由于人口在不断流动，新的家庭不断形成，样本偏差的问题会越来越凸显，而全部人口调查确保了准确性，为研究工作提供了很好的数据基础。
本研究应用了各种各样的统计分析方法、计量经济模型方法，尤其将一般均衡模型应用于微观层面，构建了住户村级一般均衡模型，用于分析惠农政策带来的各种综合影响，目标是客观分析各种惠农政策的实施效果和影响大小，发现各种政策的优点与不足，为今后针对贫困地区的政策调整、制定多样性和差异性的强农惠农政策提供科学参考依据。
本书由8章组成，每章围绕一个主题，自成体系。第二章至第八章内容如下。
第二章主要介绍调研地区的基本情况及当地的惠农政策。描述了调研地居民的基本情况及其变化特征，当地农户在调研期间享受到的各种政府惠农政策及其变化。发现惠农政策的种类不断增多，覆盖面越来越广，同时，受益的居民明显增加，受益强度加大，政府的转移性收入成了贫困地区农村居民的重要收入来源。
第三章是农村居民动态贫困及其影响因素分析。重点分析调研地农户的贫困及其动态变化。研究发现，近些年农村居民收入增长较快，生活水平明显提高，贫困发生率显著下降。但是，细致跟踪每个农户的贫困状态变化时，却发现情况并没有我们想的那么简单。虽然样本中绝对贫困发生率急剧下降，但有些家庭很容易受到外界因素的冲击，返贫率仍然很高。我们通过分解收入来源的方法来揭示返贫或脱贫的原因，然后使用Logit回归和多变量风险模型来寻找贫困动态变化的根本原因。农业收入对贫困变化的贡献最大。返贫与脱贫都与家庭特征、资产和社会资本有关。农村城市之间的迁移与政府转移极大增加了脱贫的概率。贫困状况的频繁变化突出了改善政策目标和实施整村扶贫战略的重要性。
第四章进一步分析惠农政策对农村居民收入流动的影响。是不是贫困的人永远贫困？他们有没有向上流动的机会？目前的惠农政策是否有利于低收入居民向上流动？这里通过统计描述、马尔科夫链转移概率矩阵法和计量经济方法，分析了惠农政策对贫困地区农村居民收入流动的影响。研究结果表明，贫困地区农村居民的收入流动性比较强，其中，低收入组农村居民有较大的机会移动到中收入组和高收入组。在这个过程中，政府实施的惠农政策发挥了重要作用，帮助低收入组居民向上流动，从而减少长期贫困和促进长期平等。尽管贫困地区低收入居民有较大的向上流动机会，但他们的收入依然很不稳定，容易从中收入组和高收入组重新回落到低收入组。
第五章描述贫困地区农村居民的膳食营养健康状况。膳食营养健康状况也是反映居民生活质量的一个重要指标，而且，如果居民长期营养不良，也可能会加大陷入贫困的风险。为此，进一步利用2009年对这3个村的居民膳食营养调查数据，分析了不同贫困特征居民的膳食营养状况，研究发现，短期贫困居民的膳食营养状况与非贫困人员的差距比较小，各项营养指标基本达到中国营养协会推荐的营养摄入量标准，食物营养基本有保障。但是，对那些长期处于贫困或一直在贫困边缘的居民来说，他们的膳食营养状况仍然令人堪忧，与非贫困和短期贫困居民的膳食营养差距较大，且多种营养素的供给未达到推荐营养摄入量标准。减少贫困居民的脆弱性将有利于长期改善贫困居民的膳食营养状况。
第六章深入分析新型农村合作医疗保险制度对农村居民贫困和不平等的影响。因病致贫和因病返贫是导致农村居民贫困的重要原因。新型农村合作医疗保险制度是否有助于减少贫困？我们利用4轮面板数据追踪了该地区的新型农村合作医疗制度的改革过程，应用Probit、普通最小二乘和Tobit多元回归分析方法从动态的角度分析新型农村合作医疗制度对农村居民贫困和不平等的影响。研究结果表明，新型农村合作医疗保险有助于减少贫困，缩小贫富差距，尤其是在2009年新型农村合作医疗制度经历了扩大疾病覆盖种类、提高了报销比例和改革医疗报销支付方式后，新型农村合作医疗保险对农村的贫困和不平等的影响更加显著，参与者能更加公平地受益。
第七章分析政策的一般均衡影响。微观层面的CGE模型可以更好的捕捉当地经济特点，建立当地经济系统中的各种复杂联系，不仅能够分析政策产生的直接效应，而且能够分析政策产生的溢出效应，具有很多的优点，是一种很好的分析工具，可应用于当地政策实施效果的模拟评价分析。这章详细介绍了微观层面CGE模型的构建方法，构建了贵州省的住户村县三层CGE模型，并用于模拟政策现金转移支付和新型农村合作医疗保险在当地的实施效果，研究发现，这两种政策均具有一定的溢出效应。
最后一章是结论和政策建议。总结课题的研究结果，根据研究结论提出相应的政策建议。
张玉梅陈志钢
第二章调研地基本情况及当地的惠农政策第二章调研地基本情况及当地的惠农政策本研究主要基于在贵州省普定县的农户调查数据，同时，收集政府公布的一些统计数据，如贵州省普定县的农业、工业、建筑业和服务业产值、人口和居民收入和消费水平等经济发展数据、贵州省的投入产出表等。本章先后介绍了调研地的基本情况和农户调研的数据收集情况，当地惠农政策的实施情况和农村居民的受益情况。
一、调研地概况
贵州省普定县是中国政府确定的592个贫困县之一，位于贵州省中部，有11个乡镇，317个行政村，人口总数约为40万，90%以上的人口居住在农村地区，农业劳动力约占总劳动力的60%。该县有苗族、布依族、仡佬族和彝族等20多个少数民族。这一地区是典型的喀斯特地貌，耕地面积稀少，土壤质量不佳。
根据地理位置和经济发展水平，在普定县随机选取了一个镇，由46个行政村组成。根据当地居民的收入情况，随机选取了3个低、中、高收入的行政村进行调查。行政村是农村基层的行政单位，通常由多个自然村形成Mu and Zhang，2014。在这一山区，自然村在地理距离上相距较远，常常被大山分隔，因此我们这里的村通常指自然村。这3个行政村包括17个自然村落。调查采用普查式的调查方法，调查对象包括3个行政村的所有农户，调查内容涉及家庭人口特征、就业、生产、消费、收入和健康等方面，尤其关注各种惠农政策的实施情况，例如农业补贴、低保补助、灾害救济、退耕还林、新型农村合作医疗和新型农村养老保险等。该调查从2004年开始，之后分别在2006年、2009年和2011年进行了3次重访，共进行了4轮调查，每轮调查的农户为800～900户，4轮总计3 407户次。为了了解当地农村居民的营养状况，2009年12月份在农户调查的基础上，增加了居民膳食营养方面的调查、测量了居民的身高和体重。由于膳食调查非常困难，成本也非常高，考虑到当地居民的饮食结构比较相似，因此采取随机抽样的调查方法，根据居民收入高低随机抽取了386户，调查人数共1 371人。调查方法主要采用常用的3天24小时膳食回顾法进行膳食调查，由调查员每天全程跟踪记录农户当天的膳食情况。同时，测量了几乎所有在家农户家庭成员的身高和体重，共计2 959人。
由于当地为喀斯特地貌，土地面积小且贫瘠，2009年，人均耕地面积仅为076亩。除农业收入外，外出打工和打零工也是当地居民的主要收入来源。40%左右的农户有劳动力外出打工，户均外出打工人数从2004年的045人增加到2011年的087人。2004年，近一半的农户有劳动力从事打零工活动，到2011年，该比例有所下降，但仍有2878%。家庭成员有正式稳定工作的农户，仅占4%～6%。本章中所有收入均按照居民消费价格指数折算为2004年可比价格收入。20042011年，3个行政村农户人均纯收入增长较快，从2004年的1 403元增加到2011年的3 239元，年均实际增长率超过10%。其中，人均政府转移性收入从2004年的47元增加到2011年的559元，占农村居民人均纯收入的比重从336%提高到1725%。调查期间，3个行政村贫困发生率明显下降，按照2004年官方贫困线（人均纯收入668元），贫困发生率从2004年的2613%下降到2011年的1304%。与全国类似，在收入增长的同时，3个村居民收入不平等程度却在不断扩大，收入基尼系数从2004年的041提高到2009年后的056左右。疾病是影响居民收入的重要因素，这里农村居民患慢性病的比例高达近20%。3个行政村农户的基本情况详见表2-1。
每轮调查都包括3个行政村的所有农户，但在不同的调查年份，3个村的农户数量有所不同，因为有农户的子女因结婚分家而单独立户，有农户新迁入，同时也有农户举家迁出，因此，每轮调查的农户数量也不完全相同。还有一个原因是其中一个村民小组在2009年后被划到调研地3个行政村以外的其他行政村，因而未做跟踪调查，导致2004年、2006年、2009年和2011年4轮调查中数据完整的面板样本有所减少。在分析问题时，我们通常会用两套数据，一是全部样本的数据，另外一套数据是所有调查年份都具有完整的调查数据，即平衡的面板数据，包括529户，约占最初调查农户数的70%。
这个数据集具有覆盖该地区每个家庭的优势。作为一个完整的人口普查，这个数据特别适合用于研究动态贫困和不平等的问题，因为与样本抽样不同，我们可以确定数据捕捉了全部居民了不同年份间收入及其分配的变化。
表2-1调研地农户的基本情况
指标2004年2006年2009年2011年农户数（户）795817862900
人口（人）3 3803 4183 6984 034户均人口数（人）450434445457劳动力占人口比重（%）6515622662396349少数民族人口比例（%）3379356136183825户均外出打工人数（人）045073073087有外出打工的农户比例（%）3673392943394189有打零工的农户比例（%）4931377031552878有稳定工资的农户比例（%）654649603433非农户比例（%）2525513601789人均耕地面积（亩）090076人均纯收入（元，2004年可比价）1 4031 8592 4203 239人均政府转移性收入4784317559政府转移收入比例（%）33645213091725贫困发生率（%，2004年官方贫困线，668元）2613300119191304基尼系数041052056055患有慢性疾病的人口比例cNa18%19%17%数据来源：普定县农户调查数据。a：平均值。 b：2004年官方贫困线=每人每年668元。 c：2004年并非收集所有个人健康信息
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