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| 編輯推薦： |
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本书前瞻性强，覆盖面广，具备较高的学术价值和社会价值，适合作为国内硕士研究生国际投资学课程教学的参考教材，也适合具有一定理论基础的经济实务工作者研读。
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| 內容簡介： |
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本书稿主要从国外研究、国内研究两个角度，以及理论与政策两个方面探究国际投资学的意义。一方面从全球视角看世界，分析了国际直接投资的理论和政策前沿；另一方面，从中国视角看全球，研究中国双向投资新格局下所涉及的国际直接投资理论和政策前沿。
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| 關於作者： |
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赵蓓文，女，1970年生，现任上海社会科学院世界经济研究所副所长，研究员，博士生导师，上海社会科学院创新工程国际投资学创新型学科首席专家。兼任中国世界经济学会常务理事，教育部研究生（博士、硕士）论文通讯评议专家，上海市政协委员，上海科技成果转化促进会专家组成员等。先后获上海社会科学院张仲礼学术奖，上海市五一巾帼奖（个人）、上海市宣传系统创先争优优秀共产党员，上海市三八红旗手，上海市先进工作者等荣誉称号。
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| 目錄：
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目录
绪论
第一节 问题的提出
一、 研究背景
二、 研究范围
第二节 研究内容、研究思路和结构安排
一、 研究内容
二、 研究思路
三、 结构安排
第三节 本书的特色
一、 覆盖面广
二、 前瞻性强
三、 注重现实
四、 强调实用
五、 学科交叉
六、 重点突出
第一章 国际直接投资理论的新发展
第一节 关于国际贸易与投资的理论模型
一、 国际贸易与投资整合模型的最新发现
二、 产品内贸易与投资的价值链模型
三、 跨国公司与生产要素的国际流动
第二节 关于国际直接投资与经济增长的研究
一、 金融、贸易和技术： 影响FDI经济增长效应的三大因素
二、 金融、贸易、技术与FDI经济增长效应的相关性
三、 三大因素的重要性之争
第三节 关于国际直接投资、气候变化与环境问题
一、 全球气候变化与经济全球化的联系
二、 FDI是否加剧了新兴发展中东道国的环境污染？
三、 关于跨国公司投资与环境污染关系的实证研究
第二章 发展中国家对外直接投资理论的新发展
第一节 发展中国家对外直接投资理论发展的背景
一、 新兴经济体对外直接投资的迅猛发展
二、 理论界对新兴经济体对外直接投资的研究
第二节 发展中国家对外直接投资理论的新发展
一、 传统理论的扩展
二、 新视角的引入
三、 理论创新
第三节 中国对外直接投资实践的理论创新
一、 国内学者对中国对外直接投资的研究
二、 国外学者对中国对外直接投资的研究
第四节 主流理论与发展中国家
对外直接投资
理论新发展的比较
一、 主流理论的逻辑框架
二、 发展中国家对外直接投资理论与主流理论的主要区别
第五节 理论新发展的不足及对未来的展望
一、 理论新发展的不足之处
二、 关于未来研究的展望
第三章 国际直接投资研究方法的最新进展
第一节 国际直接投资统计与竞争力评估
一、 国际直接投资的统计方法
二、 国际直接投资的竞争力评估
三、 中国国际直接投资的竞争力发展
第二节 国际直接投资统计中的国民属性问题
一、 国际直接投资统计从属地到属权的演变
二、 国际直接投资国民属性的重要性
第三节 增加值贸易与全球价值链统计的最新动态
一、 增加值贸易的核算方法
二、 全球价值链统计的最新研究
三、 关于中国在全球价值链位置的研究
第四章 外资、外贸与金融的相关性研究
第一节 外资、外贸与金融开放的互动
一、 理论渊源
二、 政策实践
三、 互动关系
第二节 与外资有关的国家经济安全预警
一、 与外资有关的国家经济安全预警模型
二、 外资风险视角下国家经济安全监测预警的国际经验
第三节 全球价值链理论与国际生产分工
一、 国内外学者关于全球价值链理论的研究
二、 全球价值链合作与发展的政策实践
第五章 投资监管与国际直接投资政策
第一节 国际直接投资的税收政策研究
一、 国际税收政策的发展趋势
二、 税收制度影响跨国公司投资行为的经济学研究
三、 双边税收协定对跨国公司投资行为的影响研究
四、 税收制度对跨国企业投资影响的研究总结
第二节 国际金融监管政策与国际直接投资
一、 国际金融监管政策与国际直接投资发展历程
二、 危机后发达国家金融监管政策变动
三、 未来国际金融监管改革趋势
第六章 国际投资贸易协议对国际直接投资的影响
第一节 国际投资协议的发展现状和趋势
一、 国际投资规则的发展现状和趋势
二、 新一代国际投资规则的发展趋势和面临的挑战
第二节 国际投资协议影响国际直接投资的理论机制
一、 投资协议影响FDI的理论机制
二、 特惠贸易投资协议对FDI的影响机制
第三节 国际投资贸易协定对国际直接投资影响的实证研究
一、 双边投资协定对FDI影响的实证研究
二、 特惠投资贸易协定对FDI影响的计量研究
三、 国内相关研究
第四节 研究总结和述评
一、 理论机制
二、 实证研究
三、 投资贸易协定效应的双向性
四、 存在的主要问题
五、 不确定性和长期效应
第七章 双向投资战略下的宏观总量协调
第一节 双向投资对宏观经济增长影响的分析
一、 外商直接投资与宏观经济增长
二、 对外直接投资与宏观经济增长
三、 双向投资与经济发展
第二节 国际间接资本进出对货币政策调控影响的分析
一、 传统的国际资本流动理论研究
二、 国际资本流动与美国非常规货币政策
三、 国际资本流动与东道国货币政策
第三节 引进外资与对外投资相对平衡发展的政策研究
一、 重新审视引进外资政策，创新引资新方法
二、 注重对外直接投资政策导向，预防资金低效利用
三、 全面理解投资环境新内涵，注重内环境和外环境相结合
四、 引进外资和对外投资战略需要互相补充
五、 注重国际间接资本的管理，防范金融风险
第八章 双向投资战略下地区间发展战略的协调
第一节 FDI高度集聚与中国地区经济发展不均衡之间的相关性
一、 关于经济集聚与区域经济发展的相关理论
二、
FDI在中国的发展历程与地区分布情况
三、 造成地区间FDI分布不平衡的原因
第二节 中国OFDI的国内分布不平衡及其原因分析
一、 走出去战略的主要实践
二、 中国OFDI国内分布情况
三、 影响中国OFDI分布不平衡的原因
第三节 双向投资战略下地区间发展战略的协调机制和政策设计
一、 引进来与走出去的国内协调
二、 优化双向投资的区域政策协调
三、 推进城镇化促进直接投资发展
四、 优化中国跨国公司区位布局
五、 缩小对外直接投资知识溢出的地区差距
六、 优化对外直接投资的产业政策
七、 促进内外资政策的平等化
八、 提高低素质劳动力技能水平
第九章 双向投资战略下产业发展战略的协调
第一节 双向投资战略的产业发展取向
一、 以要素结构为基础
二、 以提高收益为核心
三、 以结构优化为目标
第二节 双向投资战略下产业比较优势的确定
一、 评估要素禀赋结构
二、 比较产业优势
三、 确定重点产业
第三节 实现双向投资产业发展战略协调互动的政策
一、 从单向要素流入到双向要素流入
二、 构建创新机制，培育优势产业
三、 加快贸易投资便利化，大力扶持本土跨国公司
四、 以投资带动贸易结构的改变
参考文献
后记
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| 內容試閱：
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当前，社会科学领域正面临大量理论和实践问题，需要理论界的证明和创新。上海社会科学院作为国家哲学社会科学重要研究机构、党中央国务院的思想库和智囊团，近年来，围绕国家战略和上海先行先试高端智库建设目标，对四个全面战略布局、两个一百年战略构想、十三五规划、国家安全战略、全球治理等领域的若干重大理论和现实问题开展前瞻性、针对性、储备性政策研究，完成了一批中央决策需要的、具有战略和全局意义、现实针对性强的高质量成果。
在创新工程机制下，上海社会科学院结合研究生教学和高端智库建设方向，于2015年初正式启动上海社会科学院哲学社会科学创新工程学术前沿编撰和出版项目，力图反映相关学科最新研究成果和理论探索前沿，为硕士研究生理论积累和博士研究生阶段学习提供引导，也为授课教师提供基础性材料。此次组织出版的丛书，是2015年上海社会科学院创新工程和研究生院共同资助的第二批集中成果，重在梳理国际领域相关哲学社会科学近年的重要观点和成果。丛书以马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观和四个全面为根本指导思想，以习近平517讲话为原则，以我院60个创新团队为骨干力量编撰。
整个申报评审过程秉承了院创新工程公开竞争，择优选取、差额资助原则，所有立项申请均委托第三方组织评审，根据申报质量进行差额资助，确定通过名单向全院公示。为确保编撰质量，成立了院领导牵头、各研究所所长组织、创新团队首席专家领衔、院部相关处室协同四位一体的组织框架和工作机制，为丛书的顺利出版提供了保障。
丛书编委会
2017年4月15日
关于国际直接投资、气候变化与环境问题
一、 全球气候变化与经济全球化的联系
（一） 经济全球化是导致气候问题恶化的重要原因
经济全球化带动了贸易投资的自由化，促进了资本流动，形成了全球生产格局。从总量来看，经济全球化的发展推动全球经济的增长，经济总量的提高加剧了温室气体排放和气候变化问题的严重性。从产业转移趋势来看，由于发展中经济体对于碳排放的约束机制较弱，发达经济体将部分污染产业向发展中经济体转移，从而导致全球气候问题的恶化。因此，气候变化问题实际上是一个发展问题，是由经济全球化所导致的全球气候治理问题，其实质是一个经济问题。
（二） 全球化生产方式使得气候问题具有全球责任性质
过去，关于气候问题的成因多囿于太阳活动说天文冰期说潮汐调温说海洋调温说等理论。但是，上述理论都是属于天体运行的范畴，人类只能被动地适应。因此，如何减少二氧化碳、甲烷、氮氧化物等温室气体排放的温室效应说已经成为全球气候治理的一个重要主题，这也是目前气候变化问题研究的主要理论基础。但是，温室气体排放的主要责任者究竟是谁？谁应当对此负责？各种理论莫衷一是。
传统上我们往往会把责任归结于生产者，但是经济全球化的发展使得世界各国都被全球化的生产方式所捆绑了。发达国家的跨国公司实际上是造成气候变化的引发者，但现在碳排放和环境污染由于跨国公司产业转移的原因，却成了环境污染的生产者也就是发展中国家的责任。气候变化的原因来自大量的非环境产品和过量的碳排放，但所有的产品都是全球生产分工的结果，发展中国家碳排放增长的重要原因一方面来自全球化生产中跨国公司投资过量刺激经济大规模增长所导致的粗放型增长模式，另一方面来自发达国家跨国公司将污染产业向发展中国家的产业转移。在全球产业链中处于低端的发展中国家不仅在国际分工中处于不利地位，由于价值链的全球配置，还不得不承担碳排放过多的责任。那么，该如何区分非环境产品的国别归宿？因为非环境产品不一定是某个国家生产的，它所涉及到的国家可能是多国的；同时，生产者生产非环境产品以及生产过程中产生过量的碳排放，其实是为消费者所生产。因此，气候变化的责任不能完全由生产者承担。无论是投资者、生产者，还是消费者都是责任人，三者应当在气候变化问题上共同承担责任。
二、 FDI是否加剧了新兴发展中东道国的环境污染？
目前，国际上关于外商直接投资企业与新兴发展中东道国环境问题的讨论主要有三种观点：
污染避难所说、污染光环说和污染不相关说。虽然理论分析莫衷一是，但是，频频出现的外资企业环境污染事件却促使我们不得不对这个问题进行全面的、深入的思考。一种观点认为，外资企业对东道国环境产生了不利影响；另一种观点认为，外资企业并未加剧新兴发展中东道国的环境恶化。FDI究竟有没有加剧新兴发展中东道国的环境污染？主要争议观点如下。
（一） 争议观点之一： 跨国公司对东道国环境产生不利影响
事实上，在国际上已经发生多起由外商直接投资企业引起的类似环境污染事件；一些实证研究也表明，虽然目前国际上还没有出现大规模的污染产业转移倾向，但外商通过直接投资向发展中东道国转移污染产业的现象是客观存在的，外商直接投资与东道国环境污染之间存在一定的因果关系。
1. 跨国公司向新兴发展中东道国转移污染产业
企业的逐利本性导致其将污染严重、资源消耗较多的产业向其他国家，特别是新兴发展中国家转移，从而加重了新兴发展中国家原先已经存在的环境污染问题，恶化了新兴发展中国家的生态环境。以中国为例，由于我国对环境保护的重视不够，吸引了部分高污染企业进入中国，导致中国有成为外资污染避难所的趋势。来自环保总局的一份报告显示，在中国有十多个省、市、自治区存在外资企业环境违法行为。这些外资企业多数来自欧、美、日等发达国家，涉及食品、电子、化工和机械制造等诸多行业，对中国的生态环境造成了严重的负面影响。
2. 跨国公司为规避本国法律向外转移产业
由于发达国家和新兴发展中国家在环境法规的严格程度上存在较大差异，以及部分发展中国家对于环境标准的执行也不够严格，一些发达国家的污染密集型企业为了逃避本国严格的环境法规、降低环保成本，纷纷将生产基地转往新兴发展中国家，而这类外资企业将会对新兴发展中国家的环境造成极大的负面影响。最为典型的就是北美自由贸易协定实施以后，美国和墨西哥在环境规则实施方面的差异，推动了污染较重的纺织业从美国向墨西哥转移。
3. 跨国公司的投资活动使环境问题国际化
由于跨国公司的投资跨越国境，国际直接投资的发展使得原本产生在一国国内的环境问题成为了国际性环境问题。在环境标准较低的国家进行外商直接投资相当于不公平竞争。为了与低标准的对手展开竞争，原先发达国家所遵循的较高的环境标准会被破坏，从而损害全球环境保护的标准，使新兴发展中国家的环境因为奔向最低点的竞赛而再次受到损害（部分新兴发展中国家为了吸收外资不惜以牺牲自己的环境为代价）。
（二） 争议观点之二： 跨国公司未加剧新兴发展中东道国的环境恶化
与上述观点相反，另一种观点认为，外商直接投资能够帮助新兴发展中东道国提高环境绩效。主要原因是跨国公司拥有更高的技术标准、更有效的法律手段和监管机制。
1. 跨国公司拥有更先进的控制污染物排放的技术
该观点认为，发达国家跨国公司往往拥有更先进的技术，可以将企业生产过程中产生的污染物的排放量降到更低程度，从而减少对新兴发展中东道国的环境污染。因此，与新兴发展中东道国的本国企业相比，跨国公司不会加剧东道国的环境恶化，反而有助于减轻东道国环境污染的程度。
2. 绝大多数跨国公司通过了ISO14000的环境管理体系认证
研究表明，绝大多数跨国公司都通过了ISO14000的环境管理体系认证，而新兴发展中东道国的内资企业则相对较少申请并通过该体系认证，因此跨国公司拥有更先进有效的环境管理体制。
3. 跨国公司受到的法律法规约束更多、企业社会责任感更强
一方面，与东道国当地企业相比，跨国公司在人脉上的不足导致其面临当地执法部门的监督时比较缺乏讨价还价的能力；另一方面，跨国公司为了维护自己的品牌和形象，企业社会责任感比内资企业更强。
三、 关于跨国公司投资与环境污染关系的实证研究
目前，国际上对FDI与发展中东道国的环境问题主要有三种观点： 污染避难所说（也称污染天堂假说）、污染光环说（污染光晕说）和污染不相关说（污染不确定说）。
（一） 污染避难所说（污染天堂假说）
一些研究支持污染天堂假说。Copeland和Taylor（1994）指出，如果发达国家和发展中国家之间的环境规则存在差异，则贸易自由化将使减排规则较严格的发达国家一方面专业化生产排放密度较低的产品，另一方面从减排规则较宽松的发展中国家进口排放密度较高的产品，从而缓和北方国家的环境污染、恶化南方国家的环境，即污染天堂假说。Birdsall和Wheeler（1993），List和Co（2001），Xing和Kolstad（2002）的研究也得出了相似的结论。
Alief A.
Rezza（2014）的研究表明，在新设投资以及将严格环境规则委托政府代理的情况下，污染天堂假说是可以得到证实的，但在污染密集型产业或发展中国家，该假说几乎不成立。
Jitao Tang（2015）研究污染天堂假说对地方市场导向和出口导向FDI的不同效应，并且检验这两种形式在东道国环境规制下是否具有不同的响应能力。一个简单的模型可以描述不同类型的跨国公司对东道国较严格的环境政策的不同反应方式。该研究用美国到50个东道国对外直接投资的数据和问卷调查方式，对地方环境规制执行力和说服力进行调查。从中发现地方环境规制对FDI流入的遏制效应；进一步地，在东道国的FDI不仅受地方环境规制影响，而且受相近国家环境规制的影响；更重要地，考虑到东道国与美国之间关于环境规制的相对严格性（证明污染天堂效应的关键），对于那些环境规制比美国还严格的东道国，环境规制对两种类型FDI的影响都更强。在这些国家，出口导向FDI也展示了一个较之地方市场导向FDI更大的、对于地方环境规制的敏感性。
Korhan G.kmenolu和Nigar Taspinar（2016）检验了环境库兹涅茨曲线假说在土耳其的相关性。该研究以19742010年的数据为样本，以CO2排放、能耗、经济增长和FDI作为变量，CO2排放、能耗、经济增长和FDI之间的长期均衡关系是用边界测试进行的。误差修正模型下的回归分布滞后机制发现，CO2排放每年被能耗分布、经济增长和FDI以49.2%的调整速度收敛于长期均衡水平。Toda-Yamamoto（1995）因果检验结果表示碳排放和FDI、能耗、CO2排放之间有双向的因果关系；另一方面，从经济增长、能源消耗到FDI以及从经济增长到能耗之间存在单向的因果关系。该研究一方面证实了污染天堂假说的存在，另一方面又证实了在土耳其，除了规模效应，还有经济库兹涅茨曲线效应。
（二） 污染光环说（污染光晕说）
所谓污染光环说（污染光晕说），就是指外资的流入还带来了东道国环境治理水平的上升。Levinson（1996）、
Smarzynska和Wei（2001）提出，环境规则对外商直接投资的区位分布几乎没有影响或影响很小，间接地支持了污染光环说。另一些学者如Grossman和Krueger（1991，1993）则认为环境破坏主要是市场失灵造成的，即使短期内贸易和投资对环境会造成一定程度的污染，但只要贸易和投资发展到一定阶段，就会通过资源的合理利用、分工专业化、技术提高等对环境起到改善作用，且这部分的效应会超过贸易和投资所带来的污染效应。Anderson和Blackhurst，以及Bhagwati分别于1992年和1993年提出了相似观点。
（三） 污染不相关说（污染不确定说）
Nii Amon Neequaye和Reza Oladi（2015）用一些选定发展中国家的面板数据检验了FDI流入和环境救助支出对环境退化的影响。例如，运用固定效应模型分析发现，在能源和产业部门存在CO2和总温室气体散发的环境库兹涅茨曲线，但未得到在水务部门氮氧化物和总温室气体散发现象的证据。该研究说明外资对于东道国环境的影响并非一成不变，不同部门、不同阶段的影响均可能不同。
（四） 关于跨国公司在华投资的环境污染问题研究
20世纪90年代末以来，国内对外商在华投资的环境问题也展开了广泛研究。夏友富（1999）、赵细康（2002）以及杨海生和贾佳等（2005）从不同的角度，选取中国吸收FDI不同阶段的数据进行实证分析，提出虽然目前还没有出现大规模的污染产业转移倾向，但外商通过直接投资向中国转移污染产业是客观存在的。潘申彪、余妙志（2005）选取19872004年江浙沪三省市外商直接投资实际金额与三省市各年度的工业废气排放量进行格兰杰因果关系检验，证明了外商直接投资与环境污染废气排放之间的因果关系。说明三省市吸引外商直接投资的增长的确是导致该区域环境污染加剧的原因之一。田东文等（2006）运用条件Logit模型及我国的FDI数据，对影响污染密集型产业FDI区位选择的因素进行了评价。结果发现，政府环境管制、产业聚集效应、企业所有制结构及地区特征等因素均不同程度地影响污染密集型产业对华转移的区位选择倾向，且在诸多因素中，政府环境管制具有很明显的抑制作用。沙文兵、石涛（2006）利用我国30个省（市、区）在19992004年度的面板数据，对FDI的环境效应进行计量分析。结果表明，外商直接投资对我国的生态环境具有显著的负面效应：
就全国的总体情况而言，三资工业企业总资产每增加1%，工业废气排放量增加0.358%。李小平、卢现祥（2010）的分析指出，中国并没有成为过发达国家污染产业的天堂，发达国家同时向中国转移了污染产业和干净产业，对主要发达国家的出口和CO2排放正相关，而从主要发达国家的进口则和CO2排放负相关。赵蓓文（2012）通过构建中国国家经济安全预警指标体系，对中国工业废水排放量、中国工业废气排放量、工业固体废物产生量最大的三个行业、20052009年的数据进行测算，发现中国电力、燃气及水的生产和供应业的外资增长率，以及水利、环境和公共设施管理业的外资增长率过快，外商投资企业进入污染排放行业进行产业转移的趋势比较明显，存在严重的不安全倾向。
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