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| 內容簡介： |
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2015年的股灾再一次展现了中国式证券市场的特色，即以下跌为核心，以暴涨暴跌为特色，以圈钱为己任。更有人这样描述中国现在的股市：权、审、跌、圈、散是中国股市的五字真经。机构在做散户的事，追涨杀跌；散户在做政府的事，整天想市场治理；政府在做机构的事，研究股票估值过高或过低。这样的市场不仅损害了广大中小投资者的权益，而且使得稀缺的资本资源没有得到更有效率的配置，阻碍了中国资本市场长期、健康和规范的发展。本书从融资偏好视角，研究了中小投资者利益保护机制与对策；从政府监管视角，研究了投资者利益保护的信息披露、内幕交易和禁止操纵等的监管。
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| 關於作者： |
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魏成龙，男，1964年生，河南省开封人，博士，教授，博士生导师。魏成龙教授兼任中国企业管理研究会常务副理事长，多家地方政府、金融机构和公司的顾问或独立董事。主要研究方向有资本运营，投资银行理论与业务创新；主要著作和论文有90多篇、部；承担国家社科基金项目5项，重大横向课题5项；获省部级以上奖励7项。魏成龙教授主讲了《微观经济学》、《管理经济学》、《投融资管理》、《资本运营》、《投资银行理论与业务创新》和《应用经济学方法论》等课程。
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| 目錄：
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上篇基于融资偏好的中小投资者利益保护
第1章上篇导论00
11研究背景 00
111研究背景00
112理论意义00
113应用价值00
12研究思路、方法及分析框架 0
121研究思路0
122研究方法0
123研究内容0
第2章国内外文献综述0
21相关概念的界定 0
211中小投资者0
212机构投资者0
213中小投资者利益0
214融资偏好0
215融资效率0
22国外理论文献综述 0
221中小投资者利益保护问题研究的理论基础0
222中小投资者利益保护问题研究的内部理论拓展0
223中小投资者利益保护问题研究的外部理论拓展0
23国内理论研究文献 0
231基于公司治理的中小投资者利益保护0
232基于法律法规制度的中小投资者利益保护0
233证券市场监管与中小投资者利益保护0
234基于股权分置改革的中小投资者利益保护0
235基于机构投资者发展的中小投资者保护0
236中小投资者受损的根源与保护对策0小结 0
第3章规范中小投资者利益保护机制下的公司融资行为0
31外部投资者法律保护的相关因素 0
32中小投资者利益保护机制与企业融资行为的关系 0
33中小投资者利益保护机制与融资行为关系的模型分析 0
331投资者利益保护水平不同制度背景下公司融资决策的模型分析0
332基于中小投资者利益保护的公司融资均衡分析0
小结 0
第4章中国上市公司的强股权融资偏好0
41中国上市公司融资结构的形成基础与特征 0
411中国上市公司融资结构的形成基础0
412中国上市公司融资结构的特征0
42中国上市公司强股权融资偏好的形成机理及影响因素 0
421中国上市公司强股权融资偏好的形成机理0
422中国上市公司强股权融资偏好形成的影响因素
43中外上市公司融资偏好比较分析
431国内外上市公司融资结构的比较
432国内外上市公司融资模式的比较
小结
第5章公司强股权融资偏好对中小投资者利益的侵害
51DEA方法介绍
52模型构建
521数据包络DEA分析法的应用步骤
522建构DEA模型
53变量选取与数据来源
531设置指标的原则
532确立评价指标
533评价数据的收集与处理
54实证分析
541DEA模型相关数据基于强股权融资偏好的整体分析
542DEA模型输出指标分析
小结
第6章中小投资者利益保护机制的构建
61企业资本结构的优化机制
611规范股票市场行为，优化上市公司股权结构
612大力拓展债券市场，优化上市公司负债结构
613优化公司治理结构，健全对经理层的激励和内部监督
614规范融资监管体系，加强融资行为外部监督
62企业控制人行为的制衡机制
621公司内部制衡机制
622公司外部制衡机制
623构建发挥利益相关者职能的监督机制
63企业行为的市场监管机制
631建立完善的监管评估体系
632建立完善的再融资监管实施机制
633构建激励与约束并举的再融资市场机制
64中小投资者股东权益的保障机制
641构建维护中小投资者个人本位的证券市场制度
642完善股份回购制度，健全异议股东股份回购请求权的相关制度
643发挥网络优势，实施网络投票制度
644构建维护中小投资者权益的高质量信息披露机制
645建立投资者的自我保护机制
小结
第7章中小投资者利益保护的对策及建议
71完善股东大会制度，改进董事会治理
711完善独立董事制度，构建专业化的董事会
712健全监事会制度，协调独立董事与监事会之间的职能关系
713引入股东实质平等和中小股东行权的便捷性原则
72制定融资行为的考核标准，加强管理层激励与约束
721国有资本适当退出，完善公司治理结构
722设计合理的薪酬制度，建立多指标考核制度
723提升违规行为的风险成本
73重视股权融资的标准及价格规制
74提高信息强制披露质量
741构建信息披露质量评价体系，提供标准、规范的信息编报指南
742提升审计准则的可操作性
743改进信息采集途径和方式，发挥监事会和利益相关者的监督作用
744加大信息违规处罚力度，制定诉讼救济制度
745推动和引导自愿性披露
75强化融资事前监管，加大事后惩罚力度
751健全证券市场基础制度、加快市场转型
752健全监管体制，注重监管效率
76加强外部细分市场体系建设
761加快资本市场建设
762大力发展商品市场
763培育职业经理人市场
764发展债券市场，优化公司的融资结构
小结
上篇结语
下篇基于中小投资者保护的政府监管
第8章下篇导论
81研究背景
82文献综述
83研究内容
831信息披露监管
832内幕交易监管
833市场操纵监管
小结
第9章信息披露监管
91证券市场中信息的性质
911证券市场信息
912证券市场信息反应的理论模型
92信息与信息披露
921信息有用性
922信息披露
93信息披露与市场效率
931自愿披露
932强制披露
933关于信息披露监管的不同观点
94证券市场信息披露制度
941证券市场信息披露制度的历史演进
942现行主要信息披露监管制度
95激励相容的信息披露机制
951强制性信息披露机制
952自愿披露机制
96基于中小投资者保护的信息披露
小结
第10章内部交易监管
101内幕交易的性质
1011内幕人
1012内幕信息
1013内幕行为
102内幕交易的理论分析
1021内幕交易与不同效率类型的证券市场
1022内幕交易的微观结构分析
103内幕交易监管的理论分析
104不同内幕交易监管比较分析
1041内幕交易法律责任比较
1042禁止与防范内幕交易的其他制度
105内幕交易监管对中小投资者利益的保护
1051内幕交易与中小投资者利益
1052基于中小投资者利益保护的内幕交易监管
小结
第11章证券市场操纵监管
111证券市场操纵的性质
1111操纵主体
1112操纵行为
112禁止市场操纵的理论分析
1121禁止操纵的市场结构与行为分析
1122操纵行为的绩效分析
1123操纵行为与中小投资者利益
113中小股东权益
1131股东权益保护
1132中小股东权益及其保护
114证券市场操纵监管对策
1141证券流通市场操纵行为的监管
1142中小股东权益受侵害的防范对策
1143中小股东权益的维护
小结
下篇结语
参考文献
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