第1章
绪论
在汉英语法研究中，及物与不及物？作格与宾格是两对极为重要的概念？虽然对英汉语是否属于作格ergativity语学界尚存有争议，但是可以肯定的是，英汉两种语言都存有大量的作格现象参阅Lemmens，1998;倪蓉，2009等？然而，目前针对这一现象的探讨，不仅存在术语混乱？概念含糊的问题，而且对于致使交替这一作格问题的核心现象的语义和句法探讨，无论是语内研究还是语言对比方面都有待进一步深入？
1.1 作格致使交替
作格的概念可以追溯到Schuchardt 1895对于高加索语Caucasian languages以及后来对巴斯克语Basque中作格格局的观察？Dirr1912首次使用了作格这一术语，他讨论了达吉斯坦的卢塔语Rutul中的作格现象？20世纪70年代起，在Anderson 1976？Silverstein1976？Dixon1979？Comrie1978等的影响下，作格引起了类型学家和语言学家们的广泛关注？
本书主要就作格问题的核心概念致使交替causative alternation展开对比研究？致使交替句式的突出特征是谓语动词既有及物用法又有不及物用法？其中不及物动词的典型用法是表示某实体entity所承受的状态变化事件change-of-state，及物用法表示这一状态变化事件是由另一不同实体所带来的Sch？fer，2009？及物用法常可解读为“致使V-i”cause to intransitive？例如，在德语中:
1.1 a. Hans zergrach das Fenster.
Henry broke the window.
b. Das Fenster zerbrach.
The window broke.
b句为不及物句，仅表示主语名词组“窗”的简单状态变化事件，而a句为及物句，表示“张三导致窗户破了”？这种致使交替的中心特点是不及物用法的主语和及物用法中的宾语与动词之间的语义关系一样 ？不难发现，致使交替现象在汉英语中广泛存在，再举数例:
1.2 a. 信使暴露了他的行踪？
b. 他的行踪暴露了？
1.3 a. 他灭了灯？
b. 灯灭了？
1.4 a. He broke the vase.
b. The vase broke.
1.5 a. The sun is melting the ice.
b. The ice is melting.
我们从形式和语义两方面考察，发现还有很多相似的结构不能纳入我们的研究范围，大致可以分为以下四类？
1致使非交替？例如，kill虽然也具有致使义 Levin Rappaport-Hovav，1995;Alexiadou Anagnostopoulou，2004，但并不能参与交替？
1.6 a. They killed the thief. a’. *The thief killed.
b. 曹操杀了杨修？ b’. *杨修杀了？
2非致使交替？有些动词可以参与交替，但不具有致使义？
1.7 a. 大家都笑他？
b. 他笑了？
1.7虽然句式形式上符合交替要求，但并不是致使交替:两处“笑”的含义不同？一句“笑”意思是“笑话”“取笑”，不含致使义，因此在语义内容上与b句不符，两者不属于致使交替？
3非致使非交替？有些动词不仅自身没有致使义，而且不适于交替？
1.8 a. 他洗了两件衣服？ a’. *两件衣服洗了？
b. He wrote the novel. b’. *The novel wrote.
类似地，汉语中“以汤止沸”的交替变体“沸止”是可以接受的，“以德服人”的交替变体“人服”可以接受，而“以卵击石”“以石投水”的交替变体“石击”“水投”，则不可接受？
1.9 a. 以汤止沸—沸止
b. 以德服人—人服
c. 以卵击石—*石击
d. 以石投水—*水投
4分裂致使交替？还有些动词在某些场合可用以致使替换，另一些场合却不可以，我们称为分裂致使交替现象，如前例中的动词break和“开”:
1.10a. He broke the window his promise.
b. The window *His promise broke.
1.11a. 他开了门窗罐头 *水？
b. 门窗 ?罐头水开了？
关于致使交替现象，还有很多深层问题？比如:①允许致使交替的动词的语义特征是否具有共性，其作格特性和强度是否可以衡量?②致使交替对是偶然的语言现象，还是具有一定认知规律和跨语言稳定性的现象?③致使交替句式与其他相关句式，如一般及物句？中动句？假被动句？存现句？动结句之间形式和或语义的差别是什么?本书的撰写初衷，是通过构建统一的理论研究框架，并以较为科学的分析方法，尝试对上述问题进行解答？
1.2 相关概念的分歧与界定
长期以来，有关汉英作格现象的研究，一直存在界定模糊和概念混淆的现象，加上翻译风格各异，为该现象的研究带来了诸多不便？在进一步研究之前，有必要厘清有关概念和术语？
1.2.1 宾格与作格
宾格性accusativity和作格性ergativity最初用来描述不同语言间或同一语言中的一种形态现象，宾格性是指及物动词的主语和不及物动词的主语具有相同的格标记，即“主格”nominative，而及物动词的宾语与之不同，标为“宾格”accusative？作格性描述相反的形态现象，即不及物动词的主语和及物动词的宾语格标记相同，称为“通格”absolutive，而及物动词的主语标注与之不同，标为“作格”ergativePerlmutter，1978;Langacker，1991:378-379？比如，Anderson1976以东北高加索的阿瓦尔语Avar为例，说明了作格语的句法配置形式:
1.12a. vas v-eker-ula
男孩 男性—跑—现在时这男孩在跑步
b. Jas j-eker-ula
女孩 女性—跑—现在时这女孩在跑步
c. vas-al r-eker-ula
男孩—复数 复数—跑—现在时男孩们在跑步
d. Ins: u-c: a jas j-ec: -ula
父亲—格标记 女孩 女性—表扬—现在时父亲表扬这女孩
e. vas-as: sisa b-ek-ana
男孩—格标记 瓶子 非人类—打碎—过去时这男孩打碎了这瓶子
f. vas-as: susbi r-ek-ana
男孩—格标记 瓶子 复数—打碎—过去时这男孩打碎了这些瓶子
a~c均为不及物句，主语没有格标记？而d~f为及物句，所有主语均带有格标记？
主格系统与作格系统 类型图示如图1-1所示见Davidse，1991:25？
图1-1 主格系统与作格系统
“宾格性”与“作格性”的词义得到扩展，用以描述句法现象？符合图1-1左边句法规则的语言称为“主格宾格语言”，简称“宾格语言” accusative language？符合右边句法规则的语言称为“作格通格语言”，简称“作格语言”ergative languageKuno et al.，2004:4？
由此，作格性或非宾格性unaccusativity也被用来表示动词兼有及物和不及物用法，并且及物用法的宾语论元也可以用作不及物用法的主语论元？例如，Jack closed the door和The door closed两句中的door？从语言系统上看，英汉语多数语言现象可以归为“宾格语言”一类，而不是“作格语言”Dixon，1994;吕叔湘，1987？但这并不是说两种语言没有作格现象;相反，作格现象在两种语言中也是很常见的，其重要性不容忽视？
1.2.2 非宾格与非作格
Perlmutter1978提出了非宾格动词假设unaccusative hypothesis？其主要内容为:不及物动词应分为非宾格动词 unaccusative verbs和非作格动词unergative verbs两类，这两类动词分别与某些句法结构相联系？Perlmutter用关系语法relational grammar中一些普遍规则来说明非作格动词的论元是外论元external argument，即深层主语，而非宾格动词的论元是内论元internal argument，即深层宾语？Perlmutter考察了非作格动词及非宾格动词的语义特征，指出了两者的语义区别？非宾格性进一步发展为专指非宾格动词unaccusative verbs的特性，其原因主要是非宾格动词不指派宾格，因此虽然唯一论元是深层宾语，却常常必须出现在表层主语的位置杨素英，1999？而非作格性与此相对，唯一论元为深层主语的不及物动词为非作格动词？
Perlmutter1978:162-163从语义的角度对英语中非作格和非宾格动词和形容词做了区分又见Perlmutter and Postal，1984:98-99？简要列举如下？
1非作格动词？非作格动词的主要语义元素为意愿或自主，带施事主语，包括:
a. 所有自主的动词，如whisper？shout？mumble？grumble？growl？bellow等，汉语如“说？喊？工作？敲？学习？爬？想？跳？玩？笑？哭”等？
b. 描述动物发声的？自主或可以受意愿控制的动词，如bark？neigh？whinny？quack？roar voluntary？chirp？oink？meow，汉语如“喵？汪？咩”等？
c. 描述身体功能的？描述非意愿体验过程的？带经验者主语的动词，如cough？sneeze？hiccough？belch？burp？vomit？defecate？urinate？sleep？cry？breathe等，汉语如“咳嗽？睡？吐”等？
2非宾格动词？非宾格动词的语义元素主要是非自主和无意愿控制，包括:
a. 表示大小？形状？重量？颜色？味道？心态等的形容词，如“大？小？红？黑？香？干”等？
b. 谓词主语是语义上的受事，如burn？fall？drop？sink？float？slide？slip？glide？soar？flow？ooze？seep？trickle？drip？gush？hang？dangle？sway？wave？tremble？shake？languish？flourish？thrive？drown？stumble？trip？roll？succumb？dry？blow away？boil？seethe？lie非自主？sit非自主？bend非自主等，这一类也包括起动动词，如melt？freeze？evaporate？vaporize？solidify？crystallize？dim？brighten？redden？darken？yellow？rot？decompose？germinate？sprout？bud？wilt？wither？increase？decrease？reduce？grow？collapse？dissolve？disintegrate？die？perish？choke？suffocate？blush？open？close？break？shatter？crumble？crack？split？burst？explode？burn up？burn down？dry up？dry out？scatter？disperse？
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