国家安全战略：概念及理论第一节基本概念本书主要是以《美国国家安全战略报告》系列文本为对象而展开的美国国家安全战略研究，其所涉及的核心概念是国家安全战略。作为国家安全战略概念基本组成的安全、国家安全、战略等概念，以及与国家安全战略密切相关的大战略、军事战略等概念以及它们之间的相互关系构成了本书藉以开展的逻辑起点和基础。一、安全与国家安全一般意义上，在汉语中，安全指一种状态，是稳定、完整，没有危险，不出事故，不受威胁。中国社会科学院语言研究所词典编辑室编：《现代汉语词典》，北京：商务印书馆，2002年5月版，第7页。在英语里，安全（security）的词义较汉语广泛，一方面指安全的状态，即免于危险、恐惧；另一方面还有维护安全的意思，也包括安全措施和安全机构。Websters Third New International Dictionary of the English Languageunabridged，G& CMerriam Company，1976，p2053现实主义理论的代表人物之一阿诺德·沃尔弗斯在《冲突与合作》中指出：“安全，在客观意义上，表明对所获得的价值不存在威胁；在主观意义上，表明不存在这样的价值会受到攻击的恐惧。”他将安全理解为一种价值，是国际政治研究的“起点”和“落点”。Arnold Wolfers，Discord and Collaboration，Essays on International Politics，Baltimore：Johns Hopkins University Press，1962，p28英国学者巴里·布赞将安全定义为“对免于威胁的追求”，显示国家和领土完整、反对敌对势力的能力。他认为安全的底线是生存。我国有学者提出：“安全首先是一种主观感觉，是人类对自己生命和生命条件的无忧和放心，是对自己前途和未来的一种自信；安全又是一种客观存在，是具有对抗一切现实或潜在威胁的实实在在的保障。”夏保成：《国家安全论》，长春：长春出版社，1999年版，第3页。但也有学者认为安全并没有确切的定义。美国学者卡尔·多伊奇明确指出：“安全意味着和平与和平的维护，但是，安全本身是一种价值，同时是享受其他许多价值的方式和条件，所以它的含义往往是不明确的。”【美】卡尔·多伊奇：《国际关系分析》，北京：世界知识出版社，1992年版，第283页。美国学者小霍姆斯认为，安全是一种活生生的外皮，它所应用的时间和环境不同，它的色彩和内容就截然不同。Oliver Wendell Holmes：In Search of a PostCold War Security Structure，Mcnair Paper 27，1994，p24虽然不同的学者对安全的定义有不同的看法，但是由于安全这个概念在一定时期具有客观性，并在某种程度上具有确定性，因此我们对安全进行定义就成为可能。安全，是不存在危险或威胁的状态，包括实现和保持这种状态的过程。生存与稳定是安全的两个主要目标。而对于国家安全，英国学者曼戈尔德在《国家安全与国际关系》一书中指出，现代意义上的“国家安全”概念最早出现在美国。据他考证，美国专栏作家沃尔特·李普曼1943年出版的《美国对外政策》一书中最早使用了“国家安全”的概念。Peter Mangold，National Security and International Relations，London and New York，Routledge，1990，p21947年，美国政府制定了《国家安全法》，这是该词首次在官方文件中被正式使用。此后，“国家安全”广泛见诸于政策文件及相关报道等载体，也成为军事学和国际政治学的重要概念。布朗在《思考国家安全》一书中认为：“国家安全显示一种能力：保持国家的统一和领土完整，基于合理的条件维持它与世界其他部分的经济联系，防止外来力量打垮它的特质、制度和统治，并且控制它的边界。”Harold Brown：Thinking about National Security，Westview Press，1983，p4有中国学者将国家安全定义为国家在主权、领土、政治、军事、外交、外事、经济、资源、文化、种族、国民、首脑等各个方面的存在，权利和利益不受威胁和侵害。刘跃进：“建立‘国家安全’初探”，《国家安全通讯》，1999年第1期，第31页。李少军在《国家安全理论初探》一文中将国家安全定义为：国家不存在危险或不存在对国家的威胁。他认为国家安全可能受到现实的威胁，也可能受到潜在的威胁。现实的威胁是指近在眼前的客观存在，潜在的威胁指威胁的可能，在一定意义上是作用于人心理的一种较长远的东西。李少军：“国家安全理论初探”，《世界经济与政治》，1995年第12期。综上所述，结合安全的定义，国家安全可以定义为国家处于不存在危险或威胁的状态，包括国家有能力实现和维护这种状态的过程。国家安全是一个历史的概念，随着时代的发展而不断扩展。不同的国家处在不同历史发展阶段，对国家安全也有不同的要求。例如美国将重返亚太视作其重要的国家安全战略，但是亚洲各国却对此有不同的反应。《日美安保条约》保障下的日本认为其盟国美国战略力量的调整和重组将更好地保障日本的国家安全，而中国等国则认为这会影响亚洲的现有格局，从而给亚洲的和平与安全带来消极的影响。二、战略与国家安全战略波恩·巴卓洛米斯指出：“在现今世界中，定义‘战略’并不容易，然而却至关重要。”JBoone Bartholomees，Jr，A Survey of the Theory of Strategy，USArmy War College Guide to National Security Issues，Volumn 1：Theory of War and Strategy，p13战略这一概念源远流长，古今中外对战略有不同的称谓和定义。克劳塞维茨曾将战略界定为“为了达到战争目的而对战斗的运用”。【德】克劳塞维茨著：《战争论》，中国人民解放军军事科学院译，北京：商务印书馆，1997年版，第103页。就现代用法而言，战略早已超越了传统军事的范畴发展出可应用于多层次多领域的丰富内涵。有学者认为，广义的战略涉及“手段和大目标之间经过深思熟虑的关系”，并据此综合性地认识、动员、协调和使用政治、经济、军事、外交、精神文化等各类手段及其资源基础。时殷弘编：《战略二十讲》，天津：天津人民出版社，2008年版，第2页。总体而言，战略指的是为达成某种政治、经济、军事或其他国家利益方面的目标而制定的总体性、大规模的长期系统性谋划。国家安全战略是战略概念不断扩展的结果。英国军事理论家利德尔·哈特在其1929年出版的《历史上的决定性战争》一书中首次提出了“国家安全战略”的概念，并将之与军事战略相区别。他说：“正如战术是军事战略较低一级的运用一样，（军事）战略是‘国家安全战略’在较低一级的运用。”吴春秋：《广义国家安全战略》，北京：时事出版社，1995年版，第25页。1986年，美国国会通过《戈德华特－尼科尔斯国防部改组法》，规定总统每年要向国会提交正式的“国家安全战略报告”，这是国家安全战略的概念正式出现在官方文件中。1997年，美国参谋长联席会议出版的《军语及相关术语》正式界定了这一概念：国家安全战略是“为达到巩固国家安全目标而发展、运用和协调国力的各部分（包括外交、经济、军事和信息等）的艺术和科学。也称国家战略或大战略”。
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