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| 內容簡介： |
本文以传统贸易保护理论、战略性贸易政策理论、以及内生比较优势理论中关于后发国家能够通过技术创新、技术引进、技术扩散、模仿创新、变干边学等创新途径提高本国比较优势，减少与先进国家的技术差距，实现比较优势动态转换的思想为基础，得出了自主创新是推动一国比较优势内生转化，以及出口贸易结构优化升级的最根本原因和动力的结论。其中，有效的政府战略性R&D补贴政策干预措施是推动一国比较优势转换和技术创新，及贸易结构优化的最重要手段之一。在此基础上，本文通过构建相关数理和计量经济学模型进一步深入考察了政府战略性R&D补贴干预政策对国家及产业自主创新能力所产生的影响，并对其政策实施的内外部条件进行了深入探讨。
根据理论研究结论的基础上，本文还对此进行了实证研究，主要通过利用数理和计量分析方法分别从国家、区域、产业和企业视角考察了我国战略性R&D补贴政策对自主创新能力的影响效应，以及对我国出口贸易结构中出口商品结构及高技术产业出口贸易结构的影响效应进行了实证研究。研究结论表明战略性R&D补贴政策显著提升了我国以及区域、产业以及企业的自主创新能力，其中战略性R&D补贴政策在对区域自主创新能力的影响存在显著的地区差异性；同时战略性R&D补贴政策对优化我国出口贸易结构具有明显的促进作用，在以我国高科技产业为例的实证研究中还发现战略性R&D补贴政策对其自主创新能力影响效应存在显著的行业差异性。
基于以上研究结论本文还提出了相关政策建议，并希望通过以上研究，能够为我国今后在合理利用WTO规则规避贸易摩擦，通过有效实施战略性R&D补贴政策，提高国家、区域和企业自主创新能力，为优化出口贸易结构提供一定的理论和政策参考价值。
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| 目錄：
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目 录
摘 要 I
1 导论 1
1.1 选题的背景与意义 1
1.1.1 选题的背景 1
1.1.2 选题的意义 2
1.2 文献综述 3
1.2.1 国外关于R&D补贴政策研究 3
1.2.2 国内关于R&D补贴政策研究 6
1.3 本文研究的主要内容、基本思路和方法 7
1.3.1 本文研究的主要内容和基本思路 7
1.3.2 本文主要的研究方法 8
1.4 本文的重点难点及创新之处 9
1.4.1 本文的重点和难点 9
1.4.2 本文的主要创新之处 9
1.5 论文结构内容与章节安排 10
2 战略性R&D补贴的理论基础与影响效应及实施条件分析 12
2.1 战略性R&D补贴政策的理论基础 12
21.1传统比较优势理论 12
2.1.2 现代比较优势理论 19
2.1.3 幼稚产业保护理论 26
2.1.4 战略性贸易政策理论 31
2.2 战略性R&D补贴政策与自主创新的概念界定与内涵 43
2.2.1 R&D补贴概念及内涵 43
2.2.2 战略性R&D补贴的概念及内涵 43
2.2.3 自主创新的含义 44
2.2.4 战略性R&D补贴与一般R&D补贴的区别 45
2.3 战略性R&D补贴政策对自主创新及贸易结构影响效应分析 45
2.3.1 战略性R&D补贴政策的技术创新效应 45
2.3.2 战略性R&D补贴政策的出口贸易结构优化效应 50
2.4 战略性R&D补贴政策实施的条件分析 53
2.4.1 战略性R&D补贴政策实施的外部条件 53
2.4.2 战略性R&D补贴政策实施的内在条件 54
2.5 本章小结 55
3 战略性R&D补贴政策实践与WTO规则 56
3.1 国外战略性R&D补贴政策实践 57
3.1.1 美国战略性R&D补贴政策实践 57
3.1.2 日本战略性R&D补贴政策实践 59
3.1.3 韩国战略性R&D补贴政策实践 61
3.1.4 国外战略性R&D补贴政策实践的启示 62
3.2 WTO规则下我国战略性R&D补贴政策的实践及政策协调 63
3.2.1 我国的R&D补贴的政策实践 63
3.2.2 WTO规则下SCM协议中关于补贴的分类 69
3.2.3 WTO规则下我国R&D补贴政策可诉性分析 70
3.2.4 WTO规则下我国战略性R&D补贴贸易政策协调 71
3.3 本章小结 72
4 战略性R&D补贴政策与自主创新能力关系的实证研究 73
4.1 基于国家和区域视角的实证研究 74
4.1.1 引言 74
4.1.2 国内外关于R&D投入与技术创新的相关文献评析 75
4.1.3 中国自主创新能力的基本现状 76
4.1.4 模型设定与数据说明 78
4.1.5 政府R&D补贴投入对我国自主创新影响的回归分析 80
4.1.6 结论分析及政策建议 84
4.2 基于我国汽车产业视角的实证研究 85
4.2.1 引言 85
4.2.2 R&D补贴政策促进自主创新的模型描述 86
4.2.3 经验分析 88
4.2.4 相关性检验及回归分析 91
4.2.5 结论及政策建议 92
4.3 基于不同市场竞争水平下中国制造业企业视角的实证研究 93
4.3.1 引言 93
4.2.2 竞争、技术创新与倒U字形理论 94
4.3.3 数据说明与变量度量 102
4.3.4 模型设定 104
4.3.5 模型估计 105
4.3.6 结论政策含义 108
4.4 本章小结 109
5 战略性R&D补贴政策与出口贸易结构关系的实证研究 111
5.1 中国出口贸易结构基本现状分析 111
5.1.1 我国主要出口商品国际市场份额比较 111
5.1.2 我国出口商品技术结构分析 112
5.2.3 我国出口商品结构分析 113
5.2.4 我国贸易结构指数变化分析 113
5.2 基于出口商品贸易结构的实证研究 115
5.2.1 引言 115
5.2.2 变量说明与数据平稳性、协整检验 116
5.2.3 政府R&D补贴对我国出口贸易结构影响的相关性及回归估计 117
5.2.4 结论及政策建议 118
5.3 基于我国高技术产业的实证研究 119
5.3.1 引言 119
5.3.2 中国高技术产业出口贸易结构分析 120
5.3.3 战略性R&D补贴与我国高技术产业出口贸易结构的经验分析 123
5.3.4 战略性R&D补贴与我国高技术产业贸易结构的相关性及回归分析 127
5.3.5 结论及政策建议 131
5.4 基于出口退税政策的对比研究 142
5.4.1 引言 142
5.4.2 出口退税率政策对出口商品结构影响的微观理论基础 144
5.4.3 模型、数据说明估计方法 146
5.4.4 出口退税政策调整对出口商品结构影响的实际效应检验 148
5.4.5 结论分析及政策建议 152
5.4 本章小结 153
6 我国实施战略性R&D补贴政策的策略选择与对策建议 154
6.1 我国实施战略性R&D补贴政策的策略选择 154
6.1.1 从战略高度明确未来的主导产业 154
6.1.2 充分发挥规模经济和外部经济的重要作用 155
6.1.3 在WTO规则下合理的利用贸易保护战略 156
6.2 我国实施战略性R&D补贴政策的对策建议 157
6.3 本章小节 159
7 下一步研究的方向 159
全文结论 161
致 谢 163
参考文献 164
附录 攻读学位期间发表的论文及科研成果目录 174
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| 內容試閱：
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前言
经过30的改革开放，我国经济建设和对外贸易发展都取得了举世瞩目的成就,截止2009年末我国已经成为了世界第一大进出口贸易国。在取得这一成就的同时，必须需要清醒的认识到，我国依然是一个发展中国家，在出口贸易结构中高耗能，高污染产业所占比重依然较大，高附加值的高科技产品出口比重虽有所提高，但大多仍为加工贸易，以及外资和外资合资企业带来的业绩。当今世界高科技产业是一个国家综合国力和国际竞争力的重要象征，然而目前我国高科技企业大多缺乏自主核心技术，往往只是从事一些为国外企业加工、贴牌生产等产业链低端的工作，生产中的绝大部分利润被国外企业获得。即使在这样背景下，我国依然还经常遭受到国外各种贸易保护和反补贴措施等调查，贸易摩擦呈现出不断增加的趋势。为扭转这一不利局面，我国必须要加快转变经济增长方式，充分利用好WTO规则中关于R&D补贴等政策措施来合理规避贸易摩擦风险，加大自主创新R&D投入，提高自主创新能力，并以此来带动产业结构升级，优化出口贸易结构。
为此，本文以传统贸易保护理论、战略性贸易政策理论、以及内生比较优势理论中关于后发国家能够通过技术创新、技术引进、技术扩散、模仿创新、变干边学等创新途径提高本国比较优势，减少与先进国家的技术差距，实现比较优势动态转换的思想为基础，得出了自主创新是推动一国比较优势内生转化，以及出口贸易结构优化升级的最根本原因和动力的结论。其中，有效的政府战略性R&D补贴政策干预措施是推动一国比较优势转换和技术创新，及贸易结构优化的最重要手段之一。在此基础上，本文通过构建相关数理和计量经济学模型进一步深入考察了政府战略性R&D补贴干预政策对国家及产业自主创新能力所产生的影响，并对其政策实施的内外部条件进行了深入探讨。
根据理论研究结论的基础上，本文还对此进行了实证研究，主要通过利用数理和计量分析方法分别从国家、区域、产业和企业视角考察了我国战略性R&D补贴政策对自主创新能力的影响效应，以及对我国出口贸易结构中出口商品结构及高技术产业出口贸易结构的影响效应进行了实证研究。研究结论表明战略性R&D补贴政策显著提升了我国以及区域、产业以及企业的自主创新能力，其中战略性R&D补贴政策在对区域自主创新能力的影响存在显著的地区差异性；同时战略性R&D补贴政策对优化我国出口贸易结构具有明显的促进作用，在以我国高科技产业为例的实证研究中还发现战略性R&D补贴政策对其自主创新能力影响效应存在显著的行业差异性。
基于以上研究结论本文还提出了相关政策建议，并希望通过以上研究，能够为我国今后在合理利用WTO规则规避贸易摩擦，通过有效实施战略性R&D补贴政策，提高国家、区域和企业自主创新能力，为优化出口贸易结构提供一定的理论和政策参考价值。
文摘
国内外关于政府R&D补贴政策实践已经明确告诉我们，在国际贸易中通常会面临不完全竞争的情形，要想在国际竞争中维护自身利益就必须通过积极的政府干预打破传统要素禀赋的约束，利用规模经济和不完全竞争条件，通过战略性产业的发展逐步形成有利的竞争和国际分工格局，带动贸易结构优化。由此我们提出以下对策建议：
第一，通过技术进步促进目标产业结构升级
我国作为一个发展中大国，有必要建立一个相对比较全面的行业体系结构，才能避免在未来国际竞争中受制于人。因此应在市场选择的基础上，通过引进资金和先进技术，重点培植一批产业，如机械电子、石油化工、汽车制造等资本密集型产业，以及代表未来发展方向的产业如计算机、电信、生物技术等技术密集型产业。我国战略性贸易政策的目标不是片面追求外向度，而是在扩大开放中利用国际资源和国际市场促进产业结构升级，改变我国目前产业结构整体水平较低的现。
第二，通过研发补贴使高新技术产业获取技术优势和市场份额
我国高新技术产业面临其它国家强大的竞争压力，国内又缺乏完善的资本市场支持，因此以研发补贴为战略性扶持手段显得尤为重要。政府补贴可以补充高新技术企业研发成本的不足并降低企业的风险;同时，政府研发补贴的介入可以加速企业研发速度，迅速提高企业生产规模，既能使企业适应市场需求取得优势地位，又能形成对国外竞争对手进入市场的技术壁垒
第三，继续大力实施科教兴国战略，培育科技创新人才。
我国是世界上最大的发展中国家，在科技创新领域与发达国家还存在着明显的差距。然而，当今世界是科技和人才的竞争，为了进一步缩小与发达国家的在科技水平上的差距，在国际竞争中赢得自己的一席之地，我国应继续大力实施科教兴国战略。为此，我们党也在十五大报告中也明确提出要把实施科教兴国战略作为我国的一项基本国策，把推进科学技术进步放在社会经济发展更加突出的位置，鼓励并支持科技进步和教育事业的发展，大力培养科技创新人才，充实创新队伍，以科技进步来促进我国高新技术产业的快速发展，推动产业结构优化升级，提高我国出口商品的国际竞争力，优化出口商品结构。
第四，确立企业自主创新的主体地位，充分发挥企业在自主创新中的主体作用。
企业是自主创新的主体，要从战略上确立企业自主创新的主体地位。在发达国家约80%的科研工作是由企业完成。目前我国我国企业自主创新的主体地位尚待明确加强，要把技术创新作为增强竞争优势的重要手段。一是要逐步使我国科技创新体制由政府研究机构主导型转变为企业研究机构主导型。在制定国家科技发展规划时，要充分考虑企业需求，在科技投入、研究计划和人员配置上向企业倾斜，逐步使我国科技体制由政府研究机构主导型转变为企业研究机构主导型。将企业的重大技术课题列入国家科技计划，对课题所需的基础研究、开发性研究、共性技术、关键性技术等进行统筹安排，并给予政策、经费支持。二是改进国家财政的科研投资方向。国家财政科研投资的方向，应从主要投向科研机构转为主要投向企业，促进企业成为科技创新的主体，科研机构和院校积极与企业结合，促进产学研一体化。三是要推进形成支持企业科技创新的多元化投融资机制。各类企业可以根据项目的不同特点，从多元化、多渠道的社会资金市场上寻求创新支持。健全和完善风险资本与证券市场，实现企业科技与风险投资、企业科技与社会资金的良性结合。对技术创新的风险投资应给予信贷和税收优惠，引导风险资本和证券市场向科技开发产业增加投资。四是创建和完善企业技术创新激励政策机制。政府要通过诱导性和鼓励性的财政、税收和信贷政策，激励企业加大科研投入，对高新技术企业可实行一定的税收返还或税收减免，将科研经费全部计入成本。可建立科技成果转化基金，促进技术成果产业化。进一步实施火炬计划，推动高新技术企业发展。扩大国家科技型中小企业技术创新基金规模，支持中小企业开展自主创新。五是完善R&D投入税收政策。要综合运用折旧，投资抵免，亏损结转，费用扣除，特定准备金等多种税收优惠方式，适当向各种技术创新过程的优惠倾斜，要实行有利于激励人力资本投资的税收优惠政策。通过个人所得税给予R&D人员参加科研活动的减免优惠，促进个人多接受教育、培训，增加个人人力资本投资。对R&D研发人员有关科学技术活动收入（技术援助费、版权费）的个人所得税减免，对科技人员从事科技研究工薪收入的所得税给予较高的起征点或减免额等。六是要完善各种科技研发优惠政策管理制度。针对具体的科研项目进行优惠并跟踪管理，可考虑建立科技投资项目立项登记，并进行跟踪监督，根据国家的产业政策适时予以调整。对最终成果不符合要求或将资金挪作他用的，可及时取消其享受优惠的资格，并追回所给予的优惠。
第五，重点扶持和培育我国高科技产业的发展。
高新技术产业的发展是一国国际技术竞争实力的重要体现，是一国综合国力的重要象征，在激励的国际竞争中发挥着十分重要的作用。在当今世界经济全球化的背景下，发达国家在高新技术产品市场上占有绝对优势，全球约有90%的高新技术产品贸易在发达国家之间进行。广大的发展中国家在新的国际分工和国际竞争经常处于十分不利的地位。中国作为世界上最大的发展中国家，要想在国际竞争中脱颖而出，成为世界强国，就必须大力发展高新技术产业。我国经过30年的改革开发，经济发展取得了巨大成就，高科技产业也有所发展，但我国高新技术产业基础依然薄弱，高科技产品的出口大多仍然为加工贸易和合资企业带来的业绩，高技术企业缺乏自有核心技术，在国际分工中依然处于产业链的低端，贸易利益大多被国外企业获得。为改变这种技术依附，发展严重受制于人的不利局面，我国应加快国家自主创新体系建设，尽快在具有显著优势或关键性的高新技术领域实现局部突破和跨越式发展，逐步形成一批又竞争优势的高新技术产业。针对当今世界产业发展的特变，我国应重点在信息产业、生物工程、先进制造业产业和环保产业等高技术产业领域给予政策扶植，努力培育其快速发展壮大。在培育高技术产业发展的同时，我国应遵循逐渐放开的原则，在高新技术产业发展初期为其提供适度保护，为其发展提供一定的成长时间。高科技产业的发展必将成为我国产业结构升级和贸易结构优化升级的重要推动力。
第六，继续加大对R&D领域的投入力度，引导外资在我国设立全球R&D中心。
R&D活动是提高生产效率，优化资源配置，实现产业结构优化升级的重要途径之一。以R&D投入活动为基础的技术进步通过不断改进生产工艺、技术流程和管理水平，提升产业间的内在技术水平，并最终表现为产业结构和贸易结构的优化升级。在我国经济发展和产业结构调整的关键时期，加大R&D活动的投入力度，对促进技术创新，优化资源配置，以及优化贸易结构都具有十分重要的意义。
目前，大量发达国家的跨国公司纷纷设立各自的全球或地区性的R&D中心， R&D活动与技术创新活动呈现出全球化的趋势。R&D活动最初主要集中在少数发达国家，但随着国际竞争的加剧和发展中国家人力资本质量的不断提高，大量跨国公司为了能够获得低成本并高质量的研发资源，开始越来越多的将自己的R&D中心向发展中国家进行转移。我国作为全世界最大的发展中国家，具有国内市场大，劳动力资源丰富，人力资源质量高等突出优势，因此我们要充分利用好这一有利条件，并结合合理的政策措施，积极引导跨国公司在我国设立其全球或区域R&D中心，从而促进我国的技术创新。
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