美国证券交易委员会Securities and Exchange
Commission,SEC在该国金融监管体系中的重要性,无须赘述。《美国证券交易委员会规则与规章}Rules and
Regulations ofthe Securities and Exchange
Commission,以下简称SEC规则与规章》是SEC在证券领域基本法律基础上制定的一系列行政性规则,包含《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》以下简称《自身组织与通用规章》、《有关l933年证券法的规章》、《有关1934年证券交易法的规章》、《有关l939年信托契约法的规章》、《有关l940年投资公司法的规章》、《有关l940年投资顾问法的规章》和《证券投资者保护公司规章》。
上述7项规章经公报后,被统一编人《美国联邦规章汇编》Code of
FederalRegulations,CFR第十七编“商品和证券交易”下的第二章“证券交易委员会”。该章下又根据不同主题细分为部分Pans、子部分Subparts和节Sections。《SEC规则与规章》是对证券基本法律的细化和完善,以落实法律基本原则和实现国会立法目的,是美国金融市场法律体系中非常重要的组成部分。